风险报告

风险报告(通用九篇)。

报告对于领导来说是非常重要的，它可以帮助领导执行监督任务，避免工作出现延误，尤其是在个人素质不断提升的情况下。我们现在越来越多地使用报告，但写报告的时候你是否也感到无从下手？别担心，栏目小编特别推荐了一篇非常实用的“风险报告”，希望本文能够为您提供重要的信息和知识！

风险报告(篇1)

1.目的及范围

为逐步落实《北京市人民政府关于推进安全预防控制体系建设的意见》，构建“双体系建设”，强化风险管控和警示工作，促进员工对安全风险的掌握和理解，保障员工的身体健康和生命安全，结合实际管理特点特制定本制度。

安全生产经营过程中的风险警示和公告管理使用本制度，公司内的第三方运行公司参照执行。

2.规范性引用文件

（1）《北京市人民政府关于推进安全预防控制体系建设的意见》（京政发〔2016〕2号）；

（2）《企业安全生产标准化基本规范》（gb/t33000-2016）;

（3）《生产经营单位安全生产风险评估规范》（db11/t1478-2017）;

（4）《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（gb/t45001-2020）；

（5）《企业安全生产风险公告六条规定》（国家安全生产监督管理总局令第70号）。

（6）《安全标志及其使用导则》(gb2894-2008)。

3.设置原则

3.1在公司醒目位置设置公告栏，公布有关规章制度、操作规程、工作场所职业病危害因素检测结果。在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本单位、岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

3.2在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。

3.3在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。

3.4在工作岗位标明安全操作要点。

3.5及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。

3.6及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。

4.设置要求

4.1安全警示标识设置在醒目的地方和所指示的目标物附近(如易燃、易爆、有毒、高压等危险场所)，使入现场人员易于识别，引起警惕，达到预防事故发生的目的；

4.2标志牌设置的高度，应尽量与人眼的视线高度相一致。悬挂式和柱式的环境信息标志牌的下边距地面的高度不宜小于两米；局部信息标志的设置高度，应视具体情况确定。

4.3标志牌的平面与视线夹角应接近90度，观察者位于最大观察距离是最小夹角不低于75度。

4.4安全标志不宜设置在门窗等可移动的物体上或已被遮挡的地方；

4.5多个标志牌在一起设置时应按警告禁止指令提示类型的顺序，先左后右，先上后下的排列。

4.6悬挂式和附着式的固定应稳固不倾斜，柱式的标志牌和支架应牢固的连接在一起。

4.7对于有夜班作业的场所设置安全警示标识应有足够的照明，保证操作人员在夜间能够清晰可辨；

4.8安全警示标识的集合图形的具体参数、图形颜色必须符合《安全色》（gb2893-2008）和《安全标志及其使用导则》（gb/t2894-2008）的规定。

6.职责

6.1各部室、车间应定期对所属工作区内的标志牌进行检查，如发现倾斜、倒地时应立即摆正，有破损，变形、褪色等不符合要求时及时更换。

6.2所有标志牌应有临时储备，以便于及时更换。

7.附则

本制度由安全环保部负责解释、补充及修订；

本制度自发布之日起执行。

风险报告(篇2)

[1]朱朝华. 我国企业并购过程中的财务风险分析[J].哈尔滨商业大学学报(社会科学版),20xx(06).

[2]郑慧, 时杰. 企业并购财务问题分析[J].黑龙江财专学报,20xx(02).

[3]王会恒, 高伟. 企业并购财务风险分析及控制[J].财会通讯,20xx(07).

[4]周亮. 企业并购的财务风险及对策[J].北方经济,20xx(10).

[5]张维, 齐安甜. 企业并购理论研究评述[J].南开管理评论,20xx(02).

[6]叶会, 李善民. 企业并购理论综述[J].广东金融学院学报,20xx(01).

[7]张应杰. 企业并购中的财务风险分析及控制[J].财会月刊,20xx(06).

[8]胡海岩.TCL 、联想、京东方海外并购中的财技比较[J].中国企业家,20xx(12).

[9]于兆吉. 我国企业并购的动因及存在问题的探讨[J].财经问题研究,20xx(12)

[10]惠金礼. 并购中财务整合的内容及风险分析[J].会计之友,20xx(08).

[11]徐宁等. 联想跨国并购中的融资策略分析[J].商场现代化,20xx(21).

[12]肖宁, 郭明曦. 企业并购中的财务风险及其防范[J].生产力研究,20xx(06).

[13]初叶萍, 胡艳. 企业并购风险识别及决策支持系统的初步框架设计[J].技术经济与管理研究,20xx(05).

[14]单宝. 中国企业跨国并购热中的风险因素及其规避措施[J].生产力研究,20xx(03).

[15]Stephen A.Ross,Randolph W. Westerfield,Jeffrey F ．Jaffe ．Finance[M].Beijing:China Machine Press，20xx．

风险报告(篇3)

(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织部署：

1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。

2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。

3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。

4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计计划并及时开展审计。

(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下：

1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工作底稿。

2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。

3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。

4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。

5、审计部按照制定的审计计划，依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展情况，听取审计委员会对自查工作的指导。

6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。

7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。

风险报告(篇4)

8月19日，县应急管理局会同县气象局、水利局、自然资源局、交通运输局、文化广电和旅游局、城市管理局等7家县减灾委主要成员单位，在气象局召开会商会议，对我县近期天气进行分析，对汛期风险形势进行了会商研判。具体情况如下：

一、气象天气预测

受副热带高压外围暖湿气流和冷空气的共同影响，预计19日到20日我县阴天有中到大雨，部分乡镇有大暴雨。主要降水时段集中在19日夜和20日夜，本次降雨过程雨量大、势头猛，部分地区累计降雨量将达到100毫米。

二、会商情况

县气象局通报了近期天气预报预测。据研判，我县伏牛山南麓沿线乡镇、白土镇、三川镇出现强降雨可能引发山洪和地质灾害气象风险等级较高；其它乡镇降雨量均要超过50毫米以上由于此次降雨过程覆盖区域可能与8月18日的强降雨区域有所重叠极易造成山体滑坡、泥石流等灾害。

三、防范应对措施及建议

各乡镇、各有关单位要密切关注天气变化，加强监测预警，对可能发生的灾害风险及时发布预警信息，充分发挥安全生产网格员、灾害信息员等群测群防队伍的作用，切实做好灾害防范应对工作。

（一）尾矿库、水库方面。要严格落实尾矿库、水库安全监管责任，认真检查尾矿库、水库的排水排洪系统，确保排水畅通；要加强汛期值班值守，严格落实24小时值班制度；要储备必要的应急物资和装备，确保出现险情时能及时有效处置。极端情况下，各尾矿库企业要腾空库容，做好企业停产、限产工作，确保汛期安全。

（二）地质灾害方面。在出现地质灾害可能造成人员伤亡或重大财产损失的地质灾害危险区，每处灾害点必须逐级落实具体责任人及监测人，按规定要求做好监测预报工作；对存在险情的地质灾害隐患点要发放防灾避险牌，要密切关注气象台发布的强降水天气过程预报和地质灾害气象预警预报信息，落实防灾措施。

（三）交通运输方面。局部强降雨对流天气易造成船舶倾覆、公路挖方路段滑坡、落石以及因强降雨造成桥梁运营安全。特别是栾卢高速建设工程沿线，由于近期施工，易发生局部滑坡、泥石流，相关单位要引起高度重视，做好相关防范工作。各相关单位要组织人员对易塌方路段再次排查，特殊时期要做好道路交通的疏导和管控，必要时封闭危险路段。

（四）建筑施工方面。强降水、雷雨大风强对流天气，易引发基坑设施及防护、塔吊及垂直运输机械、高支模、脚手架工程等重点部位发生次生灾害。相关单位要加强对建筑工地现场监管，制定极端天气应对预案，配备充足的救援物资及救援队伍，一旦发生突发情况，按照应急预案立即组织科学抢险，保障人员生命安全，避免次生灾害发生。

（五）农业农村方面。重点对农村老旧房屋、房前屋后易塌方点进行排查、清理，对农村小支流、小河道涌堵及时清理。特殊时期要做好危险区域人员撤离。及时做好农田内涝排水工作。

（六）城市管理方面。短时强降水、雷暴大风强对流天气易造成道路低洼处、下穿通道积水，引发积水路段交通受阻；暴雨导致的井盖移位，对行人、车辆有安全风险。相关单位要对县城城区及乡镇建成区易积水点的排水设备和警示标志进行经常性检查，确保处于完好状态。

（七）旅游安全方面。要重点防范由气象灾害引发的山洪、泥石流、塌方等地质灾害造成的人员伤亡。旅游主管部门要加强与气象、交通运输、公安等部门的协调合作，及时发布天气、交通等预警预报信息，引导游客理性安全出游。做好灾害天气、交通拥堵、设备停运、突发事件等应急预案和应急处置工作。

风险报告(篇5)

（一）资本结构不合理

资本结构是指企业长期资本构成及其比例关系。资本结构的不合理将使企业财务负担沉重，偿付能力严重不足，导致财务风险的产生。由于该公司自身资本有限，市场竞争激烈，要在严酷的市场竞争环节中实现快速发展，该公司不得不通过银行贷款解决问题。从公司负债结构来看，长期负债较少，短期负债过多，该公司对银行的依赖较大。该公司过分依赖银行，当出现支付危机时，一方面使

自己失去信用而加大其财务风险，另一方面又因逾期借款而使融资成本加大。可见，该公司资本结构存在比较大的问题。

（二）投资缺乏科学性

企业投资包括对内投资和对外投资。在对外投资上，该公司投资决策者对投资风险的认识不足，盲目投资，导致该公司投资损失巨大，从而财务风险不断。该公司对内投资主要是固定自产投资。在固定资产投资决策过程中，该公司对投资项目的可行性缺乏周密系统的分析和研究，加之决策所依据的经济信息不全面、不真实以及决策者决策能力低下等原因，使得投资决策失误频繁发生，投资项目不能获得预期的的收益，投资无法按期收回，这也给公司带来了巨大的财务风险。

（三）资金回收策略不当

现代社会企业间广泛存在着商业信用。该公司为了增加销量，扩大市场占有率，大量采用赊销方式销售产品。从会计核算角度来看，这可以增加公司利润，但该公司在信用销售过程中对客户的信用等级了解不够，盲目赊销，造成大量应收帐款失控，相当比例的应收帐款长期无法收回，直至成为坏账。资产长期被债务人和存货占用，使得该公司缺少足够的流动资金进行再投资或归还到期债务，严重影响该公司资产的流动性及安全性。

（四）收益分配政策不规范

股利分配对公司的生存和发展有很大的影响。分配方法的选择会影响投资者对公司状况的判断和公司的声誉，从而影响公司资金的来源，也可能影响告诉潜在投资者的投资决策。该公司的利润分配政策缺乏控制制度，不结合公司的实现情况，不进行科学的分配决策，必将影响公司的财务结构，从而形成间接的财务风险。与国际上广泛采用的股利政策相比，我国公司较少分配现金股利，代之以配股或送红股的分配方法，这一方面有意无意间助长了证市场上的投机气氛，另一方面无助于投资者形成正确的投资理念。不仅如此，我国公司股权政策的制度也往往无章可循，股利分配方案常常朝令夕改，令投资者无所适从。

风险报告(篇6)

（一）提高认识，增强业主或管理者的财务风险管理意识。随着经济市场化进程的加快，社会经济环境的变化，企业间的竞争越来越激烈，企业财务风险、经营风险发生的可能性加大，也给农村信用社的小企业贷款的偿还带来风险，小企业业主或管理者应充分认识到，企业要想在日益激烈的市场上中立于不败之地，必须增强财务人员的风险管理意识，注重财务风险的分析与防范，充分发挥财务人员的积极性，让他们参与到企业的经营管理中去，并享有充分的发言权，对他们提出的关于改善经营管理的意见应给予充分的重视，提高财务人员对财务风险的敏感性、判断力、综合分析能力和风险管控能力，农村信用社在向小企业贷款的过程中要主动帮助企业主树立风险管理意识，积极为企业提供信息服务和管理上的建议，提高企业风险决策和经营管理水平。

（二）健全和完善组织结构控制。小企业要发展状大，想走的远，就必须按现代企业制度要求，健全组织管理体系，做到有所为，有所不为。推行产权多元化，增加企业融资渠道，吸收更多股东参与决策，使董事会成员能力互补，决策科学，减少失误，从根本上改变由投资者个人或家族组成。要改变既当业主，又当总经理，还负责监督工作的传统管理模式。健全合理的组织结构，一是由主要投资者组成董事会，决策企业重大经济事项；二是全部投资者组成股东大会，设立监事会，监督审议企业重大决策；三是企业部门经理实行公开招聘，录用具有管理技术和管理经验的优秀人员对本企业实施全面管理。按照权职分工明确、相互制衡、协调运作的公司治理架进行运作。

（三）强化资金流量管理，保持良好的财务状况。资金是企业的血液，保持稳定的现金流是企业赖以生存和健康发展的基础。在融资管理方面：企业要加强与金融机构之间的合作，充分利用资本市场及金融工具等多条途径筹集企业经营所需的资金，同时努力降低资产负债比率，增加经营中自有资金的比重。在流动资金管理方面：一是加大应收款催收力度，缩短应收账款的回收期，落实回款责任，减少坏账损失；二是合理降低存货，加快存货的周转；三是加强流动资金贷款管理，实行流动资金贷款指标考核；四是加强信用管理，合理确定客户的信用等级标准，增强企业的信用意识；五是建立合理的收益分配制度；五是增加透明度，主动接受信用社等金融机构的检查监督。

（四）加强企业财务制度建设，提升财务管理水平，提高农村信用社对小企业贷款的信心。由于受规模、财力、人力等限制，小企业内部控制机构的设置和职责划分容易产生交叉重叠现象，应根据企业自身的特点和经营管理的需要，从经济性、实用性、规范性出发，强化小企业财务制度建设，增强财务核算和财务分析决策的科学性，提高会计信息质量，降低财务风险，提高企业经济效益，通过对企业的真实财务状况分析，实现信息对称，进一步增强农村信用社对小企业的贷款信心。促进企业规范管理，加快企业发展。对运行不规范的家族制企业，引导其建立规范的内部管理制度和财务制度，使之成为先进的现代企业，通过加大自主创新等措施，提高市场竞争能力、可持续发展能力和盈利能力，降低银行贷款风险。

（五）创新小企业融资方式，协调地方政府和企业自身做好配套工作，从保证措施上降低小企业的信贷风险。一是采取有效措施，解决小企业担保难。主要通过四方面：第一，做好与政府的沟通，使其对小企业进行正确引导，促使他们进一步转变经营理念，办齐土地证、房产证，并对小企业抵押收费予以减缴的优惠，解决抵押难的问题。第二，建议由政府及有关部门牵头，金融部门配合，建立起政府引导型、企业互助型和商业盈利型等多种形式的信用担保机构，拓宽小企业的融资渠道。第三，建立企业信用评级体系，规范企业行为，提升金融服务档次。第四，农村信用社可利用点多、面广、机制灵活的优势，创新小企业贷款服务品种和担保方式，从服务方式上解决小企业贷款难问题，可适当开办存货质押、应收帐款质押、整贷零还、零贷整还等信贷品种，在抵质量手续难以办理的情况下，在企业自愿的前提下，可选择小企业之间相互联保。第五，加强金融生态环境建设，建设诚信网络。打造一个由个人信用，企业信用和政府信用三位一体的信用体系。同时，建立小企业失信长效制约机制，加大违约成本，与执法部门搞好对接，加强执法环境建设，打击恶意逃废金融债务行为，解决逃废债案件执行难的问题。

（六）强化小企业贷款“三查”制度执行，提高小企业财务风险分析水平，增强小企业贷款信贷风险的管理能力。农村信用社要认真贯彻落实银监会小企业贷款指导意见和六项机制，成立小企业贷款专职队伍和独立运行机构，实行分别核算，建立小企业信用评级体系，做好小企业的信用等级评定工作，帮助小企业规范财务管理，建立小企业财务报表识别系统，提高企业财务报表分析水平，强化小企业贷款贷前调查、贷时审查、贷后检查，做到事前防范、事中控制、事后监督，从信贷流程上控制小企业信贷风险。

风险报告(篇7)

（一）建立公司财务风险识辨系统

要对公司的财务风险进行防范，首先必须准确的、及时的识辨公司的财务风险。按照财务比率指标的性质及综合反映公司财务状况能力的大小，预警公司财务风险的比率只要有：现金债务总额比、流动比率、资金净利润、资产负债率和资产安全率。公司可以应用比较、比率分析来考察其自身历年以来财务比率指标的变化趋势，并借鉴行业指标的平均值与先进公司的指标值来判断本身财务状况的好坏，从而有效地规避风险、控制风险、延缓危机甚至杜绝危机。当然，一个财务风险预警系统应该具有良好的内部控制制度以及稽核制度，否则即使是先进的预警系统也得不到正常的运转。由于各公司的组织形式、公司规模等存在差异，公司应当根据实际情况来设计符合其自身要求和特点的财务风险预警系统。

（二）建立有效的风险处理机制，增强抗险能力

为了有效防范可能发生的财务风险，公司必须从长远利益着眼，建立健全公司财务风险防御机制。

（1）可以通过某种手段将部分或财务风险转移给他人承担的方法，建立健全公司风险转移机制。

（2）可以通过公司之间联营、多种经营以及对外投资多元化等方式及时分散和化解公司财务风险，建立健全公司风险转移机制。

（3）可以在选择理财方案时，综合评价各种方案可能发生的财务风险，在保证财务管理目标实现的前提下，建立健全风险回避机制。

（4）可以建立健全公司的风险基金和累积分配机制，及时足够的增补公司的自有资金，壮大公司的经济实力，提高公司抗击财务风险的能力。

（三）建设财务风险制度文化，增强风险防范意识

公司财务风险的高效管理得益于公司上下一心的全员参与和制度支撑。在文化层面上加强公司员工的财务风险意识，打破传统的风险自我无关和自我分割管理的思想，建立起全面整体的风险观，在工作中自发的协调和实现团队化风险控制，把风险管理的观念和行动落实到每个人的身上。同时，管理层应致力于调查和规划本公司的风险制度和文化建设，努力提升公司的风险管理水平。要使财务管理人员明白，财务风险存在于财务管理工作的各个环节，任何环节的工作失误都可能会给公司带来财务风险，必须将风险防范贯穿于财务管理工作的始终。公司领导人员应加强科学决策、集体决策，摒弃经验决策，降低财务决策风险。

（四）完善风险管理机制，健全内部控制制度

公司财务风险管理的复杂性和多样性要求公司必须建立和完善相应的组织机构对风险实施及时有效的管理，只有把公司的财务风险实现组织化运作，才能实现公司财务风险管理得到足够的重视和真正的规模运作。公司可以单独设立一个财务风险管理配备相应的人员对财务风险进行预测、分析、监控，以便及时发现及化解发现，建立健全风险控制机制。因此，首先要完善公司治理结构，提高风险控制能力，实现科学决策、科学管理，形成完整的决策机制、激励机制和制约机制。其次要建立监督控制机制，特别要加强授权批准、会计监督、预算管理和内部审计。再次是财务和审计应该分设，单位分管领导分开，分别设置管理中心，各行其责。最后要充分发挥内部审计机构和人员的作用，搞好内部控制的评审和风险评估。

通过这次实习让我知道在市场经济条件下，财务风险是客观存在的，要完全消除风险及其影响是不现实的。所以，公司在确定财务风险控制目标时不能一味最求低风险，而应本着成本效益原则把财务风险控制在一个合理的、可接受的范围之内。因此，要加强公司财务风险防范，如何防范公司财务风险，化解财务风险，以实现财务管理目标，是公司财务管理工作的重点。

公司在经营管理中，要建立财务危机预警指标体系，加强筹资投资资金回收及收益分配的风险管理，实现公司效益最大化。同时，要加强对中小公司的服务指导。对创业初期的中小公司，政府要帮助他们选择合适的行业，大力改善投资环境。为公司提供较为完善的市场调研及行业前景分析，尽量减少投资盲目性。为防范财务风险，公司还须理顺内部的各种财务关系。各部门要明确其在企业财务管理中的地位、作用、职责及被赋予的相应权力，做到权责分明，各负其责。另外，在利益分配方面，企业应兼顾各方利益，以调动各部门参与企业财务管理的积极性，从而真正做到责、权、利相统一。

风险报告(篇8)

内容提要：截至4月30日，招商银行、浦发银行、民生银行、华夏银行和深发展都公布了报告。通过对五家上市银行年报的分析，我们发现上市银行快速发展与隐忧并存。20上市银行的业绩平稳增长，中间业务发展势头迅猛，但是盈利结构依然较为单一，中间业务比重不高。年上市银行的规模扩张势头有所放缓，但是几年来的高速扩张带来的不良贷款绝对额增加、资本充足率下降、流动性负缺口等问题已逐渐显现。随着存贷利差缩小，存贷差和资本充足率逼近警戒线，以及竞争的加剧，上市银行将经历更大的挑战。

2015年，世界经济全面复苏，我国经济持续平稳发展。全年GDP达到13、7万亿元，增长9、5%。宏观调控取得明显成效，粮价高位平稳回落;投资增幅减缓，消费市场稳中趋活，进出口贸易快速发展;居民收入、企業利润、财政收入显著提高。然而，宏观调控取得的成果仅是阶段性的，投资反弹压力依然较大，通货膨胀压力仍未根本缓解。

2015年，居民消费价格(CPI)总水平上涨3、9%。生产者价格(PPI)大大高于CPI，工业原材料、燃料、动力购进价格同比上涨11、4%，连续24个月攀升，10月份同比涨幅高达14、2%;进口价格指数攀升较快，第三季度达到15、5%，为近三年来的最高水平。

央行及时调整货币政策方向，动用存款准备金工具和利息杠杆，抑制通货膨胀。总体上看，2015年货币供应量增幅回落，贷款适度增长，广义货币供应量M2余额25、3万亿元，同比增长14、6%。全部金融机构新增人民币贷款2、26万亿元，比2015年少增4824亿元，比多增4173亿元。基础货币余额5、9万亿元，同比增长12、6%。尽管央行还是采用稳健的货币政策，可事实上货币政策已经趋紧。这对普遍存在“规模冲动”和“速度情结”的上市银行来说，构成了一个不小的挑战。

截至2015年4月30日，五家上市银行都已公布了2015年报。根据五家上市银行的年报，五家上市银行总体来看，一方面业绩平稳增长，盈利结构有所优化;另一方面受经济金融运行形势的影响，不良贷款绝对额明显上升，资产结构优化调整任务依然艰巨。此外，2015年上市银行争相融资也成了资本市场一道独特的风景。

2015年上市银行经营发展状况有以下五方面的特点。

2015年五家上市银行总资产共为2、01万亿元，同比增长20、04%，增速高出全国银行业机构平均水平近6个百分点。随着资产规模基数的增大，上市银行维持资产规模高速增长变得愈加困难。此外，宏观调控力度加强，资本充足率逼近警戒线，以及国内外银行竞争的加剧，也限制了上市银行的高速扩张势头。近三年来，五家上市银行的总资产扩张势头呈下降趋势，2015年的资产规模扩张速度基本与股份制商业银行整体增速持平(2015年股份制商业银行总资产同比增长22、2%)。其中，招商银行和浦发银行的资产规模增幅下降较为平缓，民生银行增幅下降最多，为23个百分点，深发展2015年增幅最小，仅为5、93%(见表1)。

2015年末，我国金融机构本外币贷款余额为18、9万亿元，同比增长14、4%，其中，人民币贷款余额17、7万亿元，同比增长14、5%，比上年末回落6、6个百分点。

2015年末，五家上市银行贷款余额1、28万亿元，同比增长22、55%，与上年末同比增幅53、04%相比，增幅明显放缓。其中，中长期贷款余额3560亿元，同比增长48、70%，较2015年99、29%的增长速度，增幅明显下降。特别是深发展的贷款余额出现了负增长，为-3、94%。

近年来，商业银行的贷款高速扩张，特别是中长期贷款高速增长的后遗症在宏观调控下已显现。2015年末，五家上市银行的不良贷款余额总计437亿元，比上年增加70亿元，同比增长19、20%;各家上市银行的不良贷款余额都明显上升，其中，民生银行的不良贷款余额上涨速度最快，达45、19%，净增11亿元;深发展的不良贷款净增额最大，达到30亿元。(见图1)

计提准备金比例直接影响银行的税后利润。贷款损失准备金中的专项准备金包括除正常类贷款以外，拨备给其他四类贷款的准备金，是衡量准备金计提标准是否符合谨慎性和稳健性原则的重要标准。

从专项准备金的计提标准来看，浦发银行、招商银行和民生银行的计提准备金比例相对较高，这也证明了它们贷款损失准备金覆盖率相对较高的原因，体现出其谨慎的会计处理原则和相对稳健的经营方式。华夏银行和深发展也都严格按照银行业监管指引标准制定计提标准。

根据贷款违约概率，银行通过贷款损失准备金账户弥补可能的损失。贷款损失准备金覆盖率测量银行应对不良贷款和信用风险的能力。

比较分析五家上市银行2015年末与2015年末贷款损失准备金覆盖率，我们发现，贷款损失准备金覆盖率明显提高，从2015年末的59、5%增长至2015年末的76、8%，增加了17、4个百分点。2015年末，浦发银行、民生银行、招商银行的贷款损失准备金覆盖率均超过100%，分别为117、1%、112、5%和101、4%;华夏银行和深发展的贷款损失准备金覆盖率分别为61、5%和35、5%。

2015年，招商银行、浦发银行和华夏银行的贷款损失准备金覆盖率均有提高，其中，浦发银行的增幅最大，增加19、9%;民生银行的减幅最大，减少了17、9%，但其覆盖率仍维持在较高水平上，达到117、1%;深发展的贷款损失准备金覆盖率为35、5%，较上年微降0、5%。

国外的理论研究表明，商业银行的贷款行业集中度与业绩成正比。这主要由于商业银行通过贷款行业投向集中，有利于发挥商业银行专业化的比较优势，培养长期的`客户关系。但是从另一方面来看，贷款集中度较高意味着风险较为集中，系统性风险较大。此外，贷款行业投向也体现商业银行把握宏观经济波动及控制风险的能力。

风险报告(篇9)

投资风险报告

摘要：

本报告旨在分析当前投资环境中存在的风险，并为投资者提供相关建议，帮助他们做出明智的投资决策。本报告将从宏观经济、行业风险、市场风险、政策风险等方面进行分析，并针对不同类型的投资风险提供相应的对策。

一、宏观经济风险

1. GDP增速下降。当前全球经济增速放缓，中国GDP增速也面临压力。经济增速下降将对各行业产生影响，可能导致企业盈利下降。

对策：投资者应关注产业结构转型升级，选择具备较高竞争力和创新能力的企业进行投资，同时应关注新兴产业的发展机会。

2. 通货膨胀风险。随着经济的复苏，通货膨胀压力可能增加。通货膨胀对固定收益类投资将造成冲击。

对策：投资者可选择股票、房地产等资产，来对冲通货膨胀带来的影响。同时，应避免过度债券化的投资策略，以免受到通胀风险的影响。

二、行业风险

1. 政策风险。不同政策对不同行业的影响程度不同，政策变动可能导致行业盈利水平的波动。

对策：投资者应密切关注政策动向，及时调整投资组合。投资者可以通过分散投资的方式来降低政策风险，减少单个行业的占比。

2. 技术风险。随着科技的进步，某些行业可能被技术的替代，从而导致企业陷入困境。

对策：投资者应关注行业内的技术创新与研发能力，选择具备较好技术优势的企业进行投资。

三、市场风险

1. 股市波动风险。股市波动普遍较大，投资者需要承受一定的波动风险。

对策：投资者可选择长期投资策略，关注企业的基本面，同时进行适度的分散投资，降低单只股票的风险。

2. 市场操纵风险。市场操纵等违法行为对投资者利益造成损害。

对策：投资者应加强自身风险意识，关注交易行为的透明度，选择合规机构进行投资，并及时举报可疑交易行为。

四、政策风险

1. 政策变动风险。政策变动可能对行业、企业甚至个人产生影响。

对策：投资者应密切关注政策变动，及时调整投资策略和组合。

2. 外汇风险。外汇汇率波动风险可能对投资者带来损失。

对策：投资者应根据自身风险承受能力，进行合理的外汇风险对冲。

综上所述，投资风险是投资者在投资过程中不可避免的风险，但通过对风险的认识和分析，并采取相应的对策，投资者可以更好地应对风险，降低投资的风险。因此，投资者应当保持良好的信息敏感性和风险意识，根据自身情况合理配置资产，做出明智的投资决策。

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2025风险分析报告

生活中你如果没有计划，就很难去进行下一步的发展。为了达成我们设定好的目标，制定一份工作方案是非常关键的。好的方案可以预估工期，也能降低从投入的成本。写一篇高质量的方案应从哪些方面入手呢？下面是小编精心收集整理，为你带来的2025风险分析报告，仅供参考，欢迎大家阅读。

风险分析报告【篇1】

一、总体目标和工作原则

（一）总体目标

按照依法经办、着力打造便捷、优质、高效、安全的医疗保险公共服务体系为总要求,以建设完善的经办风险管理体系为主线，以落实内控要求为核心，坚持边查边改，查改结合，不断夯实医疗保险系统风险管理基础，健全风险管理各项制度，完善风险管理机制，提高风险管理水平。确保医疗保险系统各业务经办环节均达到风险管理基本要求,全力实现医疗保险业务经办零事故。

（二）工作原则

1、客观性。在进行医疗保险业务经办风险状况的监测、预警和信息报送时要深入了解和掌握情况,力求客观公正地反映事物全貌和事件产生、发展的整个过程，不得主观臆断和猜测。

2、真实性。要实事求是地进行风险状况的监测、预警和信息报送，如出现涉及医疗保险风险的情况不得瞒报、欺报，也不得夸大事实或虚报事实。

3、及时性。如突发重大事项，要在第一时间内采取处理措施并上报。

4、准确性。对突发事件的情况上报应先简要说明情况，随后补报详细情况，准确说明事件产生的背景、原因、事态发展的程度及当前采取的措施及效果，下一步可能出现的状况和建议采取的应对方案。

5、保密性。要严格按照保密要求，在处置风险、报送风险信息时特别注意各类信息情况的保密,未经组织批准不得向外界透露风险的相关信息。

二、组织机构及工作职责

(一)组织机构

1、成立医疗保险经办风险处置领导小组(以下简称领导小组)。领导小组由局长任组长，副局长任副组长，各股室负责人为成员。

2、成立医疗保险经办风险处置领导小组办公室，办公室设在稽核股，由稽核股股长任领导小组办公室主任。

(二) 工作职责

1、领导小组主要职责。医疗保险经办风险处置领导小组负责领导医疗保险经办风险的处置工作，切实维护稳定。领导小组各成员要充分认识提高风险管理水平对促进医疗保险事业可持续健康发展和保持社会和谐稳定的重要作用,在领导小组办公室的统一协调下，各负其责，密切配合，做好对辖区和业务经及时报告突发风险情办范围内的医疗保险经办风险的监测预警，及时报告突发风险情况。

2、领导小组办公室的主要职责。牵头组织通过第三方社会机构参与内部审计、内部交叉检查、聘请监督员队伍等方式排查医疗保险业务经办风险点; 接收、整理、上报有关信息资料，向领导小组汇报风险突发事件的相关情况;根据领导小组的决定组织召集相关会议，向有关部门通报风险突发事件信息;对风险突发事件的处理提出具体的处理建议以及完成领导小组交办的其他事项。

三、工作制度

（一） 完善基础制度

着力健全重大事项决策制度、内部控制制度、内审监督制度、岗位权限管理制度、基金财务管理制度、信息系统管理制度、档案管理制度、信息公开及披露制度等风险管理制度，并通过认真组织实施，有效防范各类风险，使经办工作在有效的监督约束中健康运行。

（二）领导小组例会制度

要定期召开领导小组例会，会议由领导小组办公室组织，会议的主要任务是分析医疗保险业务经办风险形势，研究风险预防和处置工作中的重大问题，明确工作责任，安排部署下一步医疗保险经办风险预防和处置工作。

（三）风险报告制度

1、对权限设置重复、管办未完全分离等未造成基金安全事故的一般性风险，要立行立改，不能立即改正的要制定措施、方案和时间表，按计划整改。并将整改方案和整改结果第一时间报告领导小组办公室。

2、对出现可能影响医疗保险经办风险，尤其是已经对基金安全造成影响的重大事项，应及时(不超过2小时) 向领导小组报告，按照领导小组的安排，领导小组办公室在事件发生后24小时内提交书面报告，报告内容应包括: 发生风险的单位名称、地点、时间;产生风险的原因、性质、等级、危害程度、影响范围;事态的发展趋势、可能造成的损失、拟采取的应对措施;需其他单位配合行动的工作。

（四） 日常工作协调制度

由领导小组办公室负责收集有关医疗保险经办风险信息，报送有关报告，及时掌握医疗保险经办风险突发事件，根据需要建议领导小组不定期地组织召开领导小组成员会议，及时沟通情况，协调解决有关问题。

四、风险分类和风险预警

（一）风险级别分类

1、一般风险。对尚未引发人员安全问题和基金安全事故的内控制度执行不严、管办分离不完全、权限设置重复等问题，采取应急措施后可以立即控制和化解。

2、较大风险。虽未引发人员安全问题和基金安全事故但影响医疗保险形象的，已经影响基金安全但在可控范围内能通过一般措施弥补影响并维护基金安全的问题，必须根据情况的变化及时调整应急措施。

3、严重风险。已经涉及人员安全和基金安全，社会影响恶劣，严重削影响参保群众信心，甚至可能影响社会和谐稳定的，领导小组应做好向上级部门报告请求支持的准备。

(二)风险分析预警

发现、发生医疗保险经办风险点和风险突发事件后，应及时正确判断事件的风险级别，根据风险等级作出正确有效处置，一般风险及时整改并报送整改措施和整改结果，较大及以上风险必须于2小时内将有关情况报领导小组办公室,领导小组办公室在接到风险状况报告后，对风险紧急程度和变化发展趋势进行分析，并视情况建议召开领导小组会议、与政府有关部门进行信息沟通，同时，在事件发生后24小时内向上级有关部门提供书面报告。

五、风险处置

（一） 处置程序

1、组织。领导小组视情况组织召开成员会议，对形势进行分析，研究处置预案，明确责任，形成最终决策。

2、实施。制定针对辖区内不同类别风险的处置措施，建立应对不同情况危机的快速反应机制。对已发生和可能发生的风险事件，应及时提出化解矛盾、消除隐患的具体建议，在已有处置预案的基础上针对个体事件进行调整和完善。领导小组办公室对工作实施情况进行严密持续地监督,并向领导小组及时提出工作建议与改进措施。

3、善后。对突发事件的全过程进行彻底调查，查清事件的原因，统计直接损失和间接损失，明确相关人的责任并提出相应的处理建议。

4、总结与上报。在风险处置完毕后应总结整个事件始末、经验教训和处理结果，同时向领导小组提交书面报告，提出下一步工作措施和完善相关制度的建议，并视情况向上级有关部门汇报。

(二) 工作要求

1、及时有效。各成员应对可能危害经办风险的事件保持高度警觉。出现问题要及时发现、尽早报告，同时全面掌握情况，在自身的职责范围内采取周全得当的处置措施、尽量控制影响区或，逐步消除负面效应，争取在最短时间内进行处置。

2、协作配合。各成员应尽最大努力配合落实处置方案，提供人员、资金、信息、技术等支持，不得借故推诿。

3、严格奖惩。将医疗保险业务经办风险管理纳入年度目标考核,对医疗保险经办风险管理有突出贡献的单位和个人给予表彰; 对出现较大及以上风险的单位和个人，实行一票否决制，取消年度评优评先资格并扣减当年目标考核分值,并视情节依法移交司法机关处理，因工作懈怠或疏忽导致的泄密和风险报告不及时、扩大或恶化等不良后果，对其责任人给予严肃处理。

六、附则

本预案自印发之日起实施。本预案实施后，领导小组办公室应组织宣传、培训，加强业务指导，并根据实施情况适时进行评估和修订。

风险分析报告【篇2】

健全理财产品金融统计制度，加强表外理财统计监测。建议结合金融统计标准化的相关要求，针对理财产品统计数据来源、统计口径、数据标准、会计核算方法和信息反馈与发布渠道进行详细规定，提高理财产品统计数据的相关性和可用性。同时尽快建立起对理财产品业务活动进行统计监管的法规制度，并进一步明确我国中央银行对整个金融业的法定统计监管职责；加强开展对表外理财产品的流量和利率统计，强化对资金流向的统计监测，全面反映理财产品对货币供应量的规模、结构的影响，逐步构建起中国的流量和价格统计监测体系。密切关注各类理财产品对货币总量的影响，根据理财产品影响进一步完善货币供应量指标检测，改进货币政策中介目标。

全面规范同业理财业务，引导理财资金服务实体经济。尽快出台监管规定，从严规范同业理财会计核算，实行进表管理。同时加强理财资金投向监测。对房地产、融资平台等重点风险领域制定涵盖同业理财类信贷融资的风险监测报表，实现对重点行业理财融资监测，督导商业银行充分披露信息，“打包还原”基础资产，严格控制理财资金投向。改善货币政策信贷渠道传导机制，从数量调控逐步变为结构和方向调控。鼓励银行探索服务实体经济新产品和新模式，引导银行通过理财业务深度参与直接融资市场，推动信贷资金投向符合国家产业政策导向的实体经济。

强化资产池模式风险防控，完善理财风险管理体系。强化“资产池”运行模式风险防控，将银行的表外信货项目显性化，增强资金来源与投向之间的匹配关系。规范划分理财产品风险等级，制定统一权威的划分标准，特别要注意规范销售行为，要将风险提示放在首位，及时、准确、完整地披露信息。逐步建立理财产品违约的市场出清机制。针对未来一段时间“资产池”运行模式可能暴露出来的风险，相关部门应该厘清理财产品参与方的权责关系，明确金融机构应承担的法律责任边界，并建立合理的市场出清机制。

规范表外理财产品会计处理方法，补充理财监管制度空缺。统一设置表外理财核算科目用于银行理财产品的核算，并统一采用复式记账以完整地体现和反映理财资金的募集和运作情况，形成规范统一的会计核算方法。相关部门应出台理财业务会计核算指引，明确理财业务各类经济活动的会计核算，包括初始确认、存续期计量、到期支付等，制定详细的会计指引方式。在商业银行现有核算方法的基础上，统一会计科目、会计分录的设置和使用，规范理财资产、收入等金额的确认、计量和列报，使各商业银行能够参照统一的指引进行会计核算操作。此外相关部门要依据统一理财产品会计处理方法，加强表外理财监管，封堵商业银行通过交叉性金融创新进行监管套利制度空间。

风险分析报告【篇3】

企业风险的评估众所周知，风险会对企业带来不利影响，但是，风险到底是如何产生影响的?它的影响范围及影响程度到底有多大?它所持续的时间将有多长等等，这一系列的问题，都需要企业作出准确的分析。由于风险的不确定性很大、可测性很小，因此在企业的日常经营中一般更多地运用定性分析的方法来评估风险。

(1)德尔菲法

德尔菲法是古希腊的一座城市，因阿波罗神殿而驰名，由于阿波罗有着高超的预测未来的能力，故德尔菲成了预测、策划的代名词。德尔菲法最早出现于20世纪50年代末，是当时美国为了预测在其“遭受原子弹轰炸后，可能出现的结果”而发明的一种方法。1964年美国兰德(RAND)公司的赫尔默(Helmer)和戈登(Gordon)发表了“长远预测研究报告”，首次将德尔菲法用于技术预测中，以后便迅速地应用于美国和其他国家。据《未来》杂志报道，从60年代末到70年代中，专家会议法和德尔菲法(以德尔菲法为主)在各类预测方法中所占比重由20.8%增加到24.2%。80年代以来，我国不少单位也采用德尔菲法进行了预测、决策分析和编制规划工作。

德尔菲依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。德尔菲的具体实施步骤如下。

①组成专家小组。按照项目所需要的知识范围，确定专家。专家人数的多少，可根据预测项目的大小和涉及面的宽窄而定，但一般不超过20人。

②向所有专家提出所要预测的问题及有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料，同时请专家提出还需要什么材料。然后，由专家做书面答复。

③各个专家根据它们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的。

④将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。也可以把各位专家的意见加以整理，或请身份更高的其他专家加紧评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便它们参考后修改自己的意见。

⑤将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节。收集意见和信息反馈一般要经过三四轮，在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，但并不说明发表各种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止。

⑥对专家的意见进行综合处理。这种方法避免了权威、职称、职务、口才以及人数优势对确定权重的干扰，集中了大多数人的正确意见，具有广泛的代表性，较为可靠。但是这种方法缺乏客观标准，主要凭专家判断，再者由于次数较多，反馈时间较长，有的专家可能因工作忙或其他原因而中途退出，影响策划的准确性。弥补欠缺客观的办法是，可以检验各个测评指标的积分和总分的相关性。重要测评指标的积分应与总分有较强的相关性，否则就应修改已定的权重系数。尽管这种检验方法不甚客观，但目前尚有一定的实用价值。不过，在民主气氛较浓的场合下，也可以面对面地反复充分讨论，最后形成一致的意见。

(2)幕景分析法

这是一种评估风险关键因素及其影响的有效方法。一个幕景就是一项事业或某个企业未来某种状态的描绘，或是按年代的梗概进行描绘。幕景研究的重点是：当某种因素发生变化时，整体情况会怎样变化?会有何种风险发生?幕景分析的结果，大致以两种方式表示：一是对未来某种状态的描述;一是描述一个发展过程，即未来某种情况的变化链。例如，它可以向决策人员提供未来某种投资机会的最好的、最可能发生的和最坏的前景，并可详细给出这三种不同情况下可能发生的事件和风险大小，供决策和分析参考。

幕景分析法是扩展风险分析人员的视野，增强其分析未来能力的一种思维程序，它对以下情况特别有用：提醒分析人员注意某项变化可能引起的风险和后果;研究分析某些关键性因素对未来过程某些可能出现的风险的影响;分析各种互相矛盾的情况等。

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风险分析报告【篇4】

手术室属于医院环境的重要部分，起到对患者抢救、治疗的重要作用，对患者健康安全有着重要意义，手术室护理工作的安全开展对医院、医护人员和患者而言都有重要影响。而手术室护理风险主要指代患者进入手术室到结束手术回到病房的全流程护理中，由于患者的病情与相关手术操作所存在的危险因素，进而引发的护理风险。针对手术室护理开展风险管理，主要是针对手术室护理中存在的危险因素做对应的预防性管理，提升手术室护理的抗风险能力。

1 资料与方法

1.1 一般资料

研究我院岁；病程时长为年；急诊手术为岁；病程时长为年；急诊手术为54例，择期手术106例；所有患者在基本资料上没有显著性差异，具备可比性。

1.2 方法

对照组运用常规手术室护理，主要是在术前做好患者与手术信息核对，做好术前术后相关物品清点，避免异物遗留在患者体内，确保手术无菌化操作。对标本做好标签注明与张贴，避免标本混淆，做好医疗垃圾与器械的清点、清洗消毒。将患者安全护送到病房，做好护栏防护来避免坠床，同时要做好患者生命体征变化的监测，一旦有异常情况需要及时告知医生。

观察组在手术室护理中运用风险管理，其中风险管理操作如下：

术前需重视患者访视，全面了解患者身心状况，是否有过敏史，同时依据专业医疗知识对患者做针对性心理疏通，让患者能够调整最好的心理状态面对手术治疗。与手术医生做好有效沟通，明确手术类型与患者情况，提升术中与医生的配合效果。对手术相关仪器做有效熟悉了解，尤其对于新进设备，要做好使用知识培训，同时在仪器的醒目位置做好操作注意事项与方法的标示，保证设备能够安全顺利的操作。对于手术用品做细致检查，避免准备不充分而导致的手术时间延误或者手术操作失误。在患者接待到手术室时要做好核查工作，核对其科室、姓名、性别、年龄、手术名称、手术部位、血型单、试敏情况、相关病历与腕带信息等具体的手术情况。同时要监测患者生命体征与肢体功能状况，如果患者缺乏清晰的个人意识，需要让家属做好辅助回答。强化专业化培训管理，每月进行心肺复苏、心电监护等技能，同时要强调相关手术室护理的法律知识，让护理人员意识到自身岗位的责任，提升护理操作的严谨性，做好相关操作与记录，提升手术配合度。定期开展医疗与护理纠纷案例研讨分析，让护理人员了解医疗风险与相应的防范能力。

1.3 评估观察

评估观察两组患者风险事件发生率、投诉率和护理满意度情况。护理满意度采用百分制调查表进行，90分以上为非常满意，60分以内为不满意，60分至90分为基本满意，满意率为60分以上群体总比例。

1.4 统计学分析

将采集的数据通过spss17.0统计学软件处理，计数资料采用卡方检验，同时以P〈0.05作为组间数据具备统计学意义的标准。

2 结果

2.1 两组患者风险事件率和投诉率情况

如表1所示，在风险事件发生率上，观察组为2.5%，对照组为8.75%，两组差异具有统计学意义，P〈0.05；在护理投诉率上，观察组为3.75%，对照组为11.25%，两组差异具有统计学意义，P〈0.05；

2.2 两组患者护理满意度情况

如表2所示，护理满意度上，观察组为96.25%，对照组为81.25%，两组差异具有统计学意义，P〈0.05；

3 讨论

风险管理的`概念最初起源于经济学，主要是针对经济领域存在的风险因素做有效收集整理与分析，而后针对风险因素做对应的风险防控管理。将风险管理运用在手术室护理管理中，主要是手术室护理环节存在着多种风险因素，严重影响了手术的正常开展和患者的健康安全，甚至引发较多的医患纠纷和风险事件。手术室护理中的风险管理可以有效的做好护理危险问题的预防控制，将风险问题更好的控制在最小发生率状态，保证手术室工作开展的顺畅度，提升手术室护理质量，建立和谐医患关系。

风险分析报告【篇5】

项目风险管理与案例分析毕业论文

基于java ee平台的项目管理系统的设计与实现

数字化六西格玛项目管理平台的研究与设计

疏浚工程进度管理

对商业建筑项目成功标准的调查与研究

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基于电网工程项目的信息管理系统设计与应用研究

项目管理中pert/cpm与ccm的比较及实证研究

合资企业项目沟通管理

宝钢大方坯连铸过程机国产化项目管理研究

项目导向的创新型企业员工绩效考核体系研究

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基于j2ee的项目管理系统安全功能的设计与实现

胶济铁路改造项目管理之工作分解和进度管理

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价值工程在水利水电工程施工项目管理的应用研究

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建筑安装企业施工项目的管理分析及应用

国内中小型企业设备更新改造项目的管理模式研究

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电信运营企业传输工程成本控制研究——以佛山移动传输工程项目为例 长输管道工程进度与控制

唐钢步进炉翅片管式蒸汽发生系统及项目管理

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中国工程监理企业向代建制项目管理公司转变的研究

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房地产开发项目质量策划研究——以a公司为例

更多论文相关题目请上轻风论文网，大丰110kv草庙变电所扩建项目可行性研究

小规模开发团队过程改进的方案设计与实施

项目管理中的项目文化建设研究

基于路径分析与模糊数学相结合的项目管理绩效评估方法研究

内蒙古海满一级公路项目管理优化研究

精益建设理论在项目投资控制中的应用

丽水市政府投资项目代建制模式研究

基于项目化的采购管理

江中集团基于erp项目的业务流程重组研究

无锡电信iptv产品研发项目管理研究

青龙场立交桥维修工程项目进度计划与控制

政府投资基础设施建设项目管理模式研究

云南建工集团项目经理激励方式研究

广州新机场供油工程业主的进度管理研究

cnpc公司的dllng项目的沟通管理研究

项目管理理论与方法体系研究——云南省电信公司大客户部项目管理体系设计研究

关键链项目管理的运用研究

it项目风险管理研究与实践

嵌入关键路径的挣值分析方法研究

项目管理在广东省若干工程中的实践

基于pmbok体系的erp系统实施项目管理研究

国际工程承包案例分析框架及应用

金诺-额济纳输变电工程项目风险管理研究

辽宁红沿河核电项目前期工作分析

铁路工程项目施工风险管理及对策研究

信息系统开发进度管理研究

基于项目管理技术的闵广科技公司客户服务体系构建

政府部门项目管理研究

研发人员绩效管理有效性实证研究——以摩托罗拉和德信无线为例 作业成本管理及其在工程项目中应用研究

关于建筑工程项目合同管理的探讨

基于uml的网络工程项目管理综合平台的设计

政府投资项目前期造价管理研究

应用opm3成熟度模型改进进度计划管理——以北京奥组委为例

项目管理在化工技术引进中的应用研究

房地产项目管理的实证研究

新新家园房地产项目计划与控制研究

城市天然气转换项目管理研究——以南宁市项目为例

建筑施工企业项目管理研究

辽宁×风力发电场建设项目质量与进度控制研究

京津塘电网某城区配网近期建设问题研究

同力发电公司火力发电工程项目后评价研究

动态联盟项目的集成化风险管理研究

长沙市固体废弃物处理场渗沥液处理项目的管理策划研究

青岛卷烟厂六西格玛管理项目实施研究

“望岳泰山”市场推广项目风险管理研究

头孢美唑钠粉针新产品开发项目管理研究

公路勘察设计企业参与国际项目epc总承包研究

河北超高压分公司信息系统建设项目方案研究

软科学研究计划项目管理及其信息系统开发研究

航空产品项目管理进度计划技术研究

基于bot项目的投资评价方法比较研究

中兴通讯项目管理团队建设研究

平台下的分布式项目管理系统的设计与实现

世源公司epc模式下设计管理

epcm模式在博西华冰箱建设项目的应用研究

基于并行工程理论的产品开发管理研究

建筑结构设计技术可商业化潜力分析

论跨国项目中人为因素的影响

家装企业设计管理研究

政府投资项目人力资源配置研究

目标成本管理在房地产开发项目中的应用研究

成达公司设备室管理流程改进及人力资源配置研究

期刊选题策划的项目沟通管理研究——以《广西经济》糖业专题策划为例 民航空管系统投资项目管理研究

市场经济发展不充分条件下清单计价模式的业主方对策

软件项目经理胜任力特征及案例研究

阿尔及利亚扎尔则油田提高采收率项目的管理研究

铁路客运专线电子票务项目研究

abb公司生产能力提升项目的研究

石油地面建设工程预算系统的设计与实现

蓝天新城脱硫工程项目管理研究

中煤机电安装公司项目管理研究

保险行业软件开发项目管理研究

it项目风险管理与案例分析

x公司翔安工业园项目财务评价

多目标资源受限项目调度问题蚁群算法研究

建设项目协调机制研究

华南理工大学数字图书馆信息资源建设项目的管理研究

我国项目管理应用状况分析与思考

“宽带我世界？上海”的项目风险管理

科技计划项目管理信息系统

中小软件项目的质量管理研究

“世纪村？王府”房地产开发项目管理研究

风险分析报告【篇6】

(一)负债情况分析

截至年末，我行各项存款总额x万元，比年初增加x万元，增幅x%。其中：对公活期存款为x万元，比年初增加x万元；对公定期存款为x万元，比年初增加x万元；个人活期存款x万元，比年初增加x万元；个人定期存款为x万元，比年初增加了x万元；银行卡存款为x万元，比年初增加x万元。我行各项存款指标均比年初有较大幅度的增长，主要原因有以下几个方面的原因：一是经多方面努力，争取到部分有实力的大企业客户，例如x上市公司在我行开立监管资金专户，带来对公定期存款一定幅度的增长；二是继续加代发工资业务及批量开卡的营销，在提高开户数和发卡量的同时，也使居民储蓄存款能够稳步增长；三是持续进行产品创新和开展主题营销活动；四是我行在本年新开展了间联POS机业务，在为我行发展出一批合作商户的同时也带来了部分新增存款；五是我行在年初原有总行营业部、x支行2个营业网点的基础上，新增了x支行等x个营业网点，延伸了我行的服务半径，扩大了我行在本地区的影响力和知名度。

（二）资产情况分析

1、信贷资产

（1）基本情况：截至年末，我行各项贷款余额x元，比年初增加x万元，增幅x%。其中，短期贷款x万元，比年初增加x万元；中长期贷款x万元，比年初增加x万元。按五级分类口径统计，正常类贷款x万元，关注类贷款x万元，暂无不良贷款。

（2）贷款集中度情况：针对贷款集中度偏高的情况，我行根据实际情况，采取有保有压、重点支持的政策逐步降低贷款集中度，保证符合生产经营状况良好，有发展潜力的贷款户，压缩产品落后、经营不善的企业贷款，同时重点扶植国家产业政策方向的新兴产业及“三农”和小微企业。截至x年底，“单户500万以下贷款余额占比”指标已从x月末的x%大幅提高至x%，达到监管要求；“户均贷款余额”指标从x万元降低至x万元，力争逐步达标。

（3）贯彻落实“两个不低于”情况：自开业以来，我行一直对自身的市场定位非常明确，为此，根据xx经济发展及行业特点，在确保风险可控的情况下，将信贷资金重点倾斜于“三农”、小微企业等基础经济，达到“两个不低于”要求的目标。其中，支持农业贷款x万元，支持小微企业贷款金额x万元，两项合计占贷款总额的x%，有力地支持了当地民营经济的发展，体现了我行服务“三农”和小微企业的金融定位。

2、非信贷资产

截止年末，我行非信贷资产x万元，主要是委托贷款和保函两项表外业务。本年度共发放委托贷款x笔，总金额为x万元，委托贷款中，委托人为企业的有x户，委托人为自然人的有x户。本年我行共开立x笔保函担保业务，总金额为x万元，担保对象均为企业客户，共有x户。

（三）资产负债比例及所有者权益分析

1、资产负债比例。本年度，我行超额备付金余额x万元，超额备付金比例为x%，流动性比率达到x%；贷款损失准备金x万元，拨贷比达到x%，拨备覆盖率大于150%，不良贷款率为零，备付资金和流动性资产充足。

2、所有者权益。本年度，我行营业收入x万元，同比增长x%，营业利润x万元，同比增长x%。其中，净利息收入x万元，中间业务收入x万元。收入主要依赖于传统的利息收入，中间业务收入仍然偏低，但营业利润较上一年度有较大幅度的增长。

风险分析报告【篇7】

1、开展法律、制度教育，强化从业人员的规范意识；

2、逐个解剖个案，分析形成不良的原因，增强从业人员防范能力；

3、强化从业人员的管户责、经营责任和自我约束意识；

4、严把准入关，加大贷前处罚力度。凡在审查、审批发现存在弄虚作假、误导决策的情况，必须按相应制度给予处罚；

5、实行“四包一挂”，增加包赔条款；

6、加大贷后力度，包括定期检查、帐户监管、客户回访、催收管理、押品管理、档案管理等，均应不折不扣的执行。

7、加大对违规行为的处罚力度，不姑息迁就。

8、加大对资产质量的考核力度，按每向下迁徙一笔贷款扣3-5分进行考核。

9、接受单证抵押、商品房抵押，以强化客户的自我约束力。

10、深入开展贷前调查，防止多人承贷一人使用。特别是公司+农户或合作社国+农户，更要放防控的重点。

11、对风险水平增加的机构，采取暂停贷款发放措施，并限期纠正。对不不良贷款达到一定比例的，启动问责机制。

12、提前谋划，预案清收。对即将到期贷款，务必提前1个月催收，对不能还款的，提前制度好应急预案，预案包括向担保人主张债权、向介绍人催收、向当地乡村施加压力、依法诉讼、先还款后循环等等。

风险分析报告【篇8】

为有效掌握、预防、及时控制和处置医疗保险风险,确保医疗保险工作健康有序开展,建立健全医疗保险风险管理体制，特制定本制度。

业务部门要及时发现并准确反映控制环境、业务操作、医疗保险基金管理、技术保障和职业道德等方面风险。经办机构领导应定期或不定期召集会议，对上述风险进行分析与排查，积极探讨和研究预防控制措施，并做出相应决策。

一、风险报告的原则：

全面性原则。完整覆盖辖区内医疗保险经办机构及全部科室、人员和业务的所有风险。

及时性原则。在事前和事中反映风险状况，在规定的时限内履行报告责任。

准确性原则。在分类科学、标准规范的前提下客观、准确反映风险状况。

保密性原则。风险报告是内部报告，信息传递应限定在一定范围，并遵守有关保密管理和信息披露的规定。

二、医疗保险风险报告种类

风险报告分为风险分析报告、风险事项报告二类。

风险分析报告包括全面风险分析报告（针对各项风险总体状况）和部门风险风险分析报告（针对某方面或单项业务风险状况）两大类，分为季度报告、年中报告和年度报告。

风险事项报告包括风险监测报告、风险事件报告、风险检查报告。

风险监测报告。对发现的内外部风险因素及时揭示报告，以防范和化解一定范围内的系统性风险。

风险事件报告。对发现的风险事件经过、发生的原因、损失影响以及采取的措施等进行报告，分为首次报告和后续报告。

风险检查报告。对检查发现的问题或风险隐患进行报告。

三、报告的主体和对象

全面风险分析报告的主体是各级经办机构风险管理部门。报告对象是本级领导和上级经办机构（上级风险管理部门）。如有规定，应向属地有关监管机构报告。

部门风险分析报告的报告主体是各级经办机构承担或者管理风险的部门，报告对象是同级风险管理部门、上级对口业务部门。

风险监测报告的报告主体是监测部门。若监测部门为业务部门，报告对象是同级风险管理部门和上级对口业务部门；若监测部门为风险管理部门，报告对象是本级领导和上级风险管理部门。

风险事件报告的报告主体是事件发生单位的业务管理部门。报告对象是本级领导、同级风险管理部门、上级处理该类事件的主管部门、上级对口业务部门。

风险检查报告的报告主体是内部检查的组织执行部门或配合外部检查的牵头协调部门。报告对象是本级领导、同级风险管理部门。

四、报告路径和时限

全面风险分析报告：各县市区经办机构风险管理部门应每年7月10日前向州局风险管理部门报送。部门风险分析报告：各级承担或者管理风险的各部门应在每季后10日内向风险管理部门报送。

风险事件报告：事件发生（单位）部门在按原有的相关规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，应立即向同级风险管理部门作首次报告。风险管理部门接到风险事件首次报告后应初步核实了解事件情况，符合向上级报告标准的，立即向上级风险管理部门报告。事件发生单位（部门）在已报告的事项发生重要变化、事件处理取得重要进展、以及事件处理完毕时，应及时主动进行后续报告。

五、组织实施和评价考核

健全风险管理组织体系。建立健全风险管理组织体系，完善风险管理领导小组设置和职能，保持风险管理部门的风险报告独立性和权威性。

提高风险报告的真实性和全面性。风险管理部门要对风险报告的真实性、全面性进行必要的核查，并定期通报报告情况，评价报告效果，把风险报告的全面性、及时性和准确性纳入评价考核指标，不断探索和完善风险报告评价制度和考核指标体系。

实行风险报告奖惩制度。对及时发现风险、挽回或减少损失有突出贡献的集体或个人，相关经办机构要给予表彰奖励。对存在迟报、漏报、瞒报、误报、谎报、违反保密管理有关规定的，要追究责任，予以处罚。

风险报告(推荐六篇)

抢夺领导视野时间，避免任职职务延迟问题，职责圆满完成后。通行相同方法，智能做好报导？当前编辑近期投稿一篇叫做“职场报导精要”的文章，以促进便利性请把此页面加入你的浏览器书签夹！

风险报告 篇1

（一）资本结构不合理

资本结构是指企业长期资本构成及其比例关系。资本结构的不合理将使企业财务负担沉重，偿付能力严重不足，导致财务风险的产生。由于该公司自身资本有限，市场竞争激烈，要在严酷的市场竞争环节中实现快速发展，该公司不得不通过银行贷款解决问题。从公司负债结构来看，长期负债较少，短期负债过多，该公司对银行的依赖较大。该公司过分依赖银行，当出现支付危机时，一方面使

自己失去信用而加大其财务风险，另一方面又因逾期借款而使融资成本加大。可见，该公司资本结构存在比较大的问题。

（二）投资缺乏科学性

企业投资包括对内投资和对外投资。在对外投资上，该公司投资决策者对投资风险的认识不足，盲目投资，导致该公司投资损失巨大，从而财务风险不断。该公司对内投资主要是固定自产投资。在固定资产投资决策过程中，该公司对投资项目的可行性缺乏周密系统的分析和研究，加之决策所依据的经济信息不全面、不真实以及决策者决策能力低下等原因，使得投资决策失误频繁发生，投资项目不能获得预期的的收益，投资无法按期收回，这也给公司带来了巨大的财务风险。

（三）资金回收策略不当

现代社会企业间广泛存在着商业信用。该公司为了增加销量，扩大市场占有率，大量采用赊销方式销售产品。从会计核算角度来看，这可以增加公司利润，但该公司在信用销售过程中对客户的信用等级了解不够，盲目赊销，造成大量应收帐款失控，相当比例的应收帐款长期无法收回，直至成为坏账。资产长期被债务人和存货占用，使得该公司缺少足够的流动资金进行再投资或归还到期债务，严重影响该公司资产的流动性及安全性。

（四）收益分配政策不规范

股利分配对公司的生存和发展有很大的影响。分配方法的选择会影响投资者对公司状况的判断和公司的声誉，从而影响公司资金的来源，也可能影响告诉潜在投资者的投资决策。该公司的利润分配政策缺乏控制制度，不结合公司的实现情况，不进行科学的分配决策，必将影响公司的财务结构，从而形成间接的财务风险。与国际上广泛采用的股利政策相比，我国公司较少分配现金股利，代之以配股或送红股的分配方法，这一方面有意无意间助长了证市场上的投机气氛，另一方面无助于投资者形成正确的投资理念。不仅如此，我国公司股权政策的制度也往往无章可循，股利分配方案常常朝令夕改，令投资者无所适从。

风险报告 篇2

内容提要：截至4月30日，招商银行、浦发银行、民生银行、华夏银行和深发展都公布了报告。通过对五家上市银行年报的分析，我们发现上市银行快速发展与隐忧并存。20上市银行的业绩平稳增长，中间业务发展势头迅猛，但是盈利结构依然较为单一，中间业务比重不高。年上市银行的规模扩张势头有所放缓，但是几年来的高速扩张带来的不良贷款绝对额增加、资本充足率下降、流动性负缺口等问题已逐渐显现。随着存贷利差缩小，存贷差和资本充足率逼近警戒线，以及竞争的加剧，上市银行将经历更大的挑战。

2015年，世界经济全面复苏，我国经济持续平稳发展。全年GDP达到13、7万亿元，增长9、5%。宏观调控取得明显成效，粮价高位平稳回落;投资增幅减缓，消费市场稳中趋活，进出口贸易快速发展;居民收入、企業利润、财政收入显著提高。然而，宏观调控取得的成果仅是阶段性的，投资反弹压力依然较大，通货膨胀压力仍未根本缓解。

2015年，居民消费价格(CPI)总水平上涨3、9%。生产者价格(PPI)大大高于CPI，工业原材料、燃料、动力购进价格同比上涨11、4%，连续24个月攀升，10月份同比涨幅高达14、2%;进口价格指数攀升较快，第三季度达到15、5%，为近三年来的最高水平。

央行及时调整货币政策方向，动用存款准备金工具和利息杠杆，抑制通货膨胀。总体上看，2015年货币供应量增幅回落，贷款适度增长，广义货币供应量M2余额25、3万亿元，同比增长14、6%。全部金融机构新增人民币贷款2、26万亿元，比2015年少增4824亿元，比多增4173亿元。基础货币余额5、9万亿元，同比增长12、6%。尽管央行还是采用稳健的货币政策，可事实上货币政策已经趋紧。这对普遍存在“规模冲动”和“速度情结”的上市银行来说，构成了一个不小的挑战。

截至2015年4月30日，五家上市银行都已公布了2015年报。根据五家上市银行的年报，五家上市银行总体来看，一方面业绩平稳增长，盈利结构有所优化;另一方面受经济金融运行形势的影响，不良贷款绝对额明显上升，资产结构优化调整任务依然艰巨。此外，2015年上市银行争相融资也成了资本市场一道独特的风景。

2015年上市银行经营发展状况有以下五方面的特点。

2015年五家上市银行总资产共为2、01万亿元，同比增长20、04%，增速高出全国银行业机构平均水平近6个百分点。随着资产规模基数的增大，上市银行维持资产规模高速增长变得愈加困难。此外，宏观调控力度加强，资本充足率逼近警戒线，以及国内外银行竞争的加剧，也限制了上市银行的高速扩张势头。近三年来，五家上市银行的总资产扩张势头呈下降趋势，2015年的资产规模扩张速度基本与股份制商业银行整体增速持平(2015年股份制商业银行总资产同比增长22、2%)。其中，招商银行和浦发银行的资产规模增幅下降较为平缓，民生银行增幅下降最多，为23个百分点，深发展2015年增幅最小，仅为5、93%(见表1)。

2015年末，我国金融机构本外币贷款余额为18、9万亿元，同比增长14、4%，其中，人民币贷款余额17、7万亿元，同比增长14、5%，比上年末回落6、6个百分点。

2015年末，五家上市银行贷款余额1、28万亿元，同比增长22、55%，与上年末同比增幅53、04%相比，增幅明显放缓。其中，中长期贷款余额3560亿元，同比增长48、70%，较2015年99、29%的增长速度，增幅明显下降。特别是深发展的贷款余额出现了负增长，为-3、94%。

近年来，商业银行的贷款高速扩张，特别是中长期贷款高速增长的后遗症在宏观调控下已显现。2015年末，五家上市银行的不良贷款余额总计437亿元，比上年增加70亿元，同比增长19、20%;各家上市银行的不良贷款余额都明显上升，其中，民生银行的不良贷款余额上涨速度最快，达45、19%，净增11亿元;深发展的不良贷款净增额最大，达到30亿元。(见图1)

计提准备金比例直接影响银行的税后利润。贷款损失准备金中的专项准备金包括除正常类贷款以外，拨备给其他四类贷款的准备金，是衡量准备金计提标准是否符合谨慎性和稳健性原则的重要标准。

从专项准备金的计提标准来看，浦发银行、招商银行和民生银行的计提准备金比例相对较高，这也证明了它们贷款损失准备金覆盖率相对较高的原因，体现出其谨慎的会计处理原则和相对稳健的经营方式。华夏银行和深发展也都严格按照银行业监管指引标准制定计提标准。

根据贷款违约概率，银行通过贷款损失准备金账户弥补可能的损失。贷款损失准备金覆盖率测量银行应对不良贷款和信用风险的能力。

比较分析五家上市银行2015年末与2015年末贷款损失准备金覆盖率，我们发现，贷款损失准备金覆盖率明显提高，从2015年末的59、5%增长至2015年末的76、8%，增加了17、4个百分点。2015年末，浦发银行、民生银行、招商银行的贷款损失准备金覆盖率均超过100%，分别为117、1%、112、5%和101、4%;华夏银行和深发展的贷款损失准备金覆盖率分别为61、5%和35、5%。

2015年，招商银行、浦发银行和华夏银行的贷款损失准备金覆盖率均有提高，其中，浦发银行的增幅最大，增加19、9%;民生银行的减幅最大，减少了17、9%，但其覆盖率仍维持在较高水平上，达到117、1%;深发展的贷款损失准备金覆盖率为35、5%，较上年微降0、5%。

国外的理论研究表明，商业银行的贷款行业集中度与业绩成正比。这主要由于商业银行通过贷款行业投向集中，有利于发挥商业银行专业化的比较优势，培养长期的`客户关系。但是从另一方面来看，贷款集中度较高意味着风险较为集中，系统性风险较大。此外，贷款行业投向也体现商业银行把握宏观经济波动及控制风险的能力。

风险报告 篇3

减税降费风险报告：说的是减税和降费的好处，但同时也存在风险。减税降费是指政府采取措施减少企业的税收负担和社会保险费用，以促进经济发展和改善民生。减税降费为企业提供了更多的资金用于投资和发展，同时为居民减轻了生活负担，进一步改善了社会经济发展环境。但在减税降费过程中，也存在一定的风险。

首先，减少税收和社会保险费用可能会导致政府财政收入减少。政府收入减少意味着国家的经济发展和社会发展的资金来源减少，这将影响到政府的公共服务和社会保障支出。如果经济下行压力增大，政府可能会被迫增加税收或缩减公共支出，以平衡财政收支，这将影响到居民的生活和企业的发展。

其次减税降费也可能会导致部分企业过度依赖政府政策扶助，而忽视提高自身的竞争力。政策扶持只是暂时性的，重要的是企业自身的实力和创新能力。如果企业过多依赖政府政策扶持，不注重提高自身的竞争力，一旦政策改变或撤销，企业将面临巨大的压力。

还有一些人可能会利用政策漏洞或者虚构经济数据等手段，进行欺诈和违法行为，给政府减税降费政策的实施带来一定的风险。这些行为会对政府财政收入和经济发展产生不良影响，并可能波及到企业和居民。

总之，政府的减税降费政策对于促进经济发展和改善民生有着积极作用。但是，政策的产生和实施必须经过周密的研究和应对措施的制定。政府应该加强监管和管理，防范风险发生，同时，企业和居民也要对政策实施过程中可能存在的风险有所了解，审慎看待和有效化解风险，实现减税降费的积极效果。

风险报告 篇4

随着经济全球化的发展，世界各国的企业纷纷掀起了一股并购的浪潮，或是强强联合;或是被并购方引进外资，背靠大树好乘凉;或是跨国并购本土企业以进军该国市场等。并购是企业通过市场获得对自己发展有利的.各种资源，不断扩大市场份额的重要形式，它是企业主动和有选择的有偿合并，可以使企业走上多元化发展之路。近几年，我国社会主义市场经济体制日益完善，在市场经济的不断发展中，我国一些实力雄厚的企业开始思索如何快速扩大生产规模，如何走出国门向世界发展，其中首选的方式是企业并购。然而，企业并购的效果究竟如何?这中间成功的又有多少呢?导致并购活动失败的原因有很多，但财务风险是尤为重要的一个因素。

企业并购的财务风险，是指在一定时期内，为并购融资或因兼并背负债务，而使企业发生财务危机的可能性。本文通过对“联想并购IBM ”期间财务风险方面的研究，希望能对我国企业并购有所帮助，使企业并购成为资本增长和社会资源有效配置的重要方式，发挥并购在我国经济发展和企业改制中不可磨灭的作用。

风险报告 篇5

Chastologai社区

廉政公署风险防控机制建设调查报告

为了成立，我们社区深入剖析了廉政建设的不足和问题做好廉政风险防控工作，并对这些问题进行了总结。相关研究报告如下：

I．思想道德方面

（1）认真排查思想道德风险点。 为避免发现不准确、不真实的风险点，党员干部自觉做到三个贴近实际，即贴近自己的思想实际、贴近自己的作风、贴近实际。与他们的日常表演现实。这样，每一个党员干部都能发现廉政风险是具体的、真实的。主要表现是：理论学习不足，政治素质低下；扎实工作不足，组织观念薄弱；作风不足，开拓进取意识薄弱。

（2）思想道德建设中可能存在的风险。 我们实施了以下解决方法。一是进一步提高廉政领导干部文化素质，提高自身素质，履行职责。作风建设的好坏，关系到镇委、镇政府的正确决策能否得到有效落实。二是进一步提高在职人员正确行使职权、履职尽责、用好权力的能力，全面推进廉政文化建设。帮助广大党员特别是领导干部树立正确的世界观、人生观、价值观，树立正确的权力观、地位观、利益观，坚持“为党建党”为民执政”。进一步增强党的宗旨意识和群众观念

先进性，提供文化滋养，为构建惩治和预防腐败体系提供重要支撑。三是坚持把党风廉政建设纳入日常工作的重要内容，与精神文明建设等业务工作紧密结合，共同部署、共同实施、共同检查、共同考核。做到集体领导与个人分工相结合，谁负责，谁负责，层层负责，层层落实。四是成立党风廉政建设责任制领导小组，负责对党风廉政建设责任制落实情况进行考核。五是落实“群众监督”制度。领导班子成员经常听取干部职工对廉政建设的建议和批评，自觉接受群众、党组织和纪检监察部门的监督。

二、体制机制

(1)关注系统的某些风险点。 随着改革的深入，一些体制机制存在漏洞，约束力和监督力不明显，会产生隐患，形成风险点。

（2）采取的应对机制措施。 一是建立廉政风险教育长效机制。通过建立廉政风险防控机制，对党员干部职工进行全面反腐倡廉教育，提高廉政风险意识，切实增强责任感、使命感和紧迫感。充分认识到查“风险”不是查“问题”，而是要堵住腐败的源头，更好地预防腐败。二是建立岗位和部门廉洁风险提示机制。按照全员参与的要求，组织党员干部职工对以往履职情况和制度执行情况进行对比，认真分析、摸清个人思想道德、工作现状

或岗位职责、外部环境等方面的潜在风险及其表现形式。重点发现“三大一大”（重大事项决策、重要人员任免、重大项目安排、大额资金使用等）易腐败行为的风险内容和表现形式）。三是建立防控体系审核机制。坚持用制度管事、管事、管人，用发展思路和改革方式解决滋生腐败的深层次问题，不断加大从源头上预防腐败的力度。同时，加强监督检查，全面审查社区规章制度，特别是落实审批权和人、财、物管理权的重点岗位制度。看有没有腐败寻租的余地，有没有预防腐败的措施，着力构建防控体系审查机制。

三。工作职责

(1) 在工作职责方面，存在诚信风险。 在防范腐败风险的工作中，我们确保腐败腐败的风险被识别出来，隐患无处不在。在具体实施中，我们始终坚持以岗位为点，以业务为线，环环相扣，寻找诚实守信的风险点，确保风险点得到准确、完整、准确的识别。

（2）对岗位职责和诚信风险点采取相应措施。 我们针对本单位廉政风险点，认真调研总结了每位党员干部，并针对不同岗位制定了明确的落实措施。

大通社区分会

2011 年 6 月 18 日

风险报告 篇6

1.目的及范围

为逐步落实《北京市人民政府关于推进安全预防控制体系建设的意见》，构建“双体系建设”，强化风险管控和警示工作，促进员工对安全风险的掌握和理解，保障员工的身体健康和生命安全，结合实际管理特点特制定本制度。

安全生产经营过程中的风险警示和公告管理使用本制度，公司内的第三方运行公司参照执行。

2.规范性引用文件

（1）《北京市人民政府关于推进安全预防控制体系建设的意见》（京政发〔2016〕2号）；

（2）《企业安全生产标准化基本规范》（gb/t33000-2016）;

（3）《生产经营单位安全生产风险评估规范》（db11/t1478-2017）;

（4）《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（gb/t45001-2020）；

（5）《企业安全生产风险公告六条规定》（国家安全生产监督管理总局令第70号）。

（6）《安全标志及其使用导则》(gb2894-2008)。

3.设置原则

3.1在公司醒目位置设置公告栏，公布有关规章制度、操作规程、工作场所职业病危害因素检测结果。在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本单位、岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

3.2在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。

3.3在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、期限及应急措施。

3.4在工作岗位标明安全操作要点。

3.5及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。

3.6及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。

4.设置要求

4.1安全警示标识设置在醒目的地方和所指示的目标物附近(如易燃、易爆、有毒、高压等危险场所)，使入现场人员易于识别，引起警惕，达到预防事故发生的目的；

4.2标志牌设置的高度，应尽量与人眼的视线高度相一致。悬挂式和柱式的环境信息标志牌的下边距地面的高度不宜小于两米；局部信息标志的设置高度，应视具体情况确定。

4.3标志牌的平面与视线夹角应接近90度，观察者位于最大观察距离是最小夹角不低于75度。

4.4安全标志不宜设置在门窗等可移动的物体上或已被遮挡的地方；

4.5多个标志牌在一起设置时应按警告禁止指令提示类型的顺序，先左后右，先上后下的排列。

4.6悬挂式和附着式的固定应稳固不倾斜，柱式的标志牌和支架应牢固的连接在一起。

4.7对于有夜班作业的场所设置安全警示标识应有足够的照明，保证操作人员在夜间能够清晰可辨；

4.8安全警示标识的集合图形的具体参数、图形颜色必须符合《安全色》（gb2893-2008）和《安全标志及其使用导则》（gb/t2894-2008）的规定。

6.职责

6.1各部室、车间应定期对所属工作区内的标志牌进行检查，如发现倾斜、倒地时应立即摆正，有破损，变形、褪色等不符合要求时及时更换。

6.2所有标志牌应有临时储备，以便于及时更换。

7.附则

本制度由安全环保部负责解释、补充及修订；

本制度自发布之日起执行。

风险报告经典十篇

通常来讲，有付出就会有收获，平常学习工作中。很多时候我们都需要去写一份报告，将结果整理成报告对我们来说更便于阅读和理解。我们听了一场关于“风险报告”的演讲让我们思考了很多，经过阅读本页你的认识会更加全面！

风险报告 篇1

（一）不良贷款余额情况

截止20xx年3月底，我行各项贷款余额万元，不良贷款余额万元，不良率2.3%，其中新发放贷款形成不良的21万元，占比为0.12%。

纵向来看，我行三月底不良贷款率较上年同期下降3.8个百分点，但绝对额不降反升，增加2万元。考虑一年来清收57万元（207-150）因素，实际上我行不良贷款还在增长。致所以不良率下降，是由于贷款大幅增长稀释而形成的。因此说，我行目前贷款风险还在加大。

（二）欠息情况

截止3月底，我行2008年以来新发放贷款欠息率也迅速增加，达225笔，金额9.91万元，占新发贷款4.6%。

（三）贷款向下迁徙情况

1-3月，我行新发贷款迁徙3761笔、金额12049万元，其中向下迁徙2105笔、金额6704万元；向上迁徙1657笔、金额5344万元；向下迁徙存量为216笔、金额630万元。其中关注贷款209笔，609万元，次级贷款7笔21万元。可以看出，1-3月份，我行贷款迁徙率很高，达43%。横向比较，我行新发贷款不良率、欠息率和迁徙率均居全市之首。

（四）到期贷款收回率

1季度我行到期贷款648笔，金额2770万元，收回634笔，金额2725万元，未收回14笔，45万元，综合收回度98.38%。低于全市平均水平。

（五）贷款集中度

截止20xx年3月底，我行最大5户贷款890万元，占我行实收资本的xx%。风险集中底很低。

（六）担保情况分析

截止20xx年3月底，我行种类贷款按担保形式分类为，信用贷款81万元，占经不到0.01%；保证贷款15068万元，占比82%；抵押贷款3197.6万元，占比约0.17%，62万元，占比不到0.01%。

从担保方式上看，我行贷款的风险敞口很大，达99%以上，风险控制难度较大。

风险报告 篇2

第一章 风险投资行业基本背景及发展概述

第一节风险投资行业国内外发展现状对比分析

1. 全球发展重点区域分析

2. 全球发展阶段及周期分析

3. 国内发展现状及中外对比分析

第二节 中国风险投资产业链上下游分析

1. 风险投资产业链模型介绍

2. 风险投资产业链模型分析

2.1 产业链主要环节分析

2.2 产业链各环节传导机制分析

第三节 风险投资行业主要细分产品构成及相关技术标准

第四节 风险投资行业主要产品应用领域及替代品分析

第五节 风险投资行业生产技术对比分析

1. 技术应用现状

2. 国内外技术差距对比分析

3. 最新技术发展前沿展望

第六节 中国风险投资产业发展 “波特五力模型”分析

1. “波特五力模型”介绍

2. 风险投资产业环境“波特五力模型”分析

第二章 国外风险投资行业生产需求情况分析（2017年度）

（本章对国外风险投资产品市场进行全面分析，以产销结构分析来说明国外同类产品的供需格局，下游需求结构及市场份额。本章对把握国外市场动向，制定进出口策略具有很强的参考作用。另外对未来2年国外市场发展趋势预测则让您更加全面把握风险投资行业的整体发展态势。）

第一节 2012-2016年国外产品生产总体概况

第二节 2012-2016年国外产品消费总体情况

第三节 国外产品主要生产企业分析

第四节 国外产品下游各消费领域消费特点

第五节 2017-2019年国外风险投资产品生产消费情况预测

第三章 国内风险投资行业生产需求情况介绍

第一节 2017年国内风险投资产品总体供给分析

1. 主要区域产量情况

2. 2012-2016年市场供给趋势及影响因素分析

3. 2017年风险投资行业新增产能分析

3.1 新增产能分布情况

3.2 2017年市场整体产能分析

第二节 2017年国内风险投资行业产品消费总体情况分析

1. 区域消费市场分析

2. 2012-2016年市场需求趋势及影响因素分析

3. 2017年市场需求领域及构成分析

3.1 主要需求行业及需求份额分析

3.2 下游需求结构变化情况分析

第三节 国内风险投资行业主要生产企业分析

（选取2-3家业内标杆企业进行调研分析，主要从企业内部核心财务指标、产品产销量，市场竞争策略及

企业自身swot分析）

第四节 国内主要风险投资行业经销企业与国内产品贸易分析

第五节 2017年风险投资行业重点在建、拟建项目

1. 在建项目区域分布情况

2. 在建项目规模分析

第六节 2017-2019年国内风险投资产品未来供需格局预测

1. 市场供给预测（2017-2019年）

2. 市场需求预测（2017-2019年）

3. 影响市场供需结构主要因素分析及预测

第四章 国内风险投资行业专题研究走势及影响因素分析

第一节 国内产品2012-2016年价格回顾

1. 2012-2016年价格走势整体趋势分析

2. 影响2012-2016年价格走势主要因素分析

2.1 政策因素分析

2.2 市场因素分析

2.3 技术因素分析

2.4 突发事件因素分析

2.5 其他因素分析

第二节 中国风险投资行业产品经销模式分析

1. 销售主要渠道分析

2. 价格传导机制分析

第三节 2017年风险投资行业价格走势及影响因素预测

1. 2017年专题研究走势预测

1.1 原材料价格预测

1.2 成本价格变动预测

1.3 供需格局趋势预测

2. 2017年风险投资行业价格走势影响因素

2.1 人民币汇率变化影响

2.2 全球产业转移影响分析

2.3 其他因素分析

第五章 中国风险投资行业进出口市场分析及趋势预测

第一节 亚洲、欧盟、北美自由贸易区市场分析

第二节 国内产品2012-2016年进口数据分析

1. 进口价格分析

2. 进口数量构成分析

第三节 国内产品2012-2016年出口数据分析

1. 出口价格分析

2. 出口数量构成分析

第四节 2017-2019年国内产品未来进出口情况预测

1. 2017-2019年风险投资行业进出口市场有利因素分析预测

2. 2017-2019年风险投资行业出口市场不利因素分析预测

第六章 2017年风险投资行业上游原材料供应状况对价格走势影响深度分析

第一节 风险投资产品主要原材料构成分析

第二节 主要原材料2012-2016年价格及供应情况

1. 主要原材料价格变化趋势分析

2. 原材料行业产能及供给分析

第三节 2017-2019年主要原材料未来价格及供应情况预测

1. 价格预测

2. 供给量预测

3. 上游原材料产业议价能力分析

第七章 2017年中国风险投资市场整体运行趋势预测

第一节 2017-2019年市场盈利预测

1. 风险投资行业主要财务指标分析

2. 风险投资行业市场盈利趋势及影响因素预测

第二节 国内生产、营销企业投资运作模式

第三节 外销与内销优势分析

第八章 中国风险投资行业项目投资风险及可行性分析

第一节 产品技术应用注意事项

第二节 项目投资注意事项

第三节 产品生产开发注意事项

第四节 产品销售注意事项

第五节 行业分析基本结论

第六节 项目投资可研报告基本框架

第九章 本课题报告主要结论及策略建议

第一节 本报告主要结论及观点

第二节 君略产业研究院独家策略建议

1. 宏观策略角度

2. 中观产业角度

3. 微观企业角度

风险报告 篇3

对外贸易的迅速发展已经成为中国经济增长的重要引擎，同时也使得对外贸易与国家安全之间的联系更加密切。伴随着我国经济的持续发展和中美贸易摩擦的不断持续，外贸形势也处于不断变化之中,其对于国家安全的重要性不言而喻。作为区商务局的外贸主管部门，现将防范化解重大风险的工作情况报告如下：

一是明确工作职责，成立专项行动小组。明确责任单位，明确分管领导，明确工作联络员。围绕区内外贸企业和境外投资企业开展专项工作，做好信息掌握、跟踪指导、风险提醒等防范化解工作。

二是明确服务对象，防范贸易风险。一方面对于外经贸企业继续加强政策的宣讲教育，帮助企业开具不可抗力证明，加强出口信保疫情期间运前投保和政府统保政策的宣传力度，尤其提醒出口企业注意对印度、南美贸易存在的地缘政治风险及某些事件极化引起的偶发风险，建议企业可采取暂缓发货、调整卸货港口等方式来避免不必要损失；另一方面摸查境外企业经营状况及在外人员数量，确定境外安全员责任，维护对外贸易的安全发展。

三是积极应对疫情，加大外贸举措。对外贸企业，一方面加强企业线下线上服务，积极宣传市、区支持外贸企业稳定发展的相关政策，通过走访、调查问卷等方式了解重点企业生产经营状况，指导复工复产。另一方面开展多场外贸技能在线培训及鼓励企业线上参展，协调同类出口企业开办同类产品“出口转内销”实体门店等，减轻外贸订单取消造成的损失。对境外投资企业则确定境外安全责任人和联系人，明确安全事项，落实安全责任；跟踪境外项目的进展实施情况，以确保境外投资项目的安全运营和境外工作人员的人身安全。

风险报告 篇4

浅谈税务稽查执法中的风险及防范调研报告范文

随着市场经济的进一步发展和税收征管体制改革的不断深化，税务稽查作为税收征管流程的最后一个关口，其地位和作用显得越来越重要。一方面，税务稽查在维护税收经济秩序，打击涉税犯罪等方面起到了积极作用。另一方面，稽查工作处于偷骗税与反偷骗税斗争的第一线，如何在具体工作实践中加强制度约束，合理防范税收执法风险，也显得越发突出。

一、税务稽查执法风险的主要表现形式

检查环节：对纳税人进行税务稽查中，其风险点主要表现在：不按规定向当事人或有关人员出示检查证及检查通知书；违反规定单人进行现场检查；检查人员与当事人有直接利害关系，但不按规定回避；拒绝听取当事人陈述、申辩或不采纳当事人提出成立的事实、理由和证据；利用现场检查项目之便牟取单位和个人私利；参加被检查单位安排的宴请、旅游、高消费娱乐等活动；接受被检查单位和相关人员赠送的纪念品、礼品、礼金、有价证券等；为自身利益进行相关的证据取舍或取证手续不到位；不按规定制作检查、询问笔录；向无关人员泄露现场检查相关信息和被检查单位的商业秘密等。

处罚环节：对被检查单位违法违规行为进行行政处罚是税收执法的重要环节，其风险点主要表现在：实施行政处罚不以法律、行政法规和规章为依据或将规章以下的规范性文件作为行政处罚依据；不遵循依法、公正、公开原则或不遵守法定程序实施行政处罚；处罚违法违规事实不清、证据不确凿充分和定性不准确；滥设处罚种类和超出规定的处罚幅度；滥用从重、从轻和减轻及免予处罚的条款；违反规定委托处罚或对应当予以制止和处罚的违法违规行为不予制止、处罚；利用处罚之便牟取单位和个人私利；未履行处罚告知义务或不按规定程序举行听证；对较重大的违法违规行为不按规定集体讨论决定；重大违法违规行为不经报批程序直接处罚；不按规定制作、送达《行政处罚意见告知书》、《行政处罚决定书》或不将其报单位负责人批准擅自向当事人发出；适用简易程序不当或对构成犯罪的案件不移送司法机关等。

执行环节：执行《行政处罚决定》是税收执法的最后一道关口，其风险点主要表现在：实施行政处罚时不责令当事人改正或限期改正违法违规行为；不按规定处理没收违法所得或自行收缴罚没款；对违法违规行为处罚决定执行后不按规定将所有材料归档保管，造成相关事实、证据等重要资料遗失等。

二、税务稽查执法风险产生的原因

税务稽查执法风险的产生，究其原因，可归结为主观原因和客观原因两个方面。

从主观方面讲，其原因主要有四种类型：一是滥用权力型。稽查人员在行使检查权时，明知不符合执法规范及其造成的严重后果，但没有审慎使用其权力，从而导致执法风险。譬如，《行政处罚法》第二十七条规定，当事人有主动消除或者减轻违法行为危害后果、受他人胁迫有违法行为、配合行政机关查处违法行为有立功表现以及其他依法从轻或者减轻行政处罚的情形之一的，应依法从轻或减轻行政处罚。但稽查人员不分青红皂白，一意孤行，滥用从重处罚条款，导致被执行机构提起诉讼。二是放弃权力型。稽查人员在非现场检查过程中，明知、发现被检查机构有问题或有违法违规行为，但不查处或不认真查处或不进行检查提示，没有依法使用其权力，这种不作为行为直接导致执法风险发生。三是误用权力型。稽查人员在行使检查权时，由于对执法规范>文秘站:

就客观方面而言，一是由于经济的发展，企业经营方式、经营范围日趋复杂，偷漏税行为更加隐蔽和多样，稽查人员不能适应其新变化和发现新问题，从而导致稽查执法风险；二是检查技术、处罚手段和强有力的强制性规范缺乏，且存在有关法律法规不适用和法规制度不健全等问题，给稽查执法工作带来一定的政策性风险；三是稽查人员的业务素质和执法水平参差不齐，部分稽查人员未经过正规和系统的培训，对税收政策法规和企业的经营状况掌握甚少，从而存在潜在的执法风险；四是监督机制不健全。目前，稽查部门内部虽然实行了“选案、检查、审理、执行”工作四分离，但大都流于形式，缺乏具有威慑力的事后执法检查监督机制，稽查执法风险不能得到及时、有效控制。

三、防范税务稽查执法风险的思路

培训等手段，实现防范执法风险、提升执法水平、提高执法效率和维护税收秩序这四大目标。

一是加强思想道德教育。通过思想道德教育，帮助稽查人员形成规范执法的自律意识，树立行使执法权利的使命感和神圣感。通过思想道德教育，逐步让廉洁奉公、坚持原则、敢于碰硬、严肃执法成为税务稽查人员自觉的行动准则，自觉防范执法风险。

二是强化业务培训。由于税务稽查工作的特殊性，税务稽查人员不仅需要较为全面的税收法律、会计等相关知识，还需要对涉税违法违规行为有很强的敏感性。因此，对稽查人员培训应坚持多样化和长期性，确保人员素质的不断提高。

责任感和使命感。经济激励，即通过绩效考核、业务定级，克服干与不干一个样现象。职业生涯激励，包括提供培训进修机会，畅通职务晋升渠道，加大岗位交流力度，激励稽查人员努力挖掘潜力，不断发展自我，最大限度地实现自身价值，满足自身发展需要。

制度化建设，积极适应形势的变化，确保税务稽查执法的每一个环节都有章可循，有规可依，尽量避免执法风险的发生。

相互制约、衔接紧密、运转高效的稽查业务系统。二是进一步强化内部监督。一方面加大上级对下级的案件复查工作力度，把复查工作作为完善内部执法监督制度的一项经常性工作来抓；另一方面加强税务监察部门对稽查执法行为的监督，通过加强对稽查执法的事前监督和事中监督，逐步确立“预防为主，追究为辅”的执法检查方针。三是进一步加强外部监督。严格执行信息公开制度，实行案件公告，增加税务稽查的办案透明度，接受社会监督；同时通过与地方纪检、监察部门等建立协作机制，与内部各执法部门建立健全信息共享机制，捕捉信息，主动监督，避免有违法违规行为不查或查得不深不透的情况发生，提升监督的层次和水平，有效防范稽查执法风险。

风险报告 篇5

现将贯彻落实全省防范化解重大风险落实安全生产重点工作清单会议上讲话精神情况，报告如下：

一、提高政治站位，统一思想认识。机关召开中层以上干部会议，传达学习全省防范化解重大风险落实安全生产重点工作清单会议精神特别是讲话精神。大家通过学习，深刻认识到防范化解重大风险是中央提出的重大原则、是高质量发展的重要保障、是政法机关的重点任务，落实安全生产重点工作是防范化解重大风险的重要方面，必须学深悟透习近平总书记重要讲话指示精神，进一步提高政治站位，增强忧患意识，树牢底线思维，强化责任担当，以更硬决心、更大力度扎实做好防控风险和安全生产工作，为打好防范化解重大风险攻坚战多做贡献。

二、履行职责使命，服务发展大局。认真落实省部署要求，紧密结合本市实际，以永不懈怠的状态和一往无前的姿态，咬定目标、加压加劲，扎实做好各项工作，努力为经济社会发展提供有力保障。强化重大项目服务保障。紧紧围绕重大项目主攻方向，明确工作要求、把握工作节奏、细化工作措施，依法服务保障重大项目建设加快推进，以重点突破带动全面工作开展。强化疫情防控维稳工作。继续保持战时机制、战役状态、战斗作风，严防疫情死灰复燃，严防疫情产生的次生风险衍变为安全稳定风险。发挥网格化在疫情防控中的基础作用，全力配合做好“外防输入、内防扩散”工作，严密织牢联防联控和群防群控两张网。强化风险防范化解机制。建立健全重大风险防控机制，进一步加强联合研判、评估预警、协同防控，着力增强风险预测预警预防能力。坚持“大数据+网格化+铁脚板”，高度关注重点行业、重点企业，紧紧盯住重点群体、重点人员，关口前移、防早控小，及时防范化解不稳定因素。

三、强化安全生产，化解风险隐患。坚决贯彻省部署要求，充分发挥职能作用，全力做好安全生产大排查大检查大整治活动，运用法治思维和法治方式推动打赢安全生产突围战、提高安全发展水平。严明安全生产责任。坚持把防控风险和安全生产摆在重要位置，严格按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求，完善安全生产责任体系。维护安全生产秩序。依法加大对安全生产领域违法犯罪的打击力度，加强立案、侦查、起诉、审判等工作，让违法犯罪者及时付出高昂代价。深入推进公共安全专项整治行动，紧紧围绕道路交通、群租房、危险物品、寄递物流、水域、重点目标等行业领域，全力消除监管盲区、压降事故总量，严防发生群死群伤重特大事故。优化安全生产服务。落实普法责任制，以法治大讲堂为主平台，推动安全生产法治宣传、典型案例宣讲进企业、进农村、进社区、进学校、进家庭。开展“法企同行”活动，定期组织“三官一律”深入企业、产业园区开展安全生产风险防控法律体检，加大企业安全生产法律服务产品研发力度。

四、深化网格建设，夯实基层基础。网格化社会治理在此次疫情防控中发挥了重要作用、经受了重大考验。目前，我们正统筹成立网格化工作专班，高标准、高起点设计，全局性、系统性推进，努力用一流标准打造社会治理“金字招牌”。注重打牢基础。建强实体化网格化服务管理中心，狠抓专职网格员配备，进一步提高网格自治能力和网格员业务能力。注重要素整合。凝聚各方力量，融合各类平台，推动社会治理重心下沉下移、资源集成集约、服务精细精准，努力实现社会信息全汇聚、城市运营全监管、隐患风险全掌控。注重实战实用。升级实体化、一体化、智能化网格化治理模式，推动“网格+警格”深度融合，创新各类“网格+”治理机制，不断丰富“全要素”网格。

五、创新政策措施，护航民营经济。抓紧调研，尽早出台服务保障民营经济健康发展的实施意见，推出一批实实在在、务实管用的政策措施，为民营经济发展保驾护航。更新服务理念。坚持依法保护、全面保护、平等保护，有效维护产权和民营企业自主经营权，确保民营企业财产不受侵犯、经营不受干扰。拓展服务方式。通过上门走访、开门纳谏、座谈交流等形式，畅通与民营企业及经营者的沟通交流渠道，及时掌握企业需求，积极回应企业关切。改进服务作风。恪尽职守、忠诚履职，以冲在第一线、走在最前面的担当，努力营造法治化、便利化、可预期的营商环境，及时纠正、查处服务保障民营经济发展过程中不作为、慢作为、乱作为等突出问题。

六、加强党的领导，提高能力水平。系统落实《中国共产党政法工作条例》，切实把党的绝对领导落实到政法工作各方面、全过程。把牢政治方向。将《中国共产党政法工作条例》作为新时代政法工作的总纲领，切实履行党管方向、管政策、管原则、管干部的职责，确保党管政法的原则落到实处。健全工作机制。围绕依法履职，拟出台《政治督察实施细则》《纪律作风督查巡查工作实施办法》《政法单位党组(党委)、辖市区委政法委员会向市委政法委员会请示报告重大事项的规定》。提升队伍素质。加快推进政法队伍革命化、正规化、专业化、职业化建设，持续开展政法队伍建设群众满意度提升活动，努力建设一支党和人民信得过、靠得住、能放心的政法铁军。

风险报告 篇6

一、调查背景

大学生务工热已成为一个社会问题。一方面，一些大学生缺乏自我保护和维权的意识，给自己和社会带来了一些不必要的问题。另一方面，一些能够抓住机会，利用自己所学，能够学以致用的人得到了很好的锻炼，增加了知识和经验，为今后更好地走向工作岗位和走向社会奠定了坚实的一步。综合来看，有些人在寻找工作时，因一时求职心切，难免有时会上当受骗。还有一些缺乏社会经验和一些知识，如不了解一些合同法的基本知识，会以为一些不合理的规定而使自己的权利受到损害。再有，一些大学生缺少维权意识，在自己的合法权利受到损害时，不能及时、合理、有效地运用法律去维护自己的权利，一些大学生缺乏自我保护、合理维权的意识，因此我们认为，做一次关于大学生假期务工现状的调查很有必要。

二、调查方式

我们选择了访谈和问卷相结合的调查方式，双管齐下，以便得到更准确的信息。

通过调查，得到丰富的、个性化的信息。然后经过归纳、分析、综合、整理，得出带有规律性的结论。

在访谈人群选择上，我们依据典型性、广泛性原则，采取发散的方式，寻找比较有代表性的一些人，分别找了老师、在校大学生做了采访。

三、调查结果分析

1、我们对问卷调查结果进行了系统分析，根据调查结果显示，大学生务工原因原因，有58%的人是为了积累工作经验，30%的人为了单纯的赚钱，8%的人是在打发时间， 其他的原因不明，占4%的比例，这说明大部分大学生有自己的人生目标，能够为长远打算，积累社会经验，有正确的人生观、价值观。

3、大学生选工作标准问题，我们也进行了详细的汇总。据悉，58%的人以收入为重，40%的人认为安全第一，24%的人比较看重劳累程度，68%的人为了锻炼自己，可以看出大部分大学生务工在寻求更多的锻炼机会之余也想赚一笔属于自己的钱，根据我们的深入了解，这部分人一是为了赚点零用钱，二来也可见减轻些家里的经济负担。不难看出这是较为正确的选择理念。应考虑多方面因素，不能思维太过单一。

4、针对务工风险，大学生父母所持态度：支持的占50% ，中立的占28%， 反对的占22% ，可见作为父母也支持孩子步入社会进行磨练。

5、利益受损如何解决?这是一个很现实的问题，调查结果也在意料之中，选择忍气吞声的占14%，找父母或朋友出面的占30%，找相关部门解决的占 56%，这也提醒我们，一旦务工利益受损，要通过最有效的方法和途径解决，尽量保全自己的利益，找相关部门解决无疑是最合理也是最有效的手段，这就提醒我们大家要学会用法律的武器维护自身利益。

6、打工最大收获：90%的人赚到一笔属于自己的钱，85%的人认为拓宽了交际面，72%的人则认为对社会了解加深了，这说明大学生务工，在思想方面比较成熟，不单单是为了赚钱，更为自己以后工作、社交方面打算。这也符合当代社会现状，既赚了钱，又得到了锻炼，可以说是鱼与熊掌兼得了。

四、调查结果对大学生的启发和建议

通过对调查结果及图表的分析，大多数大学生是在父母的支持下务工，务工并非简单的赚钱，而是在务工的同时体会其中乐趣，丰富人生阅历，社会经验，逐步走向成熟。这其中可能会上当受骗，但没有失败的教训，哪来成功的喜悦?好多人表示，不后悔自己当初的选择。

通过分析，当大学生谈及暑期务工的感受时，大家共同的心声是：暑期务工虽存在风险，但却是我们大学生提早进入社会，增加生活经历，积累社会经验的便道，我们可以锻炼自己的沟通交流能力，处事能力等等，各方面素质，都有了很大提高。这对我们当代大学生无疑有很大启发，我们要在能保证个人自身利益的情况下合理选择假期工作，不要只看到眼前利益，更重要的是权衡好利弊，学会以法律手段合理维护自己的权益，以提高自己的处事能力，增加社会阅历。

风险报告 篇7

中支公司办公室：

根据总公司文件精神，财险部对总公司文件进行了认真的学习，也组织专人对总公司《****办发[2017]3号》文件进行了细致的落实，现将办公室上报总公司汇总文件中财险部应提供部分进行了整理，请查阅：

一、评价目标与原则

为了全面评价****保险公司**中心支公司财险部2017年度内部控制运行情况，查找非农险部门对内控制度运行方面是否存在缺陷，揭示和防范风险，根据《保险公司内部控制基本准则》、《企业内部基本规范》、《内部控制评价办法》的相关规定，结合公司实际，并遵循总公司文件要求的全面性原则、重要性原则、客观性原则。展开自查。

二、财险部内部控制评价范围

本次内控评价的机构范围：**中心支公司财险部及其下属各分支机构的非农险业务部门或业务。

时间范围为：2017年度公司的运行。

三、内部控制评价的内容

风险评估、业务质量进行评价。

具体对以下重要控制活动进行评价：

1、销售控制：主要从销售人员和机构控制、销售过程和品质控制等方面进行评价。

2、运营控制：承保控制、收费控制、业务单证控制、反洗钱控制等方面进行评价。

（三）对非农险部门业务进行数据真实性控制和监督检查。

四、组织领导

财险部内部控制评价工作领导小组：

组 长：***

副组长：***。

成 员：** ***

领导小组设在公司审计监察部，相关部门指定专人负责此项工作，各分支公司由综合办公室的合规管理岗负责此项工作。

五、时间安排

内部控制评价工作分为三个阶段。第一阶段为内部控制自查评价阶段，由财险部进行，汇总自查结果，出具评价报告，在2017年3月5日前完成；第二阶段为汇总评价结果，依据评价结果进行检查测试阶段。第三阶段为根据测试结果汇总评价出具报告阶段，在2017年3月20日前完成。

五、财险部自查评价情况

根据总公司文件精神和中支公司办公室要求，本次自查评价涵盖以下几个方面：

1、**中心支公司财险部在本次自查评价活动中，多次督促基层各部门，要求各分公司、营销部、保险社严格执行内控制度，对所有承保风险进行排查，本次排查涵盖了机动车险、商业性财险保险、大棚保险等非农险业务全部险种，实现了风险及内控制度排查全面覆盖。

2、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社内控制度执行的情况进行了督查，并对制度执行的可靠性、合理性进行的监督检查，确认各部门内控制度落实比较到位，不存在严重的执行漏洞。

3、财险部在本次自查和评价过程中对公司内部控制设计和运行的组织是否有效，人员配备、职责分工和授权等是否合理进行了认真的筛查，分析，确认在非农险岗位上，各部门能够各司其职，完成本职工作。

4、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社内控制度执行情况进行了督查，多次发通知，要求各部门严格执行内控制度，有利于促进各项内部控制落实到位的措施和机制。

了处理和整改，其中承保资料不全的4笔业务，已经要求承办单位补齐资料，2笔承保车辆行驶证过期的业务已经要求投保人检车并进行及时的资料更正。

6、**中心支公司财险部对所属各各分公司、营销部、保险社进行了关于内控制度的调查，各部门一致认为我公司内控制度健全合理，流程严谨，适宜业务健康发展，无其他整改意见。

**中心支公司财险部

2017.3.2

一、xxxx分公司基本情况

xxxx分公司隶属于某省xx上游水电开发有限责任公司，主要从事某市火电项目基建、运行维护及生产经营，同时，负责xx公司在某省海西火电项目前期发展工作。

某市火电项目规划建设4×660mw火电机组，项目建成后将成为世界海拔最高的超超临界火电机组和燃煤间接空冷机组。项目规划投入高效除尘器、烟气脱硫、脱硝等环保设施，符合高效、节能环保的要求。工程总工期约26个月，计划于2017年2台机实现双投，计划年发电量70亿千瓦时，工程总投资约48亿。

2017年，某市火电项目主要开展工作、经济指标如下： 一是进度控制方面，施工现场主厂房区域基础开挖、砼浇筑及回填工作正在进行，计划年内完成80%零米以下工程。翻车机室基础施工正在进行，厂前区临建宿舍、食堂和办公楼已具备办公条件，已于10月21日进驻现场。生产办公楼、夜班休息楼、化验楼等完成了基础开挖和回填工作。厂区围墙和场内道路正在加紧施工。

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风险报告 篇8

废旧物资经营企业在增值税转型中，由原来的免税改成由财政还，有人认为该类企业收购发票与增值税关系不大，只成了企业所得税税前成本扣除的合法凭证，销售的又都开票销售，已无风险点，但其实其原有的风险点仍未消除，相反，反而增加了管理人员思想麻痹、疏于管理的涉税风险。

一、涉税风险点的分析

1、未设立收购站的风险点的分析

作为废旧物资经营企业，它的经营流程是收购废旧物资和废旧物资。现在的许多废旧物资经营企业，都没有自己下设的收购站，而是由许多收购人员自行收购后，由自行收购人员再卖给废旧物资经营企业。而《江苏省国家税务局收购发票管理办法》第二十一条规定，下列情况一律不得开具废旧物资统一收购发票：（一）购进生产、经营单位和个体工商户（包括无证贩运者）的废料、边角料、回收料。所以，凡在税务登记过程中经调查未设有收购站的，都存在此风险。大都的做法是废旧物资经营企业自己找来或请自行收购人员提供若干实际没有销售废旧物资人员的身份证，让废旧物资经营单位人员自行填开，造成实际销售人员与票面销售人员不相符。

2、违章开具收购发票的风险点的分析

许多制造类企业销售工业废料、废品、下脚料或商业企业销售包装物给中间商或直接销售给废旧物资经营企业，借用废旧物资经营企业执行政策规定有松有紧、有守法有不守法的漏洞，为了将废品销售不入账、偷税，不开票给废旧物资经营企业，而废旧物资经营企业利用自行填开废旧物资收购发票的便利条件，自行填开收购发票入账，造成了为销废企业开票的涉税风险。

3、经营企业高增值税税负的风险点的分析

具有关联性或其他利益关系的废旧物资经营企业和用废企业，因为政策原因，用废企业可以用废旧物资经营企业开具的销售发票抵扣10%的增值税额，用废企业为了偷税，可能要求经营企业多开销售发票，因为税务部门近年来加强了用废企业的纳税评估，对其投入产出很重视，所以此类虚开一般不为销售数量的虚开，而为经营企业销售金额的高开，而虚开的部分缴纳的增值税，新政策可由财政按比例返还，所以应注意经营企业高增值税税负的涉税风险点。

4、经营亏损的风险点的分析

由于对用废企业高开销售额的需要，而经营企业又不想交纳企业所得税，所以，经营企业存在提高收购单价、虚提收购金额的涉税风险，如果经营企业提高了收购单价，其主营业务利润必然很小，加之，“三项费用（销售、管理、财务费用）”的列支，就造成了企业的经营亏损。

5、关联交易销售单价偏高的风险点的分析

如果关联交易销售单价偏高，高于同期正常交易价格，又无正常理由，就可能存在经营企业虚提销售单价，用废企业虚抵进项税额的现象。

6、关联企业增值税税负下降的风险点的分析

如果用废企业通过虚提购进金额、虚抵进项税额，关联企业增值税税负就会下降，所以，关联企业增值税税负同比下降，就有可能存在涉税风险。

二、控制措施

1、加强收购发票票、货、款一致性的调查。采取抽查方式，按一定比例对废旧物资销售人、销售数量、销售单价和发票所列数据进行一致性的调查。

2、对废旧物资经营企业是否设立收购站进行调查。对未设立收购站的企业多次重复出现的出售人进行票、货、款一致性的调查。

3、对收购款项实行实名银行存款支付制度。由于废旧物资经营企业收购环节不像农产品收购存在收购季节忙的现象，所以销售人应提供身份证明，并在收购发票上签字确认，同时经营企业应设立实名支付台账，注明收款人、收款地址和联系方式，以备税务机关巡查、核实。

4、分析行业风险。对废旧物资经营企业增值税税负高于去年同期税负20%以上的、对废旧物资经营企业增值税税负持续上升的、对关联交易销售单价高于其他同行正常交易价格20%以上的、对关联用废企业值税税负同比下降20%以上的、对废旧物资经营企业出现大额亏损的，应进行风险点的分析，实施纳税评估或发现偷税的稽查。

5、建立《废旧物资经营企业管理办法》。根据政策规定和管理要求，建立规范性的管理办法，使经营企业守法经营，提高对税收的遵从度。

风险报告 篇9

检查人员在对某企业进行检查时，调阅了该单位2013年度审计报告，检查人员注意到，该报告"财务报表附注"第十一项"按照有关财务会计制度应披露的其他内容"中提到：2013年度该单位确认收到政府奖励1000万元，主要用于奖励管理人员，结合该笔奖励的实际情况，通过"其他应付款--应付奖励"核算，检查人员想起，在核对工资、薪金个税时，该单位工资、薪金所得并未包括这笔奖励，于是询问财务人员，财务人员解释：这笔奖金是政府奖励，按个人所得税法相关规定，属于免税项目，所以，未计算扣缴个人所得税。顺着这一线索，检查人员详细调查了解了这笔奖金的来龙去脉，最后认定，该笔奖励并不符合个人所得税的免税规定，应合并工资、薪金所得计算扣缴个人所得税，检查人员按规定进行了处理。

审计报告的来源有三种：一种是受政府机关或企业委托的各类中介机构，如会计师事务所、税务师事务所、律师事务所等;一种是国家审计机关直接实施的审计，如审计署、财政部专员办、审计厅、各级审计局、财政厅、各级财政局等实施的审计;还有一种是纳税人内设的审计部门出具的审计报告，如集团公司审计部对下属子公司组织进行专项审计等。以前两者居多，且信息"含金量"高。

由于审计报告可以直接或间接披露很丰富的涉税信息，所以，税务检查的一个重要经验就是"拿来主义"，即在检查时，要借鉴《审计报告》的成果，从被查单位调取所有涉及被查年度的《审计报告》进行审阅，审阅时要落实两个问题：一是审计报告涉及的税务问题是否纠正;二是报告所披露的信息，是否提供了查找其他涉税问题的线索，如有，应根据审计报告提供的线索一查到底。这种"拿来主义"效率高、目标准，是税务检查人非常实用的一个检查技巧。

风险报告 篇10

最近，我们对全市政府债务情况进行了一次全面调查，调查显示，目前各级政府负债已经非常沉重，单位负债比较普遍，亟需引起各级党委政府的高度重视，并切实采取有效措施努力加以防范和解决。

一、债务现状

从调查的情况看，我市政府负债数大面广，形势严峻，突出表现在以下四个方面：

3、债权数额小。从统计数据看，全市政府债权只有9.65亿元，为债务总额的7.91%，债权债务严重不对称，而且，9.65亿元政府债权中，呆帐有3.86亿元，真正有效债权只有5.79亿元。

二、债务成因

形成巨额政府债务的原因是错综复杂的，概括起来，主要有以下五个方面：

3、基本建设举债累积。近些年来，在国家加快城镇化建设步伐，加快工业化进程的大背景下，地方各级政府都明显加速了基础设施建设，急促上马了一大批市政、交通等工程项目，在短时间内也确实大大改变了城市面貌和交通条件。但由于这些建设项目过于超前，大大超越了财政承受能力，最后形成大额负债。这些年来，我市累积的城市建设负债达到25.41亿元，交通建设负债达到3.93亿元。教育系统在两基达标负债还没有消化的情况下，又大搞高中学校建设工程，仅两年来高中建设就负债7个多亿，其中有3个县一中建设负债超过1个亿。现在这些高中建设负债虽然暂时还不要财政承担，但由于负债很大，很多学校都是制定的10年以上的还款计划，一旦国家教育收费政策调整，这些债务最终还是要不可避免地落到财政头上。

5、债务控制机制缺失。尽管一些地方政府债务风险问题已经到了十分严重的地步，但仍没有引起政府及有关部门的足够重视，缺乏对债务风险的有效防范和管理，政府债务仍在继续膨胀。一是举债主体分散，举债没有整体规划，多头融资，多头举债现象严重。二是举债行为随意，对一些项目的建设缺乏科学严谨的可行性分析，建议超计划、超预算的情况比较多，对项目资金借款没有建立严格的审批制度，借款随意性强。三是逃债制约措施缺位，一部分地方和单位甚至只考虑借钱，根本没有考虑过还债。

三、主要影响

巨额的政府债务对我市各级政府、各级部门的工作造成了较大的影响，有的甚至危及到了社会经济的正常发展，危害了社会稳定，损害了政府形象。

一是影响了财政正常运转。近几年来，我市因政府和部门负债占用的财政资金高达2亿多元，每年财政承担的偿债支出达到近2亿元，严重影响了财政资金调度，影响了财政收支运行，影响了财政预算平衡。有些县由于政府举债占用财政资金太多，还债压力太大，已到了举步维坚的地步。有一个县为了支持企业改制和发展，到2023年底，企业占用财政资金达1.09亿元，相当于当年一般预算收入的76%，使得政府工资性、维持性支出难以为继，不得不经常举债保运转。

二是影响了单位正常运转。一些单位由于债务太多，一方面对单位正常公用经费支出带来了很大冲击;另外一方面，单位主要负责人不得不把主要精力放在在外化缘还债，放在应付债权人上，有些没法还债的单位，单位负债人甚至不敢在单位上班。甘县旅游局在1997年向社会借款办了一家酒店，由于管理不善，酒店只经营两年就倒闭关门了，欠社会个人债务80余万元。这些年来，几乎每天都要面临60多个债主上门或打电话讨债，严重影响了单位正常办公。

三是影响了政府机关形象。一些地方由于负债过多过重，到期债务无法偿还，引发了政府偿债危机。个别地方甚至还发生了债权人采取过激行为，辱骂部门负责人，堵塞公共交通，封堵机关单位大门的现象，扰乱了社会秩序，损害了政府形象。

四、对策建议

防范和化解政府债务风险问题是一个长期而艰巨的系统工程，需要综合运用各种政策手段，多管齐下，综合治理。

1、建立健全政府债务控管体系。一是要建立政府债务风险预警机制。结合财政、经济、社会发展相关指标，建立地方政府债务负担率，债务依存度、偿债率等一整套政府债务预警指标体系，便于地方政府及早采取措施进行防范、控制和化解，防止出现债务管理的无政府状态。二是要实行政府债务统一归口管理。将所有政府债务纳入财政部门统一管理，由财政部门统筹负责债务统计，举债审查控制、偿债计划编制，偿债资金筹集，偿债资金调度等工作。三是要建立完善政府偿债渠道。将偿债支出纳入财政预算管理，编制偿债计划。对属政府或财政本身借款的，将每年需偿还的资金编进部门预算，确保按期偿债;对属行政事业单位借款的，视单位财务状况将偿债资金纳入单位的部门预算，并采取预算通知、财政代扣等方式督促其按期偿还;对属经营性建设项目借款的，将经营性收入纳入财政专户储存或监管，确保经营收益用于偿还政府债务。四是要严格实行责任追究制度。将政府债务管理工作作为考核政府部门负责人的重要指标，对债务管理混乱无序、超过债务警戒线仍继续举债、债务不断恶性膨胀的地方，坚决追究地方政府负责人和有关部门负责人的责任。对擅自举债，有能力还债但不积极偿还的单位，坚决追究单位主要负责人的责任。

2、严格控制政府债务新增规模。在当前债务居高不下的情况下，当务之急就是要严格控制住政府举债行为，遏制政府债务膨胀势头。具体要做到三个管死，一个管住：一是管死财政借钱开支，严禁财政借钱用于非生产性非建设性开支。对预算不能平衡的地方，要主动调整支出结构，压缩支出规模，降低支出标准，不得买车换车，不得组织公款旅游，不得搞楼堂馆所建设，努力自求平衡。二是管死单位擅自举债，取消行政事业单位的举债权，严禁单位欠款借钱开支和负债搞楼堂馆所等基本建设。三是管死形象工程举债，严禁举债搞形象工程、政绩工程建设。四是管住负债搞基础设施建设和公益事业建设。对基础设施建设和公益事业建设要量力而行，不能超越财政承受能力。同时，改革政府投资公益事业的方式，推行公益事业市场化，改变过去财政包揽一切基础设施建设投资的作法，对属于可盈利的项目，可以采取政府规划，招标竞争的方式，由民间资本投资建设;属于可产生部分收入但不能保证盈利的项目，可以采取由财政定额补助的方式，鼓励民间投资建设，以减轻财政压力。

3、积极稳妥化解处理不良债务。对业已形成的不良债务和逾期借款，按照实事求是，分清责任，分类处理的原则，积极稳妥地分期分批予以化解。对粮食政策性亏损挂帐，考虑到数额巨大，地方目前切实无力承担，建议先实行停息冻结，待粮食管理体制完全理顺后再视情况予以处理。对国债转贷资金，属公益性建设的，建议上级予以豁免。对地方政府办企业借款，由企业负责偿还，企业无力偿还的按《破产法》及其他有关规定处理。其他不良债务或逾期债务，为减轻政府偿还压力，建议全部停息，允许和支持地方政府采取盘活闲置资产资源，出让国有企业股份等形式筹资还债。

4、调整完善现行管理制度政策。一是完善分税制财政管理体制，进一步细化和明晰地方政府事权界限，按照权利责任对称，事权财权相符的原则，合理确定各级政府的收入和支出范围，确保地方各级政府履行职能的财力需要。二是实行财政支出的合理化、标准化、显性化、规范化，继续推进政府机构改革，精简地方行政机构，精简财政供养人员，科学合理确定人员支出、公用支出定额标准和办公设施配备标准，规范个人工资外收入和职务消费，削减行政成本。三是改进政绩考核机制，改变一些地方干部考核中存在着的重视硬件建设，轻视软件建设;重视物质业绩，轻视财务考核;重视资金投入，轻视效益评价的倾向，科学合理确定干部综合考核指标，克服干部行为短期化。

5、允许地方发行市政建设债券。当前我国正处在城市化和小城镇建设加速推进的过程中，各地公共基础建设和城市环境整治必然需要投入大量资金，不举债，基础设施建设无法快速推进，形成瓶颈制约经济发展。为此，有必要给地方政府留下足够的融资空间，而允许地方政府公开发行市政建设债券，一方面既可以避免地方政府过度依赖银行融资，分散财务风险;另一方面，由于发行市政建设债券的审批条件严格，可以促进地方政府改善治理，提高政府政务的规范性和财政的透明度，使隐性债务显性化，债务管理规范化;再者，由于债券发行购买是一种纯市场行为，通过公众购买的选择取向，可以提高建设项目的社会公益性和经济效益性。

6、建立地方风险个案拯救制度。在当前存在大面积政府负债的情况下，若中央或上级政府对下级政府的债务风险进行全面援救，将会拖垮上级财政，同时还会增加道德风险。为此，建议对财政状况恶化的地方，由上级政府实行个案拯救，防止危机发生，风险外延。

债务风险防范方案(通用10篇)

为了在乎的事情可以顺利进行，我们需要提前准备计划，为了跟上未来发展的高速步伐。方案为了明确融资等发展目标，方案有助于我们用最短的时间完成工作，如何快速写出方案？零思考方案网小编细致地筛选为大家整理出了最新的“债务风险防范方案”，愿这能够对你的情况有所启发！

债务风险防范方案 篇1

廉政风险点：

1、发展党员：存在违反规定程序发展党员、人情推荐、谋取不正当利益的风险。

2、党费收缴、管理和使用：存在不按规定收缴、管理和使用党员党费的风险。

3、对机关干部的任免、调动和奖惩提出意见和建议：存在人情推荐的风险。

4、党员教育、管理和服务：存在碍于人情，不敢动真碰硬，搞照顾平衡的风险。

5、因公出差、考察、学习交流：存在不执行财务规定、超标准开支的风险。

防控措施：

1、按照中央和省委、市委要求，带头落实从严治党主体责任，督促各级从严治党主体责任落实；

2、充分发挥纪检委员的作用，争取上级纪检部门支持，对存在风险点的工作环节早指出、早提醒，依法办事、依规办事；

3、加强调查研究，谋划组织落实机关党风廉政建设教育各项工作；

4、开展交心谈心活动，掌握党员干部的'思想与工作情况；

5、严格执行《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》《中国共产党发展党员工作细则》《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》《党政领导干部选拔任用工作条例》等工作规范；

6、遵守财经纪律，严格报账程序，管理使用好党费。

债务风险防范方案 篇2

为做好防范化解政府债务风险工作，坚决打赢“三大攻坚战”的防范化解重大风险攻坚战。横县财政局六大措施做好防范化解政府债务风险工作：

一、制定政府性债务化解和风险应对方案。根据自治区、南宁市有关要求，我县结合实际制定了《横县政府性债务风险应急处置预案》，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线，切实防范和化解财政金融风险。

二、严格控制债务限额。通过对我县政府债务进行风险评估和预警，测算债务率、新增债务率、偿债率、逾期债务率、综合债务率等指标来反映当前我县政府债务风险情况，按照预警线，监控债务规模和风险。

三、妥善处置到期债务风险。通过地方政府性债务管理系统平台，全面、及时掌握我县政府性债务变动情况。每月月底前按时将当月的政府性债务还本、付息情况录入系统，及时接收新发行的债券额度、期限。同时全面测算当年政府债务还本付息所需资金，并纳入年初预算管理。按照每季度到期的本金、利息支出，及时做用款计划，及时拨付资金，严禁出现政府债务本金、利息逾期的情况。

四、积极向上级部门申请资金支持。为确保相关债务及时还本付息，我县财政部门积极主动向上级申请新增政府债券和再融资债券资金，以减轻财政还款压力。

五、千方百计增加县本级财政收入。联合相关部门采取系列措施优化营商环境，促进县域经济发展，增加税收。同时，配合横县自然资源、横县征拆办等部门，加大土地供应力度，千方百计增加土地出让金收入。增加收入绝大部分用于化解债务，确保当年到期债务能清则清，将年度化解计划落到实处。

六、明确专人负责，专职管理政府债务相关工作。横县财政局明确专人负责政府债务化解有关工作，负责对接自治区财政厅、市财政局及时录入、审核、完善我县债务系统有关数据，确保债务数据真实、准确，为我县有序化解政府债务工作提供保障。

债务风险防范方案 篇3

为全面贯彻落实党的十九大精神和中央经济工作会议关于打好三大攻坚战的部署，积极稳妥防范化解我处地方政府债务风险，根据全省防范和化解政府债务工作会议安排部署，结合办事处实际，制定本工作方案。

一、债务情况

截止2021年12月31止，朱湖办事处无政府债务。

二、工作目标

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大精神，坚决执行中央关于防范化解重大风险的各项政策措施，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，强化“四个意识”，坚持稳中求进工作总基调，坚持高质量发展理念，落实规范债务管理、防范化解风险的主体责任，按照“心中有数、化解有策、兜底有方、应对有效”的要求，坚持党的领导，牢牢守住不发生新的政府债务风险的底线，坚决打好防范化解重大风险攻坚战，促进经济社会持续健康发展。

三、方法步骤

(一)严格流程管理

1.严格项目审批。各部门必须按照基本建设程序，从严加强建设(改扩建)项目管理，坚持量入为出、量力而行。围绕脱贫攻坚主战略，突出重点投资项目，严格执行建设标准，着力控制投资规模，严禁以脱贫攻坚之名违规审批“花架子”项目。所有建设项目的财政支出要全部依法纳入预算管理，决不允许脱离预算约束在法定限额外违法违规或变相举债。未经批准、未落实资金来源、未制定融资平衡方案的项目一律不得实施。经批准的项目在实施过程中要严格按照基本建设程序管理，不得随意扩大建设规模、提高建设标准。

2.严格对企业和事业单位监管。依法健全地方政府及其部门向企业拨款机制，严格按照批准的年度预算和用款计划拨款，严禁在没有预算及合法协议的情况下向企业拨付资金。进一步完善企业资产管理制度，对资产负债超过合理水平、偿债能力弱的企业，从严控制新增债务融资。严禁企业重复利用各类资产担保融资。

(二)建立债务管理长效机制

1.强化责任担当，加强红线管理。认真贯彻落实上级和区委、区政府有关加强政府性债务、政府隐性债务管理的相关文件精神，各部门主要负责人作为第一责任人对本单位政府债务风险管控工作负主要责任，其余人员按照岗位及职责，按照谁举债、谁负责的原则，实行穿透监管，分别承担相应责任。切实强化债务管理底线思维，严禁各部门、各单位违法违规举借债务或为他人债务提供担保。

2.是节约开支，压减公用经费支出。一是严格机构编制和人员管理。二是严格车辆购置及运行管理。严格执行公务用车管理制度。三是严格控制和规范出国(境)公务考察活动。四是严格控制会议、庆典、论坛、节会等费用支出。五是严格控制公务接待开支。六是严格控制奖励补助发放。七是压缩和控制建设项目。八是行政事业单位压缩财政预算。九是加强企业管理。全方位加强支出管理，节约运行成本。

四、工作要求

(一)提高政治站位，强化风险防范意识。认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，中央经济工作会议、全国金融工作会议防范化解重大风险的有关精神，把学懂、弄通、做实习近平新时代中国特色社会主义思想贯穿整改工作始终，进一步增强“四个意识”，充分认识化解地方政府债务的重要性和紧迫性，切实履行地方党委、政府主体责任，建立政府举债终身问责制和债务问责倒查机制，从严整治违规举债乱象。

(二)强化政治担当，确保任务落到实处。把防范化解地方政府债务风险作为一项重要的政治纪律和政治规矩，盯住重点领域、关键问题和薄弱环节，着力完善“借用还”和“权责利”相统一的地方政府债务管理机制，从讲政治的高度认真做好债务风险管控工作，严堵违法违规举债融资的“后门”，决不允许新增隐性债务上新项目、铺新摊子，牢牢守住不发生政府债务的底线。

债务风险防范方案 篇4

为加强我镇政府性债务管理，规范政府性债务的举借和使用，进一步有序化解存量债务，杜绝新增债务，完善政府性债务凤险预测机制，切实防范和化解财政金融风险，根据省、市工作会议精神，结合我镇实际，特制定如下工作方案。

一、工作目标

在确保政府性债务稳步下降的前提下，加大对存量债务结构像还力度。按照“杜绝新增、化解存量、加强管理、防范风险”的原则，化解存量，杜绝新增，减少债务风险，减轻融资压力，切实加强债务管理。根据我镇债务现状，通过压减一般性公共支出、盘活存量资金和国有资产，千方百计筹措资金偿还债务化解存量，确保全镇政府性债务在20XX年全部偿清不新增债务，不发生区域性风险债务事件。

二、组织领导

为打赢防范和化解政府性债务风险工作，根据省、市针对地方政府性债务风险的各相关文件要求，经镇党委研究决定，成立由镇党委副书记、镇长杨辉同志为组长，镇党委委员、副镇长刘臻同志为副组长的工作专班，确保工作有人抓、事情有人管，做到人人肩上有压力、个个身上有责任。做到各部门及相关人员各司其职，各负其责，抓好防范和化解政府性债务风险工作。

三、工作举措和责任分工

（一）工作原则

据市防范和化解政府性债务风险的工作要求，一是全面摸清债务状况，明确债权债务关系，消化旧债、杜绝新债，逐步建立“化解有方、管理有序、监控有力、责任到位”的管理机制，二是高度重视，实事求是，镇全额兜底，逐一摸排，对历史性债务进行限期偿还。三是规范管理，总结经验，吸取教训，举一反三，促进良性循环，有效防范和化解政府性债务风险，促进镇经济社会持续、健康、稳定发展。

（二）工作措施

1．制定《镇20XX年防范和化解政府性债务风险工作方案》并建立20XX年政府性债务合账，建立偿债资金来源镇领导负责机制，（责任领导：刘臻，责任单位：财务办公室，完成时限：20XX年3月）

2．建立20XX年政府性债务台账，建立偿债资金来源镇领导负责机制和领导负责制。（责任领导：刘臻，责任单位：各债务单位主要负责人，完成时限：20XX年8月底前，并长期坚持。）

3．采取分类施策的方法缓解偿债压力。通过缩减一般性公共支出，科学调度资金，镇全额兜底，逐一摸排，建立偿还台账，采取一对一协商谈判的方式，通过减少债务额等方式缓解偿债压力、实施一次性偿还。（责任领导：刘臻，责任単位：工业办公室、农业办公室、财务办公室、各债务单位主要负责人，完成时限：20XX年12月，并长期坚持）

4.定期开展督导检查，落实责任，确保债务清偿工作有序推进。（责任领导：刘臻，责任单位：工业办公室、农业办公室、财务办公室、各债务单位主要负责人，完成时限：20XX年12月，并长期坚持）

5．充分利用镇统一领导的功能，合理调配资金，结合自身实际，科学安排全镇建设，杜绝举债建设。（责任领导：刘臻，责任单位：工业办公室、农业办公室、财务办公室、各债务位主要负责人，完成时限：20XX年12月，并长期坚持）

四、工作要求

镇政府各部门要从讲政治、讲大局的高度出发，高度重视，深刻认识到政府性债务工作的重要性，各债务单位党政主要负责人要担当起主要主任，按偿还方案明确的工作任务、以及完时间节点，责任要到人，时间到日，确保各项清偿工作按步推进。同时，在明责包干的基础上，单位内部要通力按互相配合，确保全镇的债务偿还工作落到实处，取得实效。

债务风险防范方案 篇5

创业是通过发挥自己的主动性和创造性，开辟新的工作岗位、拓展职业活动范围、创造新的业绩的时间过程。创业，尤其是大学生的创业活动已经成为一国经济持续繁荣、稳定发展的强大动力。以美国为例，20 世纪90 年代以来，美国经济高速增长的背后是创业在发挥基础性作用。在中国，改革开放的春风吹起了创业的热潮，特别在国家大力鼓励、支持大学生自主创业的势态下，大学生们的创业热情不断上涨，许多同学也从“前怕豺狼后怕虎”的状态变成创业大军中的一员。

一、大学生创业现状分析

目前，我国大学生面临着严峻的就业形势。2010 年我国普通高校毕业生达到631 万，再加上历年没有就业人员，超过700 万毕业生需要解决就业问题。党的“十七大”提出“实施扩大就业的发展战略，促进以创业带动就业”，鼓励创业已经成为我国的重要政策取向。因此，在日趋严峻的就业形势下，我国政府相应出台一系列政策措施以鼓励大学生自主创业，以创业带动就业，这不失为解决就业问题的一条有效途径。但是，据统计，我国大学生创业的比例不到毕业生总数的1%。同时，创业成功率也比较低，只有2%～3%。以下两个案例将从不同角度揭示大学生创业成功与失败的原因以及存在的问题，从而分析大学生创业存在的风险、风险形成的原因以及防范风险的方法。

案例一：

陈生毕业于北京大学，十多年前放弃了自己在政府中让人羡慕的公务员工作毅然下海，从白酒到房地产，打造了“天地壹号”苹果醋。悄悄进入养猪行业后，在不到两年的时间在广州开设了近100家猪肉连锁店，营业额达到两个亿，被人称为广州千万富翁级地“猪肉大王”。

案例二：

成都某高校食品科学系的6名研究生筹集资金20万元，在成都著名景观——琴台故径边上开起了“六味面馆”。第一家店还未开张的时候，六位股东就把眼光放到了五年之后——先把第一家店搞好，积累经验，5年之内开20家连锁店。而目前，由于面馆长时间处于无人管理和经营欠佳的状况，投资人已准备公开转让。这家当初在成都号称“第一家研究生面馆”的餐馆仅仅经营了4个多月，就不得不草草收场。

纵观这两个案例，同样是大学生创业，但结果却是天壤之别。这其中的原因，实在值得人探寻。

案例一中的陈生之所以成功，可以归结为以下几方面原因：首先，陈生在取得骄人成绩前曾多次经历创业实战，积累了丰富的经验；另外，陈生懂得研究市场，抓住机会，“天地壹号”苹果醋就此诞生；最后，精细化营销成为企业经营技高一筹的关键。

而反观案例二中失败的创业者们，情况正好相反。六位股东功课繁忙，店堂内经常无人管理；本就位于非繁华商业区的面馆也因味道不好、分量不足无法吸引你顾客；同时，面馆每个月支出庞大，入不敷出。众多原因共同导致了“六味面馆”惨淡的经营状况。

由此可见，大学生创业即使机遇也是挑战。对于随时存在的风险，要时刻保持清醒的头脑，懂得如何面对，积极防范风险。

二、大学生创业存在的风险

风险是指在一定条件下和一定时期内，由于各种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受损失的大小以及这种损失发生可能性的大小。创业风险是指在企业创业过程中存在的风险，属于风险的一个分支，是指由于创业环境的不确定性、创业机会与创业企业的复杂性，创业者、创业团队与创业投资者的能力与实力的有限性而导致创业活动偏离预期目标的可能性。

大学生创业既存在着一般创业风险，同时大学生作为创业的一个特殊群体，受教育背景、社会环境与创业政策的影响，又具有与众不同的特征。

大学生创业存在的风险主要体现在六个方面，分别是：机会风险、资金风险、技能风险、资源风险、管理风险以及环境风险。

机会风险。创业的机会风险是指创业者能否在选择创业项目时作出正确的决定，抓住正确的方向。如果对机会把握不准或者推理偏误，则会使创业在开始就面临方向错误的风险。同时，也会存在由于创业而放弃了原有的学业所面临的机会成本风险，或者选择创业就放弃了就业的选择，也是该阶段存在的风险，构成机会成本风险。

资金风险。资金风险是指因资金不能适时地筹集和供应而导致创业失败的可能性。可以说，资金风险贯穿在创业活动的整个过程。当今社会，空手套白狼的创业奇迹越来越少，如果没有足够的流动资金，很可能会导致在创业初期就遭遇失败，资金风险普遍是创业前期的“命门”。大学生更是缺乏财务分析，在资金管理上表现出明显的不足，相当多的大学生创业企业会在创办初期因资金紧缺而严重影响业务的拓展，甚至错失商机而不得不关门大吉。

技能风险。大学生从象牙塔走出来，还未实现由“学校人”向“社会人”的完全转变，由于年龄、阅历、心理等与有社会经验的人相比处于劣势。创业本身是一个复杂的系统工程，市场不会因为创业者是学生就网开一面，在单纯的校园环境中成长起来的大学生，在面对社会和市场时，比有社会经验的人更容易迷失和迷茫，思考问题理想化，对困难估计不足。同时，大学生还缺乏创业必备的知识和能力，不了解创业的相关政策法规。大学生创业基本技能的匮乏直接影响创业成功。

资源风险。这里所说的资源风险主要是由于社会资源贫乏而产生的风险。大学生创办企业、市场开拓、产品或服务宣传等工作都需要调动社会资源。但是大学生在校期间进行得创业策划所利用的社会资源相对较少，有老师、同学的帮助支持，无需太多宣传公关。当走入社会实施创业时，在宣传广告、市场营销、工商税务、融资租赁、生产服务等方面将会遇到很多挫折和困难，耗费很大精力。

管理风险。由于长期接受应试教育，不熟悉经营“游戏规则”，一些大学生创业者虽然在技术上出类拔萃，但财务、营销、采购、广告、管理等方面的能力普遍不足。大学生有理想与抱负，但初涉商场，知识单一，又缺乏实践经验，往往出现决策随意、信息不通、理念不清、用人不当，对具体的市场开拓缺乏相关的经验与知识。在这种情况下，大学生创业就会遇到各种不可预见的问题，很可能会使创业者犯一些低级错误，导致创业困难。

环境风险。环境风险是指在创业过程中由于环境发生变化而给创业带来的利益损失。这一风险也贯穿在创业的过程中，但在中、后期的表现更为突出，一旦发生，可能给企业带来致命的打击。特别是高技术产品的创新活动，由于所处的社会、政治、政策、法律环境变化或由于意外灾害发生而造成失败的可能性更大，而且对这种变化，创业者自身是无法改变的。

三、大学生创业风险产生原因

在外部环境来看，职业精神和道德秩序的缺失是形成创业风险的前提。一个成熟的、健康的竞争生态圈，不是简单地在政府所提供的若干法律、法规的框架内追求利益，它更应该体现为法律与道义传统、社会行为规范的整体协调。目前对中国的创业者们来讲，要想事业成功并成为这个社会和时代的主流，最重要的工作是塑造中国企业家的职业精神和重建中国企业的道德秩序。企业家及创业者以道德为约束，以诚信、平等、公正、公开为信条，创造中国特色的商业环境也是我们这一代大学生创业者的责任与义务。

从内部环境来看，创业者决策的独断和无制约；企业盲目的扩张和多元化；创业者一夜暴富的投机性；以及内部管理不善，创办人缺少必要的经营企业的经验，财务上没有遵循审慎原则；错把人材当人才等一系列的问题，使得创业者时时有风险、处处有风险。

从大学生创业者自身来看，大学生创业中容易出现以下情况：第一，眼高手低，盲目乐观。比尔·盖茨的神话，使IT 业、高科技业成为大学生眼中的创业金矿，以至于不少学生不屑于从事服务业或技术含量较低的行业。大学生如果对自身经验和能力认识不足，对创业的期望值又过高，一开始就起点较高，很容易失败。第二，纸上谈兵，经验不足。缺乏经验是目前大学生创业中普遍存在的问题，不少大学生创业者不习惯对其产品或项目做市场调查，而是进行理想化的推断，例如：“如果有3 亿人需要我们的产品，每件售价100 元，我们就有300 亿元的销售市场”这种推断方法是站不住脚的，而且常常起着误导作用。第三，单打独斗，缺乏合作。在强调团队合作的今天，创业者想靠单打独斗获得成功的几率正大大降低。团队精神已成为不可或缺的创业素质，风险投资商在投资时更看重有合作能力的创业团队。如今大学生一般都有个性，自信心较强，在创业中常常自以为是、刚愎自用，这些都影响了创业的成功率。另外，大学生创业时资金准备不足、市场应变不灵、法律意识单薄，同时，缺乏对创业项目缺乏深度审视和市场前景缺乏理性评估以及创业的良好的心态，都是造成创业风险的重要原因。

四、大学生创业风险防范

风险的存在是必然的。面对风险，邓小平同志多次鼓励我们要克服畏难情绪和惧怕心理，胆子要大，步子要稳，要迎着风险，迎着困难上。他指出: “搞改革完全是一件新的事情，难免会犯错误，但我们不能怕，不能因喳废食，不能停步不前。”“没有一点闯的精神，没有一点‘冒’的精神，没有一股气呀、劲呀，就走不出一条好路，走不出一条新路，就干不出新的事业。”这种在风险面前的大无畏态度，来自于他对风险的清醒认识和战胜风险的坚定信心。因此，大学生创业应在各个环节做好风险的防范。

1、大学生自身素质的提升

大学生创业所存在的风险往往是由大学生这个特殊的群体在创业过程中具有的劣势造成的，因此想要规避风险，就必须从实际出发，提升大学生自身能力，具备各项创业所需的技能与素质。分析众多大学生创业成功的案例，他们成功创业可以归因于以下几方面的能力：创新能力、策划能力、组织能力、领导能力、管理能力以及公关能力。也只有这几方面的能力同时具备，大学生在创业中才能技高一筹，降低失败的几率。

2、准备好创业必备的硬件

俗话说“巧妇难为无米之炊”，没有充分的硬件准备，再好的创意也难以转化为现实的生产力，再优秀的人才也没有用武之地。大学生创业所需要具备的硬件主要是经验、资本和技术。经验的积累避免陷进眼高手低、纸上谈兵的误区；资金为成功创业建立物质基础；技术则是大学生想要在高科技领域占有一方天地的王牌。

3、进行风险意识教育

各高校可以有计划的开设有关于创业风险的课程，通过实际案例理性分析创业活动的复杂性，让大学生能够清醒地认识到创业历程中存在的风险，以及如何防范和应对创业过程危机，指导大学生在创业前期、创业当中如何对待和化解创业风险，促进大学生进行创业能力的自我培养和技能的提高。

4、了解政策和相关法律

近年来，为支持大学生创业，国家各级政府出台了许多优惠政策，了解这些政策，才能走好创业的第一步。同时应该要学习相关的法律知识，如工商注册登记、经济合同和税务等法律知识。这些是大学生创业过程必备的知识。只有懂法、守法，并依据法律保护自己的合法权益，才能确保大学生们的创业行动稳健与长久。

5、创业不同阶段注意问题

当然，真正实际操作进行创业时，无论是在创业前期的准备、创业中期的运行还是创业后期的完善也都有许多问题需要注意。在创业前期，要谨慎选择项目，避免盲目跟风，合理组建团队，避开熟人搭伙，注重实践磨练，回避准备不足。在中期要强化内部管理，培养骨干队伍，积极参与竞争，杜绝急功近利，加强内涵建设，创立品牌形象。在创业后期，面对“守业”的艰巨任务，要懂得建立激励机制，凝聚创新人才，尝试权力授予，完善组织架构，逐步合理扩张，健全制约机制。如此，才能算得上成功创业。

结语：

在经济高速发展的当下，到处蕴藏着创业的机会，大学生创业也成为大学生实现自身价值、创造财富的一个重要途径。但是不能否认的是，创业风险也是客观存在、不可避免的。尤其是对资金、能力、经验都有限的大学生创业者来说，并非“遍地黄金”。所以，想要创业的大学生必须用敏锐的眼光去发现风险，用超人的智慧去应对风险，积极投身到创业的潮流中，并在其中站稳脚跟，求得发展。同时，创业大学生要根据自身特点，找准“落脚点”，从害怕风险，不敢迈步之中解放出来，敢于去市场经济的大潮中劈风斩浪，又要在敢于经受商海的历练和锻打中，善于规避风险，化解风险。使自己在迎战风险的过程中站立起来，成熟起来，才能闯出一片真正适合自己的新天地，成为商海的精英和栋梁。

债务风险防范方案 篇6

为全面贯彻落实党的十九大精神和中央经济工作会议关于打好三大攻坚战的部署，积极稳妥防范化解我区地方政府债务风险，根据全省防范和化解政府债务工作会议安排部署，结合我区实际，制定本工作方案。

一、工作目标

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大精神，坚决执行中央关于防范化解重大风险的各项政策措施，统筹推进“五位一体”总体布局和协调推进“四个全面”战略布局，强化“四个意识”，坚持稳中求进工作总基调，坚持高质量发展理念，落实地方党委和政府管控债务规模、规范债务管理、防范化解风险的主体责任，按照“心中有数、化解有策、兜底有方、应对有效”的要求，坚持党的领导、科学发展、疏堵结合、分类施策、稳妥处置、依法治理、协同联动、监督问责的原则，牢牢守住不发生区域性系统性政府债务风险的底线，坚决打好防范化解重大风险攻坚战，促进经济社会持续健康发展。

二、整治重点

严禁违法违规融资担保行为。严禁以政府投资基金、PPP、政府购买服务等名义变相举债。强化对国有企业和事业单位的监管。完善建设项目和资金管理等多管齐下，从严整治违规举债乱象，遏制隐性债务增量。稳妥化解存量隐性债务。盘活资金资产。通过多措并举化解隐性债务存量，防范化解债务风险。

1、对用于农村扶贫、教育基础建设、乡镇卫生院建设等公益性事业形成的政府债务逐年安排预算资金、超收收入、盘活财政存量资金等方式进行偿还。

2、对债务单位拥有政府股权、经营性国有资产权益或政府可支配的政府股权，且项目多为产业扶贫项目，债务形成资产的可变现情况好的，出让部分政府股权以及经营性国有资产权益进行偿还。

3、对扶贫产业项目及公立医院等项目建设形成的债务，待项目建成后有较为稳定经营收入，可用经营收入进行偿 还。

4、其他债务按约定年限逐年还款。

三、方法步骤

（一）严格流程管理

1.严格执行举债程序。政府举债必须通过省级政府发行政府债券举借，对已发生的违规举债、违规担保承诺等行为，要按照国家和省相关规定，采取撤回函件、修改完善合同(协议)条款、提前还款、终止融资业务、形成会议纪要、债务人和债权人相互函证等方式整改。与相关机构协商纠正政府投资基金、政府和社会资本合作( PPP)、政府购买服务中的不规范行为。

2.严格项目审批。各部门必须按照基本建设程序，从严加强建设(改扩建)项目管理，坚持量入为出、量力而行。围绕脱贫攻坚主战略，突出重点投资项目，严格执行建设标准，着力控制投资规模，严禁以脱贫攻坚之名违规审批“花架子”项目。所有建设项目的财政支出要全部依法纳入预算管理，决不允许脱离预算约束在法定限额外违法违规或变相举债。必须严格评估项目现金流和收益情况，项目概算及概算调整必须制定资金平衡方案，依法合规落实各项资金来源和偿债责任。未经批准、未落实资金来源、未制定融资平衡方案的项目一律不得实施。经批准的项目在实施过程中要严格按照基本建设程序管理，不得随意扩大建设规模、提高建设标准。

3.严格企业债券申报和存续期监管。严格厘清政府和企业责任，符合转报条件的企业债券申报材料，经区发改局严格把关后，转报国家和省发展改革委;不符合相关条件，区发改局审核后要及时提出预警并告知有关地方和部门。涉及政府补贴、政府代建和购买服务的项目，未依法纳入本级财政预算的，一律不予转报国家和省、市发展改革委。加强企业债券存续期监管，对已发行的企业债券，督促企业提前制定偿债计划，落实偿债资金来源。严格防范政府通过企业债券变相融资、增加政府隐性债务，严禁将偿债责任转嫁政府。

4.严格地方国有企业和事业单位监管。依法健全地方政府及其部门向企业拨款机制，严格按照批准的年度预算和用款计划拨款，严禁在没有预算及合法协议的情况下向企业拨付资金。进一步完善地方国有企业资产管理制度，研究建立地方国有企业资产负债约束机制和债务风险动态监测机制，对资产负债超过合理水平、偿债能力弱的地方国有企业，从严控制新增债务融资。严禁地方国有企业利用没有收益的公益性资产、不具有合法合规产权的经营性资产抵质押贷款或发行信托、债券和资产证券化产品等各类金融产品融资。严禁企业重复利用各类资产担保融资。规范地方国有企业融资信息披露，严禁与地方政府信用挂钩。

（二）建立债务管理长效机制

1.强化责任担当，加强红线管理。认真贯彻落实中央和省委、省政府、市委、市政府以及区委、区政府有关加强政府性债务、政府隐性债务管理的相关文件精神，各级各部门主要负责人作为第一责任人对本地区地方政府债务风险管控工作负主要责任，其余人员按照岗位及职责，按照谁举债、谁负责的原则，实行穿透监管，分别承担相应责任。切实强化债务管理底线思维，严禁各部门、各单位违法违规举借债务或为他人债务提供担保。

2.对能够采取市场化方式规范运作的项目，鼓励由市场化主体依法依规融资，吸引社会资本参与建设，激发民间投资活力;鼓励社会组织承担必要的社会管理和服务职能，减轻政府支出压力;鼓励社会资本参与政府出资的担保公司，构建市场化运作的融资担保体系。

3.是节约开支，压减公用经费支出。一是严格机构编制和人员管理。二是严格车辆购置及运行管理。严格执行公务用车管理制度。三是严格控制和规范出国(境)公务考察活动。四是严格控制会议、庆典、论坛、节会等费用支出。五是严格控制公务接待开支。六是严格控制奖励补助发放。七是压缩和控制建设项目。八是行政事业单位压缩财政预算。九是加强县管国有企业管理。全方位加强支出管理，节约运行成本。

四、工作要求

(一)提高政治站位，强化风险防范意识。认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，中央经济工作会议、全国金融工作会议防范化解重大风险的有关精神，把学懂、弄通、做实习近平新时代中国特色社会主义思想贯穿整改工作始终，进一步增强“四个意识”，充分认识化解地方政府债务的重要性和紧迫性，切实履行地方党委、政府主体责任，建立政府举债终身问责制和债务问责倒查机制，从严整治违规举债乱象。

(二)强化政治担当，确保任务落到实处。把防范化解地方政府债务风险作为一项重要的政治纪律和政治规矩，盯住重点领域、关键问题和薄弱环节，着力完善“借用还”和“权责利”相统一的地方政府债务管理机制，从讲政治的高度认真做好债务风险管控工作，加快债务化解，减少债务存量，分梯度降低综合债务率，严堵违法违规举债融资的“后门”，决不允许新增隐性债务上新项目、铺新摊子，牢牢守住不发生区域性防线的底线。

(三)落实政治责任，依法依规开展债务风险防范化解工作。根据上级相关文件精神要求，通过推进PPP模式、推动国有投资公司转型、安排预算资金偿还等多种方式分类化解政府性债务，切实降低综合债务率。

债务风险防范方案 篇7

为落实落细省委、省政府、市委、市政府的决策部署和工作要求，以更高的政治自觉、思想自觉、行动自觉，全力做好房地产领域防范化解重大风险各项工作，决定成立武功县房地产领域风险防范化解工作专班，现将专班组成人员名单及有关事宜通知如下：

一、组织机构

组长：

副组长：

成员：

专班负责统筹协调解决房地产领域风险防范化解工作，专班下设办公室，办公室主任由县住建局局长张波林同志兼任、副主任由县自然资源局局长任军委、县信访局局长梁军刚同志担任，具体负责组织落实和协调房地产领域风险防范化解各项工作。

二、职责任务

1.领导小组办公室。综合协调稳妥处理房地产领域积案问题，督促相关部门解决群众上访问题。对领导小组安排给相关单位任务进行督查督办，对房地产领域涉及违法的人或单位及时协调公安部门，依法处理，完成领导交办相关事宜。

2.县自然资源局。参照自然资源部《关于加快解决不动产登记若干历史遗留问题的通知》《咸阳市处置国有建设用地上不动产登记历史遗留问题的意见》等相关文件精神，负责房屋办证遗留问题工作的处理，负责提出完善用地手续的处置意见；负责对项目规划审批及验收情况进行核查，完善手续；研究确定历史遗留问题补缴土地出让金的合理数额和缴纳办法；负责对已完善手续的项目，依法办理不动产登记；负责排查房地产领域“办证难”问题等任务；负责协调处置因集中供热供应等方面引起的信访问题，督促项目单位整改完善等任务。

3.县住房和城乡建设局。负责研究确定对历史遗留项目完善消防审查手续的处置意见；负责研究确定对因开发企业和施工方经济纠纷等原因不能进行综合验收的项目，完善竣工验收手续的处置意见；负责商品房买卖合同网签备案工作；负责排查房地产领域信访突出问题，并进行分类梳理，建立台账；负责核查房屋维修资金缴存情况并进行追缴等任务。负责协调处置因集中天然气供应等方面引起的信访问题，督促项目单位整改完善等任务。

4.县信访局。负责针对梳理出来的房地产领域突出问题，拿出解决方案，提交领导小组讨论，并推动解决；综合协调稳妥处理房地产领域积案问题，做好业主的接待和政策宣传与思想教育，引导其理性上访、依法维权，坚决杜绝业主来市赴省进京上访等任务。

5.县行政审批服务局。负责对问题项目需补交城市配套费的提出解决意见，对符合历史遗留问题处置要求的，按报建对应期收费政策标准征缴城市基础设施配套费。负责核查并提供项目单位的工商登记情况，会同专班有关部门加强涉险房地产企业股权变更管理。

6.县城市管理执法局。负责对县自然资源局认定并提出处置意见的违法建设项目进行处罚；负责对房地产领域其他违法违规项目进行处罚等任务。

7.县税务局。负责核查项目单位缴税情况，提出问题项目税务解决意见，对欠缴税款的项目进行追缴等任务。

8.县人防办。负责研究确定历史遗留问题人防工程建设的审查、验收政策；负责督促项目单位整改完善等任务。

9.县市场监管局。对房地产企业及中介机构使用虚假广告宣传误导消费者等违法违规行为进行查处。

10.县委网信办。负责做好房地产领域涉嫌网络舆情信息监测，指导涉事单位做好舆情应对处置等工作。

11.县司法局。负责对房地产领域积案问题专项整治工作中涉法问题，做好法律咨询及解答工作等任务。

12.县法院。负责保证企业、债权人、业主利益合理处置，消除社会问题；负责按照法律规定提供司法保障等任务。

13.县公安局。负责维护县委、县政府和相关部门，单位正常信访秩序，坚决杜绝在大门口聚集上访，对违法上访及时，迅速、果断处理；负责对涉嫌侵占、挪用购房人契税、房屋维修专项资金等违法犯罪行为进行调查侦办；负责对房地产领域其他违法犯罪行为进行调查侦办等任务。

14.普集街道办。落实属地管理责任、负责对辖区内的`上访人员进行政策宣传和思想教育，引导其理性上访、依法维权。

15.县人社局。及时协调解决农民工工资兑付问题，采取得力措施坚决落实分级稳控责任，维护稳定。

16.县纪委监委、县委政法委。对有关部门落实工作专班任务进行全环节督导，对整治过程中发现的纪律作风问题及时纠正，确保高质量完成问题解决化解工作。

其它未尽事项结合各单位职责分工及房地产领域风险防范化解专班工作安排确定。

三、工作要求

（一）提高政治站位，夯实工作责任。各级各部门要切实增强责任感和紧迫感，强化风险意识和底线思维，充分认识房地产领域风险防范化解是打好防范化解重大风险攻坚战的重要内容，是维护社会大局稳定的现实需要。主要领导同志要带头包案，亲自研究部署，统筹协调推进，分包领导及相关责任单位要下沉一线，深入了解信访问题来龙去脉，广泛收集社情民意，跟踪督办各个环节。

（二）坚持问题导向，勇于担当作为。在处理问题过程中，要找准问题症结，理清工作思路，依法依规稳妥处理。一手化解存量，一手严防增量，要按照“依法依规，尊重历史。面对现实，妥善解决”的大原则，坚持“把解决群众办证难，入住难问题与处理开发建设单位违法违规行为相分离”“把为群众先行办证与开发建设单位税费征缴相分离”的两相分离原则，为群众敢于担当，为实际大胆容缺，依次化解民生发展难题。

（三）密切协调配合，增强运转效能。各部门按照各自职能分工各负其责、各尽其职，加强横向协同和纵向联动，建立协调联动机制，系统推进化解问题。坚持“一类一策、一盘一策，一企一策”，做到一个问题一套方案，提高问题解决化解效率，对因土地出让，规划审批、消防验收、市场交易等原因造成的在建“楼盘烂尾”“入住难”“办证难”等群众信访投诉集中的问题，做好政策指导，决不允许扯皮推诿而回避矛盾，决不允许简单粗暴而激化矛盾，决不允许明哲保身而上交矛盾.

（四）严肃工作纪律，强化督导问责。房地产领域风险防范化解专项整治，由县纪委监委全程进行监督指导，对工作中不作为，乱作为，流于形式。走过场，有案不查、轻查轻处，甚至袒护企业违法违规行为的单位和个人严肃追究责任。

债务风险防范方案 篇8

为全面贯彻党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议关于打好防范化解重大风险攻坚战的决策部署，严格落实党中央、国务院关于防范化解地方政府隐性债务风险和强化问责的政策精神，根据银保监会要求及总行部署，XX支行严格落实《江西省分行防范与化解地方政府隐性债务风险的工作方案》。

一、总体要求

（一）主要目标

全面摸清支行地方政府隐性债务业务底数，准确掌握业务性质、分类和风险。主动配合地方政府整改，稳妥化解存量业务风险，牢牢守住不发生系统风险的底线。管好金融闸门，彻底遏制新增违法违规融资行为，依法合规、按照市场化原则与地方政府开展合作。加强隐性债务风险防范化解监督问责。

（二）基本原则

坚持党的领导、坚持科学发展、坚持疏堵结合、坚持稳妥处置、坚持依法治理、坚持监督问责。

二、工作内容

（一）全面摸底排查，做实地方政府背景融资业务风险底数

支行公司业务部按照最新国家政策和监管要求，对地方政府背景相关存量融资业务（包括但不限于信贷、非信贷业务中政府付费PPP项目、退库或整改类PPP项目、城市轨道交通项目、政府购买服务项目、棚户区改造项目、未退出平台城投公司融资、公立医院贷、公立学校贷、融资租赁保理等）开展逐笔排查，重点核查存量业务状况和存在问题。同时密切跟踪当地政府防范化解隐性债务风险的具体意见和实施方案，准确掌握当地隐性债务报告口径，深入了解当地政府隐性债务的底数和化解方案，全面摸清我分行存量业务隐性债务风险底数，包括客户名称、授信金额、授信余额、期限、签约时间、放款时间、20XX年10月14日前后放款情况、资金用途、偿债来源、担保结构等，逐步建立明细台账，进行全面统计，于20XX年10月25日前报送市分行授信管理部，并按月实施动态监测。

（二）主动沟通协商，妥善化解存量业务潜在风险

支行与当地财政、审计、银监等政府部门及银行同业的调研和沟通，积极参与地方政府隐性债务风险化解政策方案制定，主动配合地方政府隐性债务申报与整改，合规有效将我行存量业务纳入地方政府隐性债务申报。

对于认定为隐性债务项目，跟踪地方政府后续风险化解方案，落实项目偿债安排，是否会通过年度资金预算安排、出售经营性资产、由事业单位经营收入偿还，尤其要关注是否通过借新还旧，甚至破产重整等方式偿还；关注是否会通过修订项目实施范围、调减合同金额、暂缓项目实施、优化融资模式等方式调整项目实施内容，特别是进度严重滞后、迟迟未能开工或未能按期完工的项目。同时对存在问题的部分存量业务，要继续根据不同情况采取有针对性的整改举措，有效维护我行债权安全。一是针对政府购买服务资金未纳入预算问题，各级行要提前准备，主动拜访相关部门沟通纳入预算事宜，并指定专人实时跟进纳入预算进度。二是针对政府存在隐性担保和为我行提供承诺函问题，应与当地政府协调，及时撤销政府不合规担保情况，依法解除违法违规担保关系。对于地方政府撤销担保函件或修改相关融资协议，实质性改变融资风险状况的，应重新进行风险评估，根据实际风险情况相应调整风险分类，并相应补足拨备和资本。三是针对公立医院贷、公立学校贷等贷款资金被挪用问题，应及时与借款人、当地财政等相关部门协调，确认还款来源，必要时结清贷款。四是针对重复融资、过度融资问题，要及时与银行同业沟通，第一时间了解对借款人放款情况，控制我行贷款投放进度，超额部分应及时结清。五是针对资本金未足额到位等问题，要及时与企业共同制定整改方案，必要时结清贷款。

（三）坚持分类处置，防范“处置风险的风险”

对于存在地方政府违法违规举债担保、变相举债等问题的项目，省分行营业部、各市分行应在省分行相关业务部门的指导下，逐一重新评估业务风险状况和政府整改对风险的影响，坚持“一户一策”，分类制定风险管控措施和风险应对预案，积极主动配合地方政府及相关机构整改，在有效保障各方合法权益的基础上，稳妥有序化解存量隐性债务风险，防范“处置风险的风险”。各级行应在采取必要风险缓释措施的基础上，按照市场化原则保障存量项目合理融资需求，不盲目抽贷、压贷和停贷，防范存量隐性债务资金链断裂风险。对于必要的在建项目，如果我行已经签约放款，在地方政府隐性债务不增加、项目不扩大建设规模和防范风险的前提下，我行可以按照合同约定继续提供融资，避免出现工程烂尾。

三、工作要求

（一）提高思想认识。防范化解地方政府隐性债务风险工作是贯彻落实党的十九大精神，坚决打好防范化解重大风险攻坚战的一项重要任务，对于深化供给侧结构性改革，转变经济发展方式，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革，促进经济持续健康发展，维护总体国家安全，实现“两个一百年”奋斗目标，具有十分重要的意义。支行从讲政治的高度，组织全面学习，深入领会中央精神实质和政策要义，切实增强紧迫感和责任感。

（二）严格落实责任。压实防范化解地方政府隐性债务风险的主体责任，要把加强党的领导贯穿于全过程，各级党委会要将防范化解地方政府隐性债务风险作为重大决策，专题研究和部署。支行行长“一把手”担负主体责任，确保组织到位、执行到位、落实到位。对于不落实国家遏制隐性债务政策、没有采取风险管控措施和制定风险应对预案的，要按失职必究、尽职免责的原则实施问责。

（三）深化问题导向。支行按照实质重于形式要求，要将发现问题和解决问题作为防范化解地方政府隐性债务风险的出发点和落脚点，紧盯重点客户和产品，采取有效有力举措，坚决纠正违规业务和行为，决不允许搞上有政策、下有对策。发现重大问题、发生重大事件的应当及时报告，决不能拖延甚至隐瞒不报。对谎报瞒报引发重大风险的所属单位主要负责人、主管领导，一并纳入问责范围从严问责。

债务风险防范方案 篇9

个人防范风险点防范措施

按照《全区廉政风险防控机制建设工作方案》要求，为进一步加强廉政风险机制建设工作，本人围绕排查确定的风险点和风险等级，特制定以下防控措施：

一、思想道德风险方面：

加强政治思想学习，坚定理想信念，不断提高自身政治素质；注重思想改造，树立正确的人生观、价值观；坚持和拥护党的的领导，牢记全心全意为人民服务的宗旨，端正服务态度，杜绝对待群众“冷、横、硬、推”现象。

二、岗位职责风险方面：

加强对民警的日常管理教育，教育广大民警树立正确的服务理念，杜绝民警以权谋私，损害群众利益的行为。办理案件时，坚决做到有法可依、有法必依、执法必严，杜绝违反程序办案，办关系案，人情案；查处交通违法行为时，坚决做到严格执法、规范执法，杜绝“乱罚款、乱收费、乱摊派”行为；在服务窗口管理方面，对车辆临检，驾驶员审验，经办牌照、驾驶证严格把关。

三、管理制度风险方面：

不断加强队伍正规化建设，加强民警日常教育，有效降低交警系统体制不垂直存在的队伍管理形象建设风险。进一步强化各项管理制度和公开办事制度；进一步公开道路交通

执法、事故处理、车驾管业务流程；进一步健全内务管理。健全和完善各项服务承诺制度措施，并保证各项措施的贯彻落实。端正服务态度，牢记全心全意为人民服务的宗旨，热情、耐心接待群众。

四、外部环境风险方面：

在工作中，秉公办事，坚决不利用职权为亲属、朋友说情，为其他人谋取经济利益。在社会活动中，坚守国家法律、法规和各项纪律，牢记党员领导干部廉政准则，从严要求自己，保证自身廉洁。

债务风险防范方案 篇10

为贯彻落实中央、省、市关于加强地方政府债务管理的相关精神，有效防控化解我区政府债务风险，结合实际情况，制定本工作方案。

一、基本原则

（一）依法依规原则

严格遵照中共中央国务院、省委省政府、财政部、省财政厅等相关文件要求，依法依规处置政府性债务风险。

（二）分级负责原则

成立由区委书记沈裕谋任组长的开福区防控化解政府债务风险工作领导小组，指导全区防控化解政府债务风险工作。按照“谁举债、谁偿还、谁负责”的原则，区领导小组下设办公室，负责区本级具体工作；金霞经济开发区成立相应领导小组，负责本园区具体工作。

（三）平等协商原则

在政府与社会资本方谈判中，遵循平等协商、长期合作、公开透明的原则。

（四）分类施策原则

针对政府和社会资本合作（PPP）及政府购买服务项目等涉及财政责任的重大债务问题进行分类，逐项整改。优先解决财预〔20xx〕50号、财预〔20xx〕87号、财办金〔20xx〕92号文件发布后新举借的债务产生的风险。

（五）稳妥处置原则

避免盲目进行突击整改，防止出现“处置风险的风险”，如用期限短、利率高的流动贷款置换期限长、利率低的贷款等。

二、目标任务

逐年稳妥消化存量，依法严格控制增量，确保我区政府债务可承受、可持续，守住不发生区域性系统性风险的底线。

三、任务分工

（一）妥善化解存量

1、锁定存量债务

区发改局牵头，对照政府年度投资计划，逐项清理核实存量在建政府投资项目和资金落实情况。

区审计局牵头，按照政府性债务、隐性债务和其他债务的口径，逐笔清理存量政府债务情况，分类锁定政府与平台公司的债务。

2、分类筹措资金

区财政局牵头，将存量政府债务中政府应承担的资金分年足额纳入预算，并在预算稳定调节基金中按比例新设防控化解政府债务风险应急专项；指导平台公司按市场化原则多渠道筹措资金，妥善处置其应承担的存量债务；按照资产规模、变现价值、变现时序等口径和要求，逐项清理核对其管理的国有资产情况，制定资产盘活和处置方案。

3、继续完成整改

区财政局牵头，按照《财政部 发展改革委 司法部 人民银行 银监会 证监会关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预〔20xx〕50号）、《财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》（财预〔20xx〕87号）要求，继续整改违法担保，纠正政府投资基金以及政府购买服务中的不规范行为，确保将违法违规行为依法依规整改到位。

4、做好配套安排

区法制办牵头，进一步提高部门、单位的法律意识和依法办事能力，切实防止在化解存量政府债务过程中出现违法违规行为。

区金融办牵头，协调监管部门和金融机构确保必要的在建项目可持续融资，避免因盲目抽贷压贷停贷出现资金断链，防范在化解存量政府债务过程中出现“处置风险的风险”。

（二）严格控制增量

区发改局牵头，制定政府投资项目负面清单，科学论证和编制新建政府投资项目计划。对于无法落实资金来源或难以实现资金平衡的项目，不得批准立项和开工建设。

区财政局牵头，强化新建PPP项目的“两评”论证；强化政府投资项目施工图预算（招标上限值）、工程变更、结算和决算的审核，积极介入政府投资项目初步设计概算编制审查。

区金融办牵头，指导平台公司依法依规开展项目融资。

（三）规范平台发展

区委办牵头，进一步厘清政府与平台公司的边界，严格控制新设平台公司，加快整合现有平台公司，推进平台公司市场化转型。

（四）强化考核问责

区审计局牵头，对政府债务进行年度审计，查处违法违规融资举债行为。

区绩效办牵头，将防控化解政府债务风险工作落实情况，纳入区对各级各部门绩效考核范围。

区委督查室牵头，督促审计查处的违法违规融资举债行为整改，并商请有关部门，对全国金融工作会议以后出现的违法违规融资举债行为负有领导责任和直接责任的党政干部进行严肃问责。

四、工作要求

（一）区领导小组办公室要统筹协调，强化督导，定期召开各责任部门（单位）工作调度会，及时向区领导小组报告工作情况。

（二）区直各责任部门（单位）、平台要统一思想、强化担当，抽调精干力量，建立主要领导负责制的工作机制，切实做好本部门（单位）防控化解政府债务的工作。结合牵头任务和工作实际，制定具体的工作方案，并报领导小组办公室。

（三）金霞经济开发区领导小组制定本地区具体工作方案报区领导小组办公室。

风险自查报告

相信大家都明白，实践是打开理论宝库的钥匙，尤其是在完成一项任务或目标之后。在工作中，我们会接触到各种各样的报告，这些报告是上级机关了解情况、获取信息的重要途径。您是否了解有哪些可以参考的报告范文呢？零思考方案网编辑特意为您推荐了一篇关于“风险自查报告”的文章，通过继续阅读下面的内容，您将能够更加深入地了解相关信息。

风险自查报告 篇1

在纪检监察队伍建设年活动中，交通运输局党组根据交通运输工作实际，在活动第四阶段，认真进行廉洁从政风险点排查。现将工作情况报告如下：

一、加强领导、明确责任，切实搞好廉政风险防范点排查工作

（一）强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险排查工作的领导，成立了以局党组书记、局长潘书森任组长，局党组成员、纪检组长冯青菊任副组长，局属各单位主要负责人为成员的岗位廉政风险排查工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室，由冯青菊同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险排查工作日常事务。

（二）精心组织，周密部署。20xx年8月初，我局根据活动实施方案，将行政审批、项目管理、行政执法、财务管理、公路工程发包、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门，由局纪检组每月对各部门中心工作进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。为了便于操作，我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。

二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设

（一）明确岗位职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我们把全系统工作岗位划分为三大类：即局领导岗位；局机关岗位；局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。

（二）全面开展排查。根据全县交通运输部门的特点，经局党组会、局长办公会分析研究，我局从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险；个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。同时对单位和个人又分为A级、B级、C级三类。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法，依照岗位职责，分析和查找廉政风险，全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点，逐一梳理，分类归总，在本部门内部公示。

同时，采取书面征求意见的方式，对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。全县交通运输系统干部职工共排查整理出廉政风险点50个，分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、玩忽职守造成重大事故等15个风险点列为一级风险点；把利用职务之便盖“人情章”、违反档案查询规定泄露有关信息等22个风险点列为二级风险点；把泄露来信来访案件查处信息、拖延发布工程公告等13个风险点列为三级风险点。局机关主要集中在审批审核、项目安排、督查检查、政府采购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位；局属事业单位的风险点主要集中在项目安排、重大资金使用、执法监察、公费采购、工程招投标、辅助行政审核审批等环节和岗位。

三、整改措施

针对排查出的问题，我们采取了以下防范整改措施

（1）加强廉政教育。为了加大岗位廉政风险防控力度，我局坚持教育、制度与监督并举，丰富教育形式和载体，采取自学、集中学、走出去、请进来、大讨论、征文、演讲比赛、撰写学习体会等多种形式，增强教育实效。定期组织全系统干部轮训，将廉政教育纳入轮训与应知应会考试内容，积极参加各部门组织的政务业务培训。

（2）建立廉政防范制度。针对排查出的廉政风险点，从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手，建立廉政风险点评估防控制度，在健全领导干部（中层干部）述职述廉、重大事项报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上，健全完善了局党组廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与县纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制，并建立了交通运输系统干部内部交流和与地方干部交流两个互动平台。同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善。

四、存在问题

虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少力量抓落实的问题。我局拥有数百人的庞大队伍，且职能职责较多，但县政府批准机关的“三定”方案中，没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部。长期以来，这项工作只能由局办公室的同志负责。局办公室本职工作已异常繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。

五、下步工作打算

（一）进一步加强宣传力度。通过制作宣传栏,列出所有内控事项、涉及的科室,广泛开展防控廉政风险活动,使广

大干部认识到廉政风险点防范管理工作的重要性,自觉识别风险,精心查找风险,积极防范风险。

（二）做好防控措施的落实。将修订后的《孟津县交通运输局排查廉政风险点防控表》复印发放到各科室、各基层单位,指导局属事业单位全面理解、掌握预控措施,防范风险。

（三）制定整改方案。结合交通运输部门实际，将梳理出来的风险制定整改方案，把各项整改措施明确到部门、明确到责任人，把解决问题与履行岗位职责很好的结合起来，确保每一项措施落实到部门、责任细化到个人。

（四）开展廉政文化活动。邀请法院、检察院的同志作预防职务犯罪专题讲座,增强法律意识,警钟长鸣。

（五）进一步完善机制。探讨建立健全预警机制,做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前,切实达到防范风险、保护干部、提高效能的目的。

风险自查报告 篇2

安全风险隐患自查报告篇1

实验室化学药品品种很多，化学药品具有一定的毒性和危险性，对其加强管理不仅是保证分析数据质量的需要，也是确保安全的`需要。为此，本周校领导对化学药品的管理进行了一次自查。对以后的管理提出了更高的要求，现将自查情况和整改情况汇报如下:

自查情况:

1、 化学药品专柜专放，摆放整齐，对不同性质，相互会发生反应的物品分柜隔离存放。

2、 化学药品容器有标签。

3、 实验室保持阴凉、通风、干燥，配备防盗、防火设备。

4、 管理人员有详细账册、领用审批单、领用记录册、化学药品的购买、领用及出入室进行详细记载。

5、 化学药品由史巧玲管理，校长杨登云和教导主任安小玲进行监督。

6、 化学药品使用有登记。

整改情况:

一、对管理人员提出更高的要求，要求具有高度的责任心，工作踏实，严于职守，自觉遵守有关法律法规和学习各项规章制度，掌握化学药品的管理知识。

二、加强四防（防火、防盗、防水、防事故）。

三、来实验室工作的人员，必须有实验室工作人员在场。

四、实验前要全面检查安全，仪器设备在运行中，实验人员不得离开现场。

五、实验工作人员在检测前必须熟悉检测内容、操作步骤及各类仪器的性能，严格执行操作规程，并作好必要的安全防护。

六、实验室内不准吸烟和吃食物。

七、与实验室无关的易燃、易爆物品不得随意带入实验室。

八、下班前，实验室人员必须检查操作的仪器及整个实验室的门、窗和不用的水、电，并确保关好。

安全风险隐患自查报告篇2

为了进一步加强和改进学校安全工作，切实保障学校学生安全，维持正常的教育教学秩序，促进学校安全隐患的排除，确保师生生命和学校财产安全。我校进行了全面的安全隐患排查工作自查，报告如下:

一、主要成绩

在各级组织的正确领导下，学校对安全工作十分重视，从小事做起，经常教育学生，从不放过任何大小事故苗头。多年来，我校没有出现过大小交通安全事故，食品卫生没有1例中毒。排查学生活动场地安全隐患，控制了学生玩水、玩火；电线完好无损，没有出现触电事故，防盗、防火设备安全，没有发生偷盗、火灾事故。校舍安全设施齐全。近几年来，学校的安全事故，基本控制为零。

二、主要做法

1、抓好班子建设，强化核心作用。

在各级组织的正确领导下，学校领导一班子人思想统一，分工明确，由校长负责，成立了安全工作领导小组，校长任安全工作小组组长，各班主任任成员，有专班督导和分管负责人，他们在各自的工作岗位上，都履行了自己的职责，相互配合，制订了安全工作计划，建立了安全规章制度，设立了安全管理机构，有分管安全负责人，经常排查学校安全隐患，做好学校安全台帐记录，台帐内容真实具体。开学初，学校领导召开师生安全教育会，上好安全教育课，牢记安全为首，时刻不忘安全。每周一各班第一节课必须上安全课，备好安全教育课，并作为班上评先依据，做好安全检查资料备案，防止学生安全意外事件的发生。

2、加强学校安全管理

我们十分注重学生的养成教育，让学生知道安全防范知识，每学期对学生进行安全知识考试，注意学生动向，发现有打架、容易造成伤害他人安全事故的活动，以及携带火种、刀具等凶器，都进行了收缴，并教育学生懂得安全事故的危害性；学生体育器械、活动器械都经常检查，发现问题，及时整改，已成废品必须更换，不得再使用，宁可少一点，不可多一件；各班主任每周一都要上安全课，做好安全班务记录，发现问题及时整改。利用法制教育手段，对学生进行法制宣传教育，让学生学法、懂法、用法，提高自我保护意识。经常检查学校校舍、电线、护栏的使用情况，教育学生注意爱护公共财物，不违规操作，不做不利安全的事，杜绝一切安全事故的发生。建立了学校安全台帐，清点师生到校情况，防止师生外出有意外事故的发生。学校配有消防安全工具，师生安全防范意识较强，有应急材料，随时做好消防应急工作。

三、自查情况

经查，我校安全工作存在以下问题:

1、个别室舍存在电线裸露；电源开关破裂损坏、电线杂乱的现象。

2、学校门前马路三叉路口无减速牌。

3、男厕所无小便池冬季尿水结冰学生入厕时容易滑到、夏季尿水漫延很不卫生。

4、校园内幼儿园西花墙向西倾斜严重，属地基下沉所造成的，有一定的安全隐患，需要维修或重建。

5、教师的小娇车、电动车、自行车等交通工具乱停乱放。

6、有部分学生带打火机或管制刀具进校园。

四、整改情况。

（1）、加强校舍管理，排查裸露电线和破烂开关，裸露线头绝缘包扎，破烂开关及时更换。

（2）、检查添置各个地方的消防设施，能否正常运转。

（3）、关于校门外公路上的减速板的事情，协同村委会安装到位。

（4）、男厕坚持值日教师看护，并设置提醒牌。

（5）、幼儿园西侧花墙协同村委会维修或重建。

（6）、各班主任及时洞察学生的动向反携带火种、刀具等凶器，要及时收缴。

（7）、协同村两委或自行解决车棚问题。教师的小轿车要停在指定的地方。

安全无小事，安全工作高于天，安全责任重于泰山，对安全工作要有紧迫感和忧患意识，时刻保持警觉，不能有丝毫的懈怠和厌倦。

安全风险隐患自查报告篇3

实验室化学药品品种很多，化学药品具有一定的毒性和危险性，对其加强管理不仅是保证分析数据质量的需要，也是确保安全的`需要。为此，本周校领导对化学药品的管理进行了一次自查。对以后的管理提出了更高的要求，现将自查情况和整改情况汇报如下:

自查情况:

1、 化学药品专柜专放，摆放整齐，对不同性质，相互会发生反应的物品分柜隔离存放。

2、 化学药品容器有标签。

3、 实验室保持阴凉、通风、干燥，配备防盗、防火设备。

4、 管理人员有详细账册、领用审批单、领用记录册、化学药品的购买、领用及出入室进行详细记载。

5、 化学药品由史巧玲管理，校长杨登云和教导主任安小玲进行监督。

6、 化学药品使用有登记。

整改情况:

一、对管理人员提出更高的要求，要求具有高度的责任心，工作踏实，严于职守，自觉遵守有关法律法规和学习各项规章制度，掌握化学药品的管理知识。

二、加强四防(防火、防盗、防水、防事故)。

三、来实验室工作的人员，必须有实验室工作人员在场。

四、实验前要全面检查安全，仪器设备在运行中，实验人员不得离开现场。

五、实验工作人员在检测前必须熟悉检测内容、操作步骤及各类仪器的性能，严格执行操作规程，并作好必要的安全防护。

六、实验室内不准吸烟和吃食物。

七、与实验室无关的易燃、易爆物品不得随意带入实验室。

八、下班前，实验室人员必须检查操作的仪器及整个实验室的门、窗和不用的水、电，并确保关好。

安全风险隐患自查报告篇4

为了进一步加强和改进学校安全工作，切实保障学校学生安全，维持正常的教育教学秩序，促进学校安全隐患的排除，确保师生生命和学校财产安全。我校进行了全面的安全隐患排查工作自查，报告如下:

一、主要成绩

在各级组织的正确领导下，学校对安全工作十分重视，从小事做起，经常教育学生，从不放过任何大小事故苗头。多年来，我校没有出现过大小交通安全事故，食品卫生没有1例中毒。排查学生活动场地安全隐患，控制了学生玩水、玩火;电线完好无损，没有出现触电事故，防盗、防火设备安全，没有发生偷盗、火灾事故。校舍安全设施齐全。近几年来，学校的安全事故，基本控制为零。

二、主要做法

1、抓好班子建设，强化核心作用。

在各级组织的正确领导下，学校领导一班子人思想统一，分工明确，由校长负责，成立了安全工作领导小组，校长任安全工作小组组长，各班主任任成员，有专班督导和分管负责人，他们在各自的工作岗位上，都履行了自己的职责，相互配合，制订了安全工作计划，建立了安全规章制度，设立了安全管理机构，有分管安全负责人，经常排查学校安全隐患，做好学校安全台帐记录，台帐内容真实具体。开学初，学校领导召开师生安全教育会，上好安全教育课，牢记安全为首，时刻不忘安全。每周一各班第一节课必须上安全课，备好安全教育课，并作为班上评先依据，做好安全检查资料备案，防止学生安全意外事件的发生。

2、加强学校安全管理

我们十分注重学生的养成教育，让学生知道安全防范知识，每学期对学生进行安全知识考试，注意学生动向，发现有打架、容易造成伤害他人安全事故的活动，以及携带火种、刀具等凶器，都进行了收缴，并教育学生懂得安全事故的危害性;学生体育器械、活动器械都经常检查，发现问题，及时整改，已成废品必须更换，不得再使用，宁可少一点，不可多一件;各班主任每周一都要上安全课，做好安全班务记录，发现问题及时整改。利用法制教育手段，对学生进行法制宣传教育，让学生学法、懂法、用法，提高自我保护意识。经常检查学校校舍、电线、护栏的使用情况，教育学生注意爱护公共财物，不违规操作，不做不利安全的事，杜绝一切安全事故的发生。建立了学校安全台帐，清点师生到校情况，防止师生外出有意外事故的发生。学校配有消防安全工具，师生安全防范意识较强，有应急材料，随时做好消防应急工作。

三、自查情况

经查，我校安全工作存在以下问题:

1、个别室舍存在电线裸露;电源开关破裂损坏、电线杂乱的现象。

2、学校门前马路三叉路口无减速牌。

3、男厕所无小便池冬季尿水结冰学生入厕时容易滑到、夏季尿水漫延很不卫生。

4、校园内幼儿园西花墙向西倾斜严重，属地基下沉所造成的，有一定的安全隐患，需要维修或重建。

5、教师的小娇车、电动车、自行车等交通工具乱停乱放。

6、有部分学生带打火机或管制刀具进校园。

四、整改情况。

(1)、加强校舍管理，排查裸露电线和破烂开关，裸露线头绝缘包扎，破烂开关及时更换。

(2)、检查添置各个地方的消防设施，能否正常运转。

(3)、关于校门外公路上的减速板的事情，协同村委会安装到位。

(4)、男厕坚持值日教师看护，并设置提醒牌。

(5)、幼儿园西侧花墙协同村委会维修或重建。

(6)、各班主任及时洞察学生的动向反携带火种、刀具等凶器，要及时收缴。

(7)、协同村两委或自行解决车棚问题。教师的小轿车要停在指定的地方。

安全无小事，安全工作高于天，安全责任重于泰山，对安全工作要有紧迫感和忧患意识，时刻保持警觉，不能有丝毫的懈怠和厌倦。

安全风险隐患自查报告篇5

根据教育局的指示精神，为了及时排除校舍安全隐患，确保师生生命安全和学校财产安全，我们成立了以校长张光浩任组长，教导主任为副组长的校舍安全领导小组，，对所有校舍做到了定期排查，下面特对本次排查情况作以汇报。

一、领导重视，具体部署

暑假将至我校高度重视校舍安全工作具体部署，强调要高度重视防震工作，保持清醒的认识，牢固树立以人为本、以防为主的思想，把确保师生生命财产安全放在各项工作的首位，坚决克服麻痹松懈思想和侥幸心理，时刻保持高度警惕，切实增强排查工作的责任感和使命感，扎扎实实落实各项排查措施，确保师生安全和校舍安全。

二、目标明确，检查到位

xx年6月28日，学校领导班子成员明确了本次检查检查任务，然后按照“纵向到底、横向到边”的要求，对建筑物、排水系统、屋面防水、学校用电线路、楼顶等进行了一次“拉网式”排查，排查工作做到了“一个不漏”。经过认真检查，发现了学校校舍设施等存在如下问题：

1.我校教学楼使用状况良好，未发现安全隐患

2.校园操场排水不够通畅，如遇大雨，操场便成了汪洋。

3.对全校线路进行检修，发现有少部分电线老化，需更换。

4. 对楼梯、走廊护栏细致排查，未发现安全隐患。

5. 校门、围墙无安全隐患。

上述情况特此报告，并希望上级主管部门予以关注，积极争取危改资金，及时消除安全隐患，为学校创造平安和谐的教学环境。

安全风险隐患自查报告篇6

按照锦星乡乡发【201X】39号文件精神和中心校的安排部署，结合我校实际，5月24日，我校组成由校长、分管安全的总务主任、学校其他教师代表等人员参加的白泥小学安全隐患排查小组，对我校校舍、电路、学生饮水、校内环境卫生、体育设施、周边环境等进行了排查，现就排查情况分条综述如下:

一、安全制度的制订与落实情况

我校制订了一系列的安全制度，它们是:安全工作计划、安全工作领导小组、排查制度、报告制度、重大事故应急预案、安全教育工作制度以及门卫、值班、预防校园事件的措施等，校长为第一责任人，层层签订责任状，设岗分责，都已落实到位。

二、安全教育

我校十分重视安全教育，主要由班主任和思想品德课教师担任安全老师，有备课，有记录。不定期举行全校性的安全教育，比如防火、交通、饮食等。

三、校舍

我校校舍存在问题的问题是:

1、一栋砖混结构的二层教学楼墙体轻微开裂。

2、围墙外一栋砖木结构的教学楼年代久，无人敢居住、使用。

其余校舍方面未存在安全隐患。

四、电路

我校对学校电路进行排查，教师宿舍线路连接不规范。

五、学生饮水

学校已购买开水保温桶、开壶，供学生饮用水。

六、校内环境卫生

我校内环境卫生状况不太好，原因主要是:一是校内场地硬化的质量较差，无法打扫干净;二是学校周围都是泥土路，雨天学生带进校园内泥土多。

七、体育设施

学校仅有的体育设施完好无损。

八、周边环境

学校200米内无三室一厅，但校门口摊点较多，进货渠道以及卫生状况非常糟糕，学校无法干预，是一大隐患;四岔路、猫儿山、仓库等处学生往返学校大都走公路，交通方面是一隐患;夏天，大部分学生往返学校要经过水塘、较深的沟渠，隐患严重。

九、建议

1、请政府组织有关部门，对校园门口摊点安全整顿。

2、请政府对存在隐患的学校校舍进行整改，消除隐患。

安全风险隐患自查报告篇7

根据州卫生健康委员会《关于报送定点医疗机构安全隐患排查管理工作情况的通知》的文件精神，我院领导高度重视，由分管后勤院长带队，总务科、院感科、医务科等科室人员对院内存在的安全隐患进行了排查，现将发现的安全隐患排查情况自查报告如下：

一、消防安全检查

依次对全院消防安全通道、消防设施配备、配电房、药品库房等进行逐渐排查。经排查科室及楼道口均配有灭火器，供电系统所有线路经检查，未发现老化及破损现象。

二、发热门诊检查

随着发热门诊再造流程工作的完成，改造后的发热门诊建筑面积70平方米，改造后的发热门诊达到了二级医院三区两通道的要求，医护通道与患者通道分别有进出通道，穿、脱隔离衣的更衣室实现物理分隔，每个区域均配备空气消毒机。在发热门诊隔离观察室设置2张隔离病床。各个区域的门牌及夜间发光标识等正在制作中。对发热门诊的医生护士进行了相关流程的培训。现需继续加强消毒记录的登记、定期检查补充防护用品。

三、预检分诊台检查

预检分诊台工作人员要按照《关于全面落实基层首诊负责制实现新冠肺炎疫情“四早”防控的紧急通知》要求，确保第一时间监测发现，切实防患于未然，预检分诊作为防控的第一关口，我院院感科对工作人员进行了相关流程及防护知识、流行病学调查、消毒等培训。对所有就诊的患者，必须认真询问是否有外出史或疫区旅行史。对发热病人严格进行预检分诊，一旦发现异常，第一时间进行报告。要求门诊负责人不断强化培训，同时做好各种登记。但随着疫情形势不断向好，预检分诊工作人员工作有所松懈，出现了防护未达标的情况。对相关工作人员进行了批评教育，要求继续严格执行预检分诊的工作流程。

四、负压病房检查

随着负压隔离病房改建工作的完成，改建后的负压病房建筑面积140平方米，配备一个单人隔离病房与一个3人隔离病房，能同时收治4名传染病患者。潜在污染区，缓冲区，污染区分区合理。要求感染科负责人组织科室人员进行了流程的培训。

五、放射科检查

放射科前期存在分区不合理，医务人员未严格执行标准防护的原则，现放射科对整个流程按清洁区、半污染区、污染区进行优化，设置了患者通道和医护通道，向科室工作人员进行了培训。要求日常工作中放射科应按照标准防护的要求穿戴口帽，同时加强医疗废物的管理。并同时下发了放射科的空气、物表消毒登记及新冠肺炎医疗废物处置记录，请按要求落实并记录。

六、医疗废物处置

对新型冠状病毒肺炎患者转运车张贴了标识，并培训相关人员职业防护及车辆的消毒等工作流程。并下发了新冠肺炎转运车辆的空气、物表消毒登记及新冠肺炎医疗废物处置记录，按要求每转运一名患者进行一次终末消毒的要求落实并记录。同时我院采购了负压救护担架，也将相关操作视频通过微信发给门急诊负责人，要求组织工作人员进行培训。

对各科室的医疗废物处置进行了强调，对各科室下发《县人民医院关于新型冠状肺炎医疗废物处置应急预案》及新冠肺炎相关的医疗废物处置登记本，制作了红色“新冠”字样医疗废物标签。要求各科室严格落实并对人员（工作人员及保洁人员）进行培训。在隐患排查过程中仍发现个别科室在对患者及保洁人员的健康教育工作不够，出现患者自行处置医疗废物的行为，对此，已反馈给相关科室，并进行了批评教育。

随着疫情情势逐步向好，医务人员的标准防护意识开始松懈，在询问相关科室工作人员时发现对发热患者就诊流程及疑似患者就诊流程开始遗忘。医院新型冠状病毒领导小组将在本周内再次组织全院职工分批进行流程培训及穿脱隔离衣的培训。并拟定在周五再次组织进行新型冠状病毒肺炎应急演练。

各科室负责人在接到下发的整改意见书后都高度重视，立即进行了整改，要求各科室在下一步工作中认真按照流程落实到位，同时要求本周内对科室工作人员开展全覆盖，全人员专题培训，尽快熟练掌握新冠肺炎诊断治疗及防控相关技术规范，使所有医护人员增强发现和识别能力，能规范采取隔离、报告、院感控制和个人防护等技术措施，确保不漏掉一人，确保不发生感染传播。

风险自查报告 篇3

廉政风险自查报告 第1篇

为把廉政风险防范工作落到实处，更好地推动街道整体工作水平，按照《城厢区廉政风险防控工作考核评估办法（试行）》（莆城委反腐办〔20xx〕2号）的通知要求，我街道认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我街道廉政风险防控工作自查情况汇报如下：

一、高度重视，健全领导机制

我街道高度重视廉政风险防控工作，为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经研究，成立了以党委书记薛志远同志任组长的凤凰山街道廉政风险防控工作领导小组，5月28日召开了全街道干部、村（居）干部动员大会，制定了《凤凰山街道廉政风险防控工作实施方案》。

二、清权确权，编制职权目录

对照法律法规和机构“三定”方案，按照“权职法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

对依法确定的职权进行分项梳理，共编制职权目录20条，并明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制权力运行内部流程图10个。

三、积极排查，制定防控措施

一是积极开展廉政风险点排查。从今年5月份开始，我街道开展廉政风险点防范工作，召开了全街道开展查找廉政风险点动员会，部署街道查找廉政风险点排查工作，要求各部门围绕各自职能、干部岗位职责，对本部门中存在的廉政风险开展自查。各部门、党员干部都能严格按照《实施意见》的^v^工作目标、方法步骤、工作要求开展查找工作。共查找出单位、内设机构、在岗人员廉政风险点104个。

二是积极制定防控措施。自廉政风险防控管理工作开展以来，我镇重点在建立廉政风险防控管理制度和举措上下功夫，以风险排查为抓手，以责任追究和问责制为保障，从源头上防止腐败，把廉政风险降到最低点，共制定单位、内设机构防控措施39条，班子成员防控措施65条，建立健全廉政风险防范管理机制。

四、完善制度，建立长效机制

一是实行“风险公示”。各部门、个人查找出来的廉政风险内容须经领导班子集体讨论，将各部门查找出来的廉政风险点、风险等级评估以及防范措施进行公开，以便共同监督，实现自我监督和群众监督。

二是建立廉政风险防控管理教育机制，廉政风险排查动态管理机制，风险监测机制，廉政风险分级管理机制，预警纠错机制以及评估修正机制。通过不断完善机制，促进廉政风险防控管理工作更加有效地开展，确保工作取得实效。

五、存在的问题

我街道廉政风险防控工作领导小组对干部查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定基础。

廉政风险自查报告 第2篇

从教三十余年来，我始终坚持认真学习，加强自身修养，不断提高思想境界，用先进的思想武装头脑。在学习中，既学廉政理论，又学业务;既学政治，又学法律知识，自觉抵制各种错误思想的侵蚀。加强党性锻炼，自觉在思想上自律，树立正确的道德追求。我深刻地认识到，作为在教育战线上工作的我们，要用自己的言行告诉他人也告诉自己：教育是奉献不是索取，教育是公益不是功利;教师先自重，才能受尊重。

作为一名教师，要做到清正廉洁，就要安于乐教，甘于奉献，不能为社会上的金钱诱惑所动，要把职业当作自己的事业来完成，不能把它作为自己的谋生的手段来看待。作为教师要有良好的师风和教风，要有强烈的工作责任心和爱校如家的主人翁思想和团队意识，要教好每一个学生，上好每一节课，管理好每一个班级，真正得到学生、家长和社会的尊重和认可。因此，我在日常教学中廉洁从教，拒绝 “ 有偿家教 ” 、拒绝“家长馈赠”;爱岗敬业，把教育事业作为自己追求的事业与良心工作，热爱每一个学生;为人师表，做学生的表率，不折不扣的执行党的教育方针和政策。

从教三十年来，我总是兢兢业业的工作在教育教学战线上，从不利用自己的身份，从不利用职务之便，私设课外辅导班，收取补课费;从不向学生推销学习资料，从中获取回扣;从不接受家长宴请，收受家长礼物和馈赠;从不委托家长做任何超出与教育学生有关的事。并向来以此现象为耻，自觉抵制这种腐败不良之风;从不体罚学生，做有悖于学生身心发展的事，关心每一个学生，学习有困难的学生和生活拮据的学生主动帮助，付出爱心，鼓励他们克服困难。坚决做到：不向学生摊销教辅资料及其他商品;不索要或接受学生、家长财物;不要求家长为自己说情、办事，不做任何违反教师职业道德规范的事情。

但是，静下心来，认真反思，工作还有急躁的时候，遇到学习不认真的学生，自己有时也是难压火气，声音总会提高八度，做不到耐心、细心，循循善诱，这也是今后值得注意的地方。

在今后的工作中，我还要加强学习，不断修生养性，提高思想与业务修养，更加关注学生，使其全面健康发展，会时刻记住自己的党员身份和教师身份，时时自省、自警、自励，开展经常性批评与自我批评，廉洁从教，以身作则。

廉政风险自查报告 第3篇

市国土资源局：

根据市局“两整治一改革”专项治理工作廉政风险排查阶段的要求，我局组织各基层分局（所）、局属各内设机构认真开展了廉政风险点排查工作，现将排查情况报告如下:

一、开展学习教育，打好排查基础

为了切实做好廉政风险点排查工作，我局把学习教育贯穿在排查工作的始终。在干部职工学习“两整治一改革”专项治理工作相关文件的基础上，又组织全体干部职工反复学习了党的^v^和十七届四中全会文件、^v^同志在中纪委第四次、五次全会上的讲话、《中国^v^党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国^v^党内监督条例（试行）》。为查找廉政风险点打好了基础。

二、明确责任分工，强化督促检查

为确保廉政风险排查工作按时完成，我局及时组织召开了办公室会议，将任务分解到了办公室各工作小组和各基层分局（所）。各基层分局（所）和局各内设机构负责人带头排查，并注意征求其他同志的意见，相互提醒，以求实现整体廉政。局“两整治一改革”专项治理工作领导小组还经常巡回各基层分局（所）、局各内设机构，对“两整治一改革”工作进行了指导和督促，每15天对工作进展情况进行了通报。通过督促指导，确保了廉政风险排查阶段工作的顺利完成。

三、认真开展排查，制定防范措施

我局采取自上而下和自下而上相结合、单位排查和岗位排查相结合、单位排查和个人排查相结合的方式，紧紧围绕各基层分局（所）、局各内设机构业务工作实际，分四步进行了廉政风险点排查：一是积极进行廉政风险排查动员；二是认真梳理各自岗位职责、从事的行政工作、权力及其性质、来源等；三是认真开展岗位廉政风险排查；四是研究制定防范措施。重点针对国土资源系统现行制度、关键岗位、核心业务和重点环节，查找了土地出让、矿权审批、土地开发整理项目实施、地质灾害项目实施、项目招投标、征地补偿、财务收支和干部管理等8各方面可能存在的制度漏洞和廉政风险点，并讨论制定了相应的防范措施。

我局在本次廉政风险点排查中，共查找出发生腐败行为和不作为、乱作为的廉政风险点51个，其中矿业权配置方面执行《矿产资源总体规划》不够严格，不坚持原则，失职、渎职，办理《采矿许可证》时吃、拿、卡、要等风险点3个；财务收支中财务预算时超编、漏编、不严格执行会签制度、乱收费等风险点6个；地质灾害项目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险点8个；土地整理复垦项目招投标中泄漏标的、暗箱操作、随意改变评标结果等风险点8个；干部管理中推荐拟选拔任用干部时不坚持民主公正原则，搞一言堂等风险点3个；土地出让时以权谋私、徇私舞弊等风险点6个；征地补偿方面不坚持规划，随意改变土地用途，征地补偿费不能及时如数兑付，损害群众利益等风险点6个；执法监察时利用自由裁量权的空隙以权谋私，办人情案等风险点11个。

在此基础上，各基层分局（所）、局各内设机构都填写了《行政工作职责表》、《行政工作廉政风险防控管理流程图》、《科室廉政风险防控管理表》和《科室工作人员廉政风险防控管理表》。最终形成了《崇信县国土资源局廉政风险防范管理措施》。 制定印发了《崇信县土地市场整治工作方案》、《崇信县矿业权市场整治工作方案》及《崇信县国土资源系统深化体制机制改革、健全完善长效机制工作方案》等。

我局针对排查出的廉政风险点，讨论提出了相应的防范措施。通过廉政风险排查，使全系统干部职工明确了国土资源管理工作中容易滋生腐败问题的关键点、薄弱点和隐患点，为预防和制止全县国土资源系统不廉洁行为奠定了坚实的基础。

四、存在的问题及下一步工作打算

虽然我局在廉政风险排查阶段做了大量工作，也取得了一些成绩，但也存在一些不容忽视的问题，一是个别同志对“两整治一改革”专项治理工作重视程度不够；二是基层分局（所）和局属各内设机构之间工作进展不平衡；三是局个别内设机构资料不够完善等。在接下来的自查自纠阶段，我局将进一步按照市局的要求，针对排查出的全县国土资源系统存在的制度漏洞和廉政风险点，在总结经验教训的基础上，进一步完善国土资源管理和监督机制，切实规范干部队伍廉洁从政行为，逐步建立起制度健全、监督到位、防范有力的风险防范机制，着力转变干部职工的工作方式和工作作风，提升干部队伍廉洁从政的素质和能力，确保“两整治一改革”专项治理工作取得实效。

廉政风险自查报告 第4篇

今年以来，在实际工作和生活中，我严格按照上级党风廉政建设的要求，不断加强本院党员干部的党风廉政学习和教育，始终保持清醒的头脑，与时俱进，恪尽职守，廉洁自律，带领院党组一班人充分发挥领导干部的表率作用，共同营造勤政廉洁、奋发向上的工作环境，制定完善了本院党风廉政建设责任目标和各项规章制度，确保了党风廉政建设工作的落实。现将一年来抓本院党风廉政建设和个人廉洁自律情况报告如下。

一、抓单位党风廉政建设责任制的主要情况

⒉、坚持以加强思想教育为基础，切实提高干部廉洁自律的自觉意识。在党风廉政建设工作中，我院党组始终坚持标本兼治，不断加大治本力度，注重在打牢思想基础上下功夫。紧紧围绕全县工作形势，结合工作实情、行业特点和干部职工的思想实际，开展多种形式的廉政教育和法制宣传教育。一是坚持做到“四个结合”，即理论灌输和专题教育相结合，增强教育的吸引力，感染力；针对性与预防性相结合，把小事当大事抓，把苗头当隐患抓；普遍教育与重点教育相结合，逢会必讲，常抓不懈；正面疏导与反面警示相结合，做到警钟长鸣。二是积极开展集中教育整顿活动。今年我院根据县委及上级院的统一部署，认真开展了保持^v^员先进性的“学教”活动和“规范执法行为，促进执法公正”的集中教育整顿活动，在全院干警中积极开展公正执法教育、思想信念教育以及艰苦奋斗的传统教育和为民服务的宗旨教育，增强拒腐防变的能力。在今年保持^v^员先进性教育活动中，我院被县上评为先进集体，受到了县委的表彰。三是树立典型，发挥榜样作用。我院十分注重学习执法如山、不谋私利的先进典型和敢于碰硬、顶住说情风、默默奉献、甘于清贫、勤廉兼优的优秀人物事迹，使全院党员干部学有榜样，赶有目标，通过组织学习全国模范检察官刘邦闹、方工、白云等同志的先进事迹，使全院上下形成了廉洁奉公、爱岗敬业的浓厚氛围，争先进和做好事氛围越来越浓。在中梁岩崩事故抢险救灾工作中，我院被评为先进集体，两名干警被评为先进个人，受到县委、县府的表彰。四是认真开展纪律作风教育整顿，加强队伍作风建设，坚持日常性对干警进行针对性批评教育。我院结合各项教育活动的开展，根据不同时期干警的思想状况，对干警的思想作风建设有针对性地加以改进，使部分干警存在的作风散漫、办事拖踏、马虎从事的状况得到了根本好转。

⒊、整章建制，完善制度，提高党风廉政建设责任制的约束力。从加强管理、强化纪律、严肃查处上入手，一是建立内外监督制约机制。今年，我院在过去已有的《加强八小时以外思想政治工作意见》、《案件跟踪监督制度》、《中层以上干部述职述廉制度》、《廉政谈话制度》、《廉洁自律评议、考核、追究制度》、《领导干部个人重大事项报告制度》的基础上，又研究制定了《2005年党风廉政建设规划》、《党风廉政建设和反腐败分工责任制》，切实加强对干警的教育、监督和管理，全面提高干部队伍的政治思想素质。二是进一步完善制度，规范执法行为。今年我院组织人员对历年来的刑事赔偿案件进行了专项清理，检察委员会对清理出的案件进行了逐案分析总结，查找发生错案的原因，研究减少和杜绝发生错案的对策，根据查找出来的问题对本院原《错案责任追究规定》和《检察委员会议事规则》不完善的地方进行了修订补充，强化了对错案责任的追究，规范了检察委员会议事规程。

⒋、加强监督，切实规范执法行为和执法作风。一是认真落实^v^中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，对办案工作严格实行“一案三卡”的追踪监督管理，对重大案件实行错案责任追究制度，并加强干警八小时以外和办案第一线廉政建设的管理；二是严格规范案件管理，今年我院根据工作实际修订完善了《职务犯罪侦查办案规则》，认真贯彻落实高检院《起诉案件质量标准》、《不起诉案件质量标准》以及《主诉检察官办案责任制》、“两高一部”《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见（试行）》等工作规定，积极探索构建适合未成年人犯罪特点的捕诉工作方式等机制建设，从程序和制度上保证案件质量，促进我院执法能力和执法水平的进一步提高。三是坚持开门搞建设，把听取人大代表意见作为吸纳人民群众呼声的一个重要渠道，坚持经常性走访代表，召开座谈会，邀请代表视察工作，认真听取批评、意见和建议。在每年的“两会”期间，我院派出工作组深入到各代表团收集征求意见，在各项教育活动中，我们深入到各机关、单位、乡镇走访，发放征求意见函，现场接受群众意见，在报刊、电视发表公开信、公布举报电话，在街头设置意见箱等，广泛听取社会各界对检察工作及我院干警在执法思想、执法观念、执法作风、执法行为上存在的问题，并将这些意见梳理归纳成书面印发给全院干警对照检查，落实整改。

⒌、坚持学习制度、勤于学习，提高党风廉政建设的自觉性。一是坚持政治理论学习制度，每周星期五定期组织全院干警参加的学习、讨论、交流活动，加强政治理论及检察人员职业纪律、职业道德的学习，对干警进行世界观、人生观、价值观的教育。并要求全院干警学习做到“四有”，即有计划、有记录、有考核、有学习心得，以增强学习的实效。二是完善了《党组民主生活会制度》，在民主生活会上，每位党组成员都把自己坚持党性、端正党风、维护党纪特别是保持廉洁以及廉政建设责任制工作完成情况作为重要汇报内容，开展批评“直呼其名、直言其事、直指其过”，扭转了我院民主生活会会风差、说话软、精力不集中，自我批评只谈情况不及痛处、批评别人含糊其词拐弯抹角等不良现象和庸俗习气，使民主生活会达到了互相帮助、共同提高的目的。三是班子成员坚持双重组织生活，坚持以普通党员身份参加所在党小组的组织活动，经常性主动到业务科室听取干警对自己个人及分管工作的意见和建议，广开言路，吸纳意见，自觉接受干群监督。四是组织全院干警观看反腐倡廉警示教育片，在我院经费十分紧张的条件下挤出资金为干警购买廉政教育学习资料，将中央纪委、中央政法委、上级检察院近年来制定的有关党纪、检纪及廉洁自律规定汇编成《廉洁从检手册》印发给全院干警学习，使全院干警不断增强廉洁从检意识和自觉接受监督的意识。五是以创建学习型检察院活动和各项教育活动为载体，促进干警不断增强正确履行宪法和法律赋予的各项职责、维护法律统一正确实施的本领。我院坚持“缺什么补什么”、“学以致用”的原则，结合干警的思想状况和工作实际，多次有针对性的组织干警集中学习和自学政治理论和检察业务，努力建设一支高素质的检察队伍。

二、个人廉洁自律情况

⒈、坚持学习制度，加强理论修养。按照县委和本院党组的安排，自觉按要求参加了两级中心学习组的集中学习，主动参加了机关支部的集中学习，积极投入保持^v^员先进性等集中教育整顿活动中。在今年我院保持^v^员先进性教育活动中，我个人撰写学习心得篇，调研文章篇，读书笔记万余，还为全院干警讲解了《新时期保持^v^员先进性的基本要求》的专题党课。同时坚持做好经常性的个人自学，学习中注重联系思想和工作实际，认真对照检查，不断加强总结，以加强世界观的改造，促进工作的健康发展。

⒉、坚持公正执法，反对司法腐败。在执法办案中，严格执行“两法”和办案纪律规定，自觉遵守高检院、重庆市院廉洁从检硬性规定等职业纪律和领导干部廉洁自律规定，增强反腐败斗争意识，将反腐败工作变为自觉行动，融入日常生活、工作之中，时刻绷紧这根弦，防微杜渐，坚持廉洁从政，始终践行领导干部廉洁自律的有关规定，做到了以身作则，严于律己，要求别人做到的，自己首先做到，要求别人不做的，自己坚决不做。具体体现在工作中的“三无现象”：无收受财物现象，在节假日期间和办理婚丧喜庆等事情上都能够按照有关规定严格要求自己，从未发生过利用节假日和婚丧喜庆等事宜收受礼金礼品、借机敛财等违纪行为；无以权谋私、以案谋私现象，严格依法办事，没有办关系案、人情案、金钱案，坚决杜绝执法办案中的腐败行为。在管住自己的同时，还加强对身边工作人员的教育和管理，坚决不允许他们打着单位的旗号谋取私利；无奢侈浪费现象，自觉按照中央、市关于党政机关厉行节约、制止奢侈浪费行为的各项规定，一律按照少花钱、多办事、成大事的原则进行办理，坚决制止各种铺张浪费行为。

⒊、坚决实行科学决策，民主决策，民主管理。对单位的各项重大事项工作，无论是党组议事，还是对重大案件的讨论决定，都严格按照议事规则和办案规程办理，并坚持贯彻执行民主集中制，尊重班子成员意见，坚持集体领导，民主决策，从不搞一言堂，以提高民主决策科学决策的水平。对单位人员的职务调整、岗位安排等，都是在群众推荐基础上，经过组织考察，由负责政工、人事的同志提出初步意见，经集体研究后报组织部门审批，没有违反组织程序进行。

⒋、树牢宗旨意识，转变工作作风。进一步牢固树立全心全意为人民服务的宗旨意识，切实转变工作作风，改进工作方法，深入基层，深入群众，全年先后深入到尖山、文峰、凤凰等地与干警一起开展各项检察工作，切实为群众办好事办实事，解决群众实际生产生活中的困难。在教育活动中，带头深入基层访贫问苦，为贫困群众和下岗职工捐资近元，并组织倡导全院干警为贫困乡镇和群众捐助洋芋种、农肥以及现金等价值万元。坚持检察长接待日制度，认真坚持了每月的检察长接待日活动，热情接待和妥善处理群众的来信来访先后接待和处理来信来访多件（次）。

⒌、广泛交心谈心，接受干群监督。在工作中，我十分注意发扬民主，相信和依靠群众，自觉接受群众监督，积极组织召开和参与民主生活会及所在党小组的组织活动，坚持不定期与干警进行交心谈心活动，以接受批评和开展自我批评的诚意，引导他们坦诚相见，畅所欲言。对待群众的意见，都能从促进工作健康发展的高度，以“有则改之，无则加勉”的积极态度虚心接受，认真对待。

廉政风险自查报告 第5篇

为了认真贯彻落实市文××××××局××党委《廉政和监管风险点防范管理工作实施方案》精神,全面推行廉政风险防范管理工作,最大限度地降低廉政风险和监管风险,为推动本单位各项工作提供有力的政治保障,我××按照廉政和监管风险点防范管理工作的要求,加强对风险点防范管理工作的组织领导,结合我××自身实际,认真查找廉政和监管风险点,并制定相关的风险防范措施,使此项工作按照要求扎实有效地推进。现将我××廉政和监管风险点防范管理工作自查情况报告如下:

一、加强纽织领导,明确工作内容,确保工作开展按照局党委廉政和监管风险点防范管理工作的具体要求,我××及时成立了市×××廉政和监管风险点防范管理工作领导小组,由党支部书记担任组长,加强对此项工作的组织领导。同时,进一步明确了防范管理工作目的意义和主要工作职责,保证防范管理工作扎实推进,有效开展。

三、按照职能职责,确定风险岗位,抓好工作开展 按照局党委廉政风险防范管理工作的要求,围绕思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险,通过本人自已找、同事帮助找、领导点评找、组织审定等多种形式,对全体党员特别是领导班子和重点岗位进行了廉政风险点排查,查找了部室、岗位各自风险点,确定了风险等级,其中:一级风险点1个,二级风险点4个,三级风险点2个,制定了相应的防范措施,班子成员还做出了个人书面廉政承诺。

四是建立完善制度,加强监督管理,推动工作开展 在全面推行廉政和监管风险点防范管理的基础上,结合反腐倡廉制度建设推进年活动,不断完善风险点防范管理的各项制度,积极探索创新风险防范管理的体制机制,实现廉政和监管风险点

防范管理工作有效化。重点围绕涉及单位人、财、××物的管理制度进行补充完善,如党风廉政建设工作制度、工作人员年度考核制度、工作人员劳动纪律考核制度、财务管理制度等。并严格按照廉政准则、民主集中制原则,领导干部收入申报制度、重大事项报告制度、礼品登记制度等规定,加强对党员干部的管理。通过学习教育、完善制度、监督管理,持续有效的推进廉政和监管风险点防范管理工作。

通过认真开展廉政和监管风险点防范管理工作,我××党员没有发生一起违法违纪事件和不廉洁的行为,使各项工作顺利有序推进。

廉政风险自查报告 第6篇

按照区纪委工作要求，xxx镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了xxx镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：

一、主要工作开展情况

一是领导重视，组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。

二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。

三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。

四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。

五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，Ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。

廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：

一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。

二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

二、存在问题

结合xxx镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：

1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。

2、部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。

3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。

三、下一步主要工作计划

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强风险防范人人有责的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。

我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。

廉政风险自查报告 第7篇

根据江西省纪委办公厅关于开展《农村基层干部廉洁履职若干规定(试行)》贯彻落实情况专项检查工作的精神，在认真学习《农村基层干部廉洁履职若干规定(试行)》的基础上，对照近几年的工作情况，现报告如下：

近几年来，在上级党组织的教育指导下，我坚定理想信念，牢记和践行全心全意为人民服务的宗旨，在工作中尽力发扬党的优良传统和作风，遵守党的纪律和国家法律，认真执行了党的各项税收法规、政策，树立了为广大纳税人服务的工作理念，自觉接受广大人民群众的监督，没有侵害群众合法权益的行为。

其一、不存在违反规定扣押，收缴群众款物或者处罚群众的行为，

其二、不存在发现严重侵害群众合法权益的违法违纪事情而隐瞒不报，压案不查的行为。

其三、不存在设立小金库，侵吞，截留挪用、坐支公款的行为。

其四、不存在利用职权和职务上的影响为亲属谋取利益的行为。

其五、不存在弄虚作假，骗取荣誉和其他利益的行为。

其六、不存在大操大办丧、喜庆事宜，或者借机敛财。

其七、积极服务纳税人，保护纳税人合法权益，落实各项涉农优惠政策，下岗再就业优惠政策，为支持当地经济发展尽职尽责。

其八、为税清廉，无吃、拿、卡、要、报行为，在管理和服务中从未违反规定乱收费。

存在的问题：

1、重事务，轻学习。认为自己身处基层主要是抓好工作落实，全身心扑在谋发展，强民生的工作中，不要求有多高的理论水平，缺乏学习的压力感和紧迫感。从客观上总是强调工作忙、任务重，没有处理好工作与学习之间的关系。

2、重安排，轻要求。在工作安排上，强调每项工作的落实和实施没有新的提高、新的发展，在具体落实上，没有用的高的标准去要求，去衡量自己的工作。

整改措施及努力方向：

一要进一步加强学习，努力提升自我党性修养，牢固树立宗旨意识。认真学习《农村基层干部廉洁履行职责若干规定》，通过加强理论学习，夯实自身的思想政治基础，时刻把人民群众的利益放到第一位，权为民所用、情为民所系、利为民所谋，全心全意为人民群众谋利益。

二是要进一步自觉接受群众监督，保持艰苦奋斗本色。围绕遵守廉洁履职“19个不准”的要求，做到头脑清醒，政治坚定，做到清正廉洁，自重、自省、自察、自励，以身作则，严格按照规定和制度办事。在实际工作中，认真处理好亲情与党性的关系，坚持原则、秉公办事、公私分明，坚持严以律已，不搞以权谋私。

三是要进一步转变作风，彻底杜绝那种对待群众“门难进、脸难看、事难办”的作风，多与群众联系，了解基层群众的疾苦，多为基层群众办好事、实事。

廉政风险自查报告 第8篇

根据全州国土资源系统两整治、一改革专项治理工作要求，矿管站按照工作职能，依据工作程序，确定了划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更等四个环节中存在和潜在廉政风险点，通过自己找、相互查、集体议的方式，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并制定了相应的防控措施。现将矿管站廉政风险点的排查和防控措施落实情况汇报如下：

一、认真学习，提高认识

根据省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发临夏州国土资源局党组20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。

二、对照职能，认真排查廉政风险点

通过学习部、省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员大会会议精神，并根据《XX县国土资源局 20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。

(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。

防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报

(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。

防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;

(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。

(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施：采矿权变更申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。

三、查漏补缺，完善各项制度

针对已经排查出的廉政风险点，规范了在矿区范围划定、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等方面的工作流程，明确了工作人员的岗位职责，制定了重要环节和关键部位廉政风险点防控措施。下一步我们将根据《XX县国土资源局20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，进一步对照职能，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更四个环节继续认真排查廉政风险点。从堵塞漏洞入手，进一步完善各项管理制度，防止在采矿权出让过程中重点环节和关键部位的滋生，确保我们站内廉政风险点的排查，各项预防措施落到实处。

廉政风险自查报告 第9篇

自从上周末我系开展“廉洁文化进校园”的动员活动，我认真思考坚持认真学习，加强自身修养，不断提高思想境界，用先进的思想武装头脑，加强党性锻炼，自觉在思想上自律，树立正确的道德追求。我深刻地认识到，在当今呼唤廉洁的形势下，作为在教育战线上工作的我们，要牢记：教育是奉献不是索取，教育是公益不是功利;教师先自重，才能受尊重。

我们不可否认，某些不良现象在高校教师身上确实存在，在高校教师队伍中确实有一些老师利用职务之便，想法设法从学生中发不义之财，并根据学生送礼的多少来决定对学生的亲疏。殊不知这种行为严重违背了师德，损害了我们高校教师在人民群众中的形象，同时也对学生产生了不良影响。 教师不同于其他职业者，不仅仅是传授知识，更重要的是教育学生健康成长。“亲其师信其道”，一个教师世俗势利，一切说教都会显得虚伪空洞苍白无力，只能引起学生的反感和鄙视。教师收受礼物不仅让教师清廉的形象大打折扣，也容易让学生沾染请客送礼的不良社会风气，这是作为一名光荣的人民教师绝不允许的!否则，学生和家长都不会真正尊重你，你也不配得到任何人的尊重。

作为一名高校教师，要做到清正廉洁，就要安于乐教，甘于奉献，不能为社会上的金钱诱惑所动，要把职业当作自己的事业来完成，不能把它作为自己的谋生的手段来看待。作为教师要有良好的师风和教风，要有强烈的工作责任心和爱校如家的主人翁思想和团队意识，要教好每一个学生，上好每一节课，管理好每一个班级，真正得到学生、家长和社会的尊重和认可。

在今后的工作中，我会时刻记住自己的党员身份和教师身份，时时自省、自警、自励，开展经常性批评与自我批评，廉洁从教，以身作则，做一名合格的党员教师。

廉政风险自查报告 第10篇

根据总公司关于开展廉政风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉政风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：

一、排查工作基本情况

按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉政风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉政风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉政风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。

二、加强排查工作组织领导

接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉政风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉政风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。

三、排查出的主要风险点

本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉政风险点。

（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；

（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；

（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉政自律不松懈，防范道德风险；

二是在业务流程方面：

（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；

（2） 在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；

 （3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；

（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。

廉政风险自查报告 第11篇

作为一名光荣的人民教师的我，参加工作以来，时刻不忘自己的教师身份，做到严以律己，以身作则。凡是要求学生做到的，自己一定先做到。用自己的实际行动去感动学生，创设良好的学习氛围，踏踏实实地做教书育人工作。热爱学生是教师的天职，是教师崇高的职业道德的表现，也是教师热爱教育事业的主要标志，又是教师进行教育的一种手段，更是一种巨大的教育力量。

通过学习《中国^v^党员领导干部廉洁从政若干准则》，使我更深刻感受到了在当今社会进行反腐倡廉的必要性，对自身的思想作风、廉洁自律、遵章守纪等方面有了很大的提高，对廉洁从政有了很深的认识，我深刻地认识到，在当今呼唤廉洁的形势下，作为在教育战线上工作的我们，要用自己的言行告诉他人也告诉自己：教育是奉献不是索取，教育是公益不是功利;教师先自重，才能受尊重。

教师工作的性质是教书育人，我们每一位教师都应树立正确的幸福观，提高自己的认识能力，把教育作为一种崇高的事业放在首位，乐于奉献，为世人做出表率。现代伟大的人民教育家陶行知先生一生以“爱满天下”为座右铭，正是为了祖国未来无数的“瓦特”、“牛顿”、“爱迪生”，教师将满腔的爱尽情赋予了学生。论财产教师两袖清风，一无所有，但教师却富有，我们拥有学生对我们爱的回报。

教师在教育教学活动中要公平、公正地对待每一个学生，做到公正执教，这是廉洁从教的基础。教师决不能因学生性别、智能、家庭状况、学生家长等差异而采取不同的态度和情感模式。教师从教的公正性，充分反映了教师人格的崇高性。尤其体现在对待后进生转化问题，我们一要有爱心，二要有信心，三要有耐心。只要我们用爱心、宽容、理解、人文关怀去善待孩子的每一点错误，适时表扬、鼓励，教给孩子做人的道理，相信每一个孩子都是会取得成功的。《中小学教师职业道德规范》第七条规定:教师必须“廉洁从教。坚守高尚情操，发扬奉献精神，自觉抵制社会不良风气影响。不利用职责之便谋取私利。”教师不同于其他职业者，不仅仅是传授知识，更重要的是教育学生健康成长。 “亲其师信其道”，一个教师世俗势利，一切说教都会显得虚伪空洞苍白无力，只能引起学生的反感和鄙视。教师收受礼物不仅让教师清廉的形象大打折扣，也容易让学生沾染请客送礼的不良社会风气，这是作为一名光荣的人民教师绝不允许的!否则，学生和家长都不会真正尊重你，你也不配得到任何人的尊重。教师廉洁从教，除了法规约束和社会舆论的监督引导外，主要靠教师用廉洁的标准来进行自我约束，自觉保持清廉纯洁的作风，这是廉洁从教的最深厚的思想基础。孩子是祖国的花朵，看看他们的眼睛，如星星般明亮，如泉水般清澈，是那样的纯洁。在这样的纯洁面前，哪怕说错一句话都是对他们的亵渎;在清泉般的眼神里，更多的是对老师的执着和无比的信任。我们每一位教师，都要廉洁从教，为人师表，以自己高尚品行和聪明智慧，教书育人，提高学生全面素质，将自己的美好形象永远留在学生的心坎里;使学生从小就懂得什么是真善美，什么是假恶丑，从而逐步懂得做什么样的人，怎样做人 作为一名教师，要做到清正廉洁，就要安于乐教，甘于奉献，不能为社会上的金钱诱惑所动，要把职业当作自己的事业来完成，不能把它作为自己的谋生的手段来看待。作为教师要有良好的师风和教风，要有强烈的工作责任心和爱校如家的主人翁思想和团队意识，要教好每一个学生，上好每一节课，管理好每一个班级，真正得到学生、家长和社会的尊重和认可。因此，我们教师要廉洁从教，拒绝 “ 有偿家教 ” 、拒绝“家长馈赠”;要爱岗敬业，远离 “ 有偿家教 ” 、远离“家长馈赠”;要为人师表，唾弃 “ 有偿家教 ” 、唾弃“家长馈赠”。同时坚决做到：不向学生摊销教辅资料及其他商品;不索要或接受学生、家长财物;不要求家长为自己说情、办事，不做任何违反教师职业道德规范的事情。

从教这么多年来，我从不利用自己的身份，从不利用职务之便，私设课外辅导班，收取补课费;从不向学生推销学习资料，从中获取回扣;从不接受家长宴请，收受家长礼物和馈赠;从不委托家长做任何超出与教育学生有关的事。我向来以此现象为耻，自觉抵制这种腐败不良之风。在今后的工作中，我会时刻记住自己的党员身份和教师身份，时时自省、自警、自励，开展经常性批评与自我批评，廉洁从教，以身作则，做一名合格的党员教师。

廉政风险自查报告 第12篇

今年以来，我支部在公司党支部的统一领导下，以十八大精神为指导思想，认真贯彻局纪检监察工作会议精神，以抓责任制的落实为龙头，进一步加强学习，完善制度，突出重点，强化监督，为搞好全年的党风廉政建设责任制的落实工作打下了坚实的基础。

一、不断完善学习形式，深化学习内容，注重学习效果

党支部坚持每月二次集中学习，全队党员领导干部坚持息工期间每周一政治学习制度，并明确规定每个月最少必须安排一次党风廉政建设为主要内容的学习。在理论学习过程中，坚持学习与增强政治意识相结合，与促进解放思想相结合，与加强作风建设相结合。

（1）认真学习贯彻《中国^v^纪律处分条例》和《中国^v^党内监督条例》。党支部召开了全体党员干部参加的专题学习会，由队领导逐条解读两个《条例》的具体内容并做重点辅导，并要求党员领导要先学一步，学深一步，采取多种形式，把《条例》传达到每一个党员。并将学习《条例》与认真对照检查自身工作相结合，开展批评与自我批评，及时总结和查找自身在思想、组织、作风方面的问题，进而统一了思想，增强了组织的凝聚力和战斗力。

（2）公司党委要求各基层单位要进一步解放思想，更新观念，理清发展思路，制定出长远的工作规划，确保三个文明建设健康、协调、快速发展。

二、开展队务公开，基层民主管理活动

队务公开是实行民主决策、科学管理、促进发展，反腐倡廉的重要举措。近几年来，队党支部对队务公开的内容、方法、程序、监督等不断进行完善。今年，我们根据不同的项目、内容，采取不同的'方式实行公开。一是涉及到本队改革发展的重要决策、财务管理等由职工代表大会讨论决定；二是涉及到职工关心的敏感问题予以公开、公示，接受群众监督。如对结构工资调整、财务收支、人员调整、外出培训、奖金发放、资金使用等情况进行说明，对一年来各种先进分子进行公示等等。三是通过各种会议、文件等形式定期和不定期公开队上管理工作情况，及时听取职工意见和建议。

总之，上半年以来我队的党风廉政建设责任制落实工作取得了良好的成效，不仅端正了党风、队风，增强了党支部凝聚力和战斗力，也激发了广大党员干部的积极性、主动性和创造性，促进了我队各项工作的发展。同时，我们也清醒地认识到，我们的工作与公司党委要求还有一定差距，如制度还需进一步完善，廉洁自律的各项规定还需进一步落实，党员干部实行党风廉政建设的自觉性还需进一步提高等等。今后的工作中，我们将进一步提高认识，增强责任感和使命感，严格执行中央、市、油田廉洁从政的各项规定，加强监督检查，突出责任追究，狠抓责任制落实，以党风廉政建设的优异成绩，促进中心各项改革发展的顺利进行。

廉政风险自查报告 第13篇

一年来，在党委、政府的正确领导下，我自觉践行党的群众路线教育活动，始终以廉洁从政为重点，坚持解放思想不动摇，坚持跨越式发展不动摇，认真贯彻落实党的十八大四中全会精神，尤其是党风廉政建设责任制等有关规定，针对新形势、新要求、新情况、新问题、新目标，紧紧围绕党委政府的总体工作要求，在切实抓好自身廉政建设的同时，着重带领村建办、国土所一班人廉洁奉公、恪尽职守，团结一致，在我镇的拆迁工作、村镇建设工作中勇于开拓，不断进取，现将本人廉洁自律等方面的情况汇报如下：

一、不断加强学习，努力提高自身素质

一年来我个人认为在新的历史时期，基层领导干部加强自身的政治理论、业务知识、党纪政纪条规的学习，显得尤为重要和迫切。在学习上，我主要从四个方面入手，一是深入学习政治理论。一年来，我按照组织部门的要求认真学习了马列主义、^v^思想、^v^理论，认真开展党的群众路线教育实践活动，自查自纠，深刻反省自身存在的问题。在学习中力求做到“三个为主、三个结合”即：以自学为主，做到自学与辅导学习相结合；以精读为主，做到精读与通读相结合；以“学以致用”为主，做到理论与实践相结合。二是认真学习党纪政纪条规。一年来，我在学习政治理论的同时，多次观看了反腐倡廉电视录像，俗话说：“不镜于水、而镜于人、则吉凶可鉴也。”我就是通过不断的学习，努力强化廉政自律意识，提高防腐抗变能力。三是学习先进模范人物。一年来，我以孔繁森、彭传忠等先进人物为标杆，学习他们立党为公、无私奉献、执政为民的精神，努力在工作中树立正确的人生观、价值观，进一步坚定政治信仰，提高工作的责任感、使命感。四是学习新知识、新技能。一年来，我本着与时俱进的原则，按照终身教育的理念，学习研究城市建设、城市管理、社会主义市场经济、西方经济管理等知识，不断拓宽知识面，提高先进文化素养。

二、不断强化自律意识，努力勤政、廉政

古人说，世风之狡诈多端，到底忠厚人颠扑不破；末俗繁华相尚，终觉冷淡处趣味弥长。一年来，我坚持以自律为本，以廉洁从政为起点，正确处理“自律”与“他律”的关系，在实际工作中，从严要求自己，努力告诫自己：莫伸手、人莫贪。

（一）在廉政上，努力做到“自重、自盛自警、自励”

自重，就是珍重自己的言行、人格和名誉，绝不干那些自轻自贱、与领导干部要求不相符的事情。作为办事处主任，我时时刻刻想到自己的责任和身份，不在大款面前低三下四，不出没灯红酒绿场所，不在人际交往中低级庸俗，不在处理个人和他人利益时只考虑个人，时时刻刻珍惜党员干部的名誉，不忘人民的重托。

...

廉政风险自查报告 第14篇

认真学习《农村基层干部廉洁履行职责若干规定（试行）》，通过参与讨论、自我反思、深刻剖析，我发现了在思想上、工作中存在的一些突出问题，主要是以下几个方面：

一、存在的主要问题

在指导实践的过程中，也取得了一定了成绩。但缺乏创新动力，思想观念仍跟上发展形势,还存在着视野不宽，思维打不开，创新脚步迈不开，工作中习惯性做法多，开拓性做法少，眼前工作考虑多，长远发展打算少等问题，并没有从根本上绝除稳中求胜、固守传统的观念。

干部工作作风是直接反映政府机关整体形象的一扇窗户，对于提升政府机关执政水平至关重要。然而在实际工作中，却存在着重结果，轻作风，重管理，轻服务，重成绩，轻口碑的功利心态，存在着与广大群众联系不够紧密，对群众利益相关的问题关注得不够全面，为群众提供的服务不够热心细致等现象。

大力抓经济建设的同时，对于优化发展环境等软实力资源对经济社会发展的促进提升作用认识不足，没有处理好物质文明与政治文明、精神文明、生态文明共同发展、和谐共进的关系，在经济社会又好又快发展同时，还存在不少遗留问题。

通过学习、讨论，我了解到群众对政府期望值很高，他们希望拓宽增收渠道，尽快致富；政府加大社会公共事业投入，改善生产生活条件，享1

受更多发展成果；经济发展环境能够进一步优化等，离“让群众满意的政府”还有一定差距。

二、存在问题的主要原因

思想上认为学习不能解决当前快速发展经济的难题，而是要靠项目来支撑，要靠经济总量的增长，因而有意无意地放松了学习。加之工作本身十分繁忙,挤出来学习的时间非常有限，出现了把学习当作软任务，把业务工作作为硬指标的情况。

全心全意为人民服务的理念不够牢固，公仆意识和群众观念有所淡化。没有足够的时间用于调研、了解群众思想工作方面的想法、自身的工作困难等。在管理工作中多数采取下派任务，一定程度上忽视了制度的完善，导致少数干部中存在一些推诿扯皮、不深入群众等歪风，影响到政府整体形象、经济社会发展和群众利益。一是思想上对政府班子建设重视不够，没有从内心深处把之当作一件大事来抓；二是及时发现政府班子自身存在问题、采取措施克服矛盾，还做得不够充分；三是作风建设与制度的融合做得还不好，长效工作机制尚未真正建立起来。

廉政风险自查报告 第15篇

近年来，我校在上级党委、政府及教体局的大力支持和帮助下，党风廉正建设和反腐败工作的扎实开展致使我校的其他各项工作都取得了可喜的成绩。教育教学管理水平连年提升，中招成绩连续7年稳步上升，乡级总评进入xx市前十名，受到了市教育局和乡党委、政府的赞扬和表彰。为了总结经验，警示自我，以便明确方向，现对我个人贯彻执行党风廉政建设及廉洁自律等情况进行全面、认真的回顾和自查，现将自查情况汇报如下：

一、加强学习，不断增强拒腐防变的能力。

一年来，我十分注重学习，做到不断丰富和充实自己。认真地学习党的先进理论和教育、经济、法律、管理等方面的知识，以丰富自己的管理经验，提高工作能力与个人修养，不断提高自己的思想政治素质和精神境界，自觉地把自己培养成为一名对党、对社会、对人民有贡献的好干部。

通过这些学习，使我树立了正确的世界观和方法论，提高了自身的政治素养和修养，规范了自我的言行，指导了学校各项工作的开展，提高服务意识，办人民满意的教育。同时，我还动员组织单位成员共同学习，并制定了学习制度，形成了良好的学习氛围。我带领全班子人员认真学习现代科学知识与时事政策，把握时事动态和政策方向，增强业务知识，不断提高整体的领导水平和工作能力，增强工作的原则性、系统性、预见性和创造性。通过学习，树立了正确的人生观、价值观、利益观，保持了健康向上的人生追求和廉洁敬业的工作作风，增强了全心全意为人民服务，诚心诚意为人民谋利益，兢兢业业为人民办实事的公仆意识，提高了自身拒腐防变的能力。

二、强化措施，认真落实党风廉政建设责任制。

我严格贯彻执行党风廉政建设责任制的各项规定，坚持一手抓学校工作的全面发展，一手抓党风廉政建设。切实把党风廉政建设同学校工作联系起来，从部署、检查、到落实、考核，取得了较好的成效：

一是落实责任，明确任务。成立了党风廉政建设领导小组，将廉政建设纳入了年度考核内容与评优评模挂钩，严格考核，严格奖励，做到了责任主体到位，责任分解到位，责任目标检查考核到位，责任追究到位；

二是把党风廉政建设纳入制度化轨道。在学校内，形成了一套行之有效的廉政建设制度，使广大干部有令可行、有禁可止，规范约束了干部的行为，杜绝“吃、拿、卡、要”等不正之风。

三、树立人民公仆的形象，接受群众监督。

1、全心全意为师生服务。对待师生就像爱自己一样。时时、事事走在教职工的前头，为教职工做表率。我把关心一线及退休教师当作已任，热心地为他们服务：搞好节假日问候，每年的教师节、春节、三八妇女节都按时送上礼品、慰问金表达学校的祝愿；凡退休教师因病住院，学校领导一定亲自前往探望，并送上慰问品。

2、倡导民主管理，坚持竞聘上岗。在学校校长的考核任命，我坚持民主表决，竞聘上岗，全面公开教师职评工作的透明度，接受群众监督。我校的民主管理一直以来都是以广大教职工和广大家长“满意不满意”作为衡量学校工作的重要尺码。

3、严格收费制度，坚决按上级政策办事，主动接受相关部门的监督和检查。认真治理乱收费、乱定资料、乱办补习班的“三乱”行为。同时做到善于理财，科学地确定学校的每一项合理开支。并做到勤俭节约、量入为出，将学校的经费用到学校的正常教学中。

四、廉洁自律，规范自己的从政行为。

在廉政建设中，我自觉践行“三个代表”重要思想和廉洁自律的各项规定，切实做到“自重、自省、自警、自励”。

一是严格遵守党的纪律，坚持民主集中制原则，在班子中，始终注意摆正自己的位置，自觉服从组织领导，顾全大局，充分发挥全体领导干部的作用，切实做到了不错位、不空位、不越位，自觉维护中心校的良好形象。同时，注重与同事的团结协作、密切配合，注意发挥全体教职工的职能作用，调动他们的积极性，注意工作的程序化、制度化、规范化，努力形成工作合力和战斗力，提高工作执行力；

二是坚持依法办事，坚持不论亲疏、不分贵贱、不徇私情，坚持按规定程序办事，杜绝了以亲疏、贵贱区分处理解决问题；

三是坚持洁身端行，坚决拒绝不利于工作正常开展的一切宴请，时刻把自己置身于党和群众的监督之下。八小时以外，严格按照有关规定参加社交圈、生活圈、娱乐圈，自觉维护党在群众中的良好形象。生活中，始终坚持勤俭朴素的生活作风，保持积极向上的生活情趣，不讲阔气、摆排场，不搞特殊化，自觉抵制拜金主义、享乐主义、极端个人主义的侵蚀，在党员领导干部中经常强调要增强忧患意识；

四是严格要求亲属，对家属子女和身边人员也从严要求，约法三章，不准他们从事与党风廉政建设规定相违背的有关活动，不准他们以领导名义谋私利、搞特权，教育他们不做违法违纪的事情，真正做到自身正、身边清。

五、存在问题与整改措施

1、加强自身的理论学习，先进的思想武装头脑，提高政治素质，提高业务素质，以适应反腐倡廉工作不断发展的需要，真正体现与时俱进的要求。

2、加强对反腐倡廉工作特点、规律的研究，增强工作的预见性、创新性和有效性，

3、进一步深入基层了解基层的疾苦，多为教职工办好事、实事。

廉政风险自查报告 第16篇

自“队伍建设年”活动进入第四阶段以来，本人严格按照活动要求，认真对照党纪条规，采取“自己查、群众提、员工评的”方式，对个人在廉洁履职的风险点进行了深入的排查，现将排查情况汇报如下：

一、风险点的查找

（一）思想道德方面

1、放松学习，放弃世界观、人生观长期的自我改造

2、思想观念与形势发展的要求不适应，脱离实际、脱离群众，抵挡不住金钱、权利的诱惑

3、缺乏民主意识，以自我为中心，搞“一言堂”

4、不愿接受监督，放松自我约束，听不进不同意见和建议

（二）岗位职责方面

1、重要问题决策、重要干部任免、重要项目安排时不讲原则，不广泛征求意见，暗箱操作或独断专行，接受亲友请托违规操作。

2、履行职责不到位，不认真负责、不重视党风廉政建设，忽视班子和队伍建设

（三）生活作风方面

1、放松对自身人生观、世界观的教育和要求，对自己生活、交友的圈子把关不严。

-1险点防范细则和有关文件，并对个人思想进行不断地改造和结合个人工作特点，筑牢拒腐防变的防火墙，廉洁自律，踏实工作，用实际行动向领导和同事们交上一份满意的答卷。

廉政风险自查报告 第17篇

按照泾县茂林镇纪委办公室的要求，本人严格按照文件精神，认真学习《农村基层干部廉洁履行职责若干规定(试行)》，本着实事求是的态度进行自查，现将自查自纠情况报告如下：

一、落实党风廉政建设责任制情况

本人深知党风廉政建设是我党组织建设的重要内容，要保持党员队伍的先进性每个领导干部必须将廉洁作风、高度自律作为前提。进一步完善党风廉政建设制度，与村两委干部签订党风廉政建设责任状，根据纪委的要求制定实质性内容，强调从自身做起，加强党风廉政建设意识，明确职责，加强党内监督，认真落实“两个务必”的精神。通过签订责任状，形成党风廉政建设的合力，并在此基础上公开承诺接受广大村民的监督。

二、落实民主集中制情况

民主集中制原则是我党的基本政治原则，是正确决策的保证。在支部中，始终坚持民主集中制原则，决策时，支部成员集体讨论，求同存异，集思广益，充分发挥支部委员的积极性和创造性，在此基础上，广泛征求党员的意见，保证决策的科学性，形成良好的民主氛围。

三、认真开好廉政自律民主生活会

定期召开民主生活会之前两委成员做好会前准备，另外还通过谈心活动征求各方面的意见。不定期召开民主生活会，发现问题及时召开，会上就问题进行专题讨论达到共识。生活会上两委成员从思想作风、工作作风、生活作风几个方面开展批评与自我批评，在会上大家知无不言，言无不尽，通过民主生活会，使两委成员不断发扬优势，修正不足，更好地发挥作用;另一方面也促进两委成员间自身团结，推动了各项工作顺利开展。

四、其他方面的情况

本人到任以来，深知责任重大，面临的问题和困难很多，但是本人坚持组织原则，认真履行职责。在思想政治方面首先提高自己，感召别人，严于律己、宽以待人，工作和交往中注重维护基层党组织、基层党支书记的形象，谨言慎行，保持低调的生活方式;在日常工作中，以持家的精神做好各项工作，勤俭为本，不铺张浪费，严格执行纪委的各项要求，同时把握全局，做到物尽其用，人尽其能，将村有限的资金尽可能发挥最大的作用。在个人生活中，从不收受财物。同时严格要求配偶、子女，不接受任何财物，关注自己身边的人，没有利用公款互相宴请、大吃大喝和高消费娱乐的情况。始终坚持平静的对待生活，静心得看待名利，保持平凡的心态。

五、工作中存在的不足和今后的打算

今年，村委会工作正在摸索中不断开展，因此党风廉政建设工作还存在着一定的差距，在今后的工作中将继续坚持组织原则，不断探索新时期党风廉政建设的工作思路，进一步加强廉政教育，建立科学的廉政建设体制，为各项工作的开展提供有力的保障。

廉政风险自查报告 第18篇

我校根据教体局下发的《莱西市教育系统廉政风险防控工作实施方案》的通知精神，学校领导班子高度重视，认真开展廉政系列建设工作，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕廉政风险易发多发的重点岗位和关键环节，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为手段，以完善制度措施为重点。通过各种会议、自学自查自纠、民主评议、健全制度等多种形式，使廉政思想深入人心，学校师德师风建设健康发展，极大地促进了学校各项工作。

一、领导重视，责任明确

学校多次召开领导班子讨论会，研究部署廉政风险防控工作，成立防控小组，从学习宣传、自查互查、民主监督、健全制度等方面分工合作，各司其责，保证了各项工作顺利实施。

二、广泛宣传，提高认识

组织全体教师召开了廉政风险防控工作动员会，认真学习了教体局有关文件，并切实制定了狼埠小学工作方案。在推进工作过程中，再一次认真学习《教师法》、《未成年人保护法》等相关的法律法规，学习了《廉政准则》和教师职业道德规范等，采取多种形式开展廉政教育。一是注重廉政思想教育。通过个人自学、典型案件警示教育等多种形式，增强领导干部和教师的法制意识和廉政自律意识，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和政绩观，切实做到自警、自醒、自重、自律、慎独、慎交、慎微、慎权，营造良好的廉政氛围;二是开展反腐倡廉教育。要求教师严于律己，为人师表，收集腐败和违反师德案例组织教师学习，不断增强教职工反腐倡廉政的意识;三是建立廉政学习长效机制。提倡以“读书修德、以德律已”主导，廉政学习经验交流会、廉文荐读等形式多样的活动，有效提升教职工的道德修养和反腐防腐的能力。

三、梳理岗位职责，排查廉政风险

结合我校工作实际，积极梳理各项工作岗位职责，找准廉政风险点。通过教职工自己找、其他同事帮助提、分管领导分别找，查摆思想意识、制度机制、岗位职责存在的廉政风险。通过填写《个人廉政风险点和防范措施登记表》，广泛收集教职工、其他同事、分管领导和学生学生家长提出的岗位风险点见解，认真进行分析总结，扎实有效归纳提炼。明确排查重点：

1.教师人事安排、绩效考核。

2.教工出勤考核、教师师德(乱订资料、有偿家教等)。

3.学校后勤管理(大宗购物、校舍维修、食堂购物等)。

4.教师职称晋级和评先选优。

四、公开承诺，民主监督

根据每位教师的工作特点和职责，认真反思，找准问题，公开承诺。积极开展民主评议，大力实施校务公开、政务公开，坚持大宗购物公开等，严格按国家政策收费和落实贫困住校生生活补助，严格执行教师绩效考核，多劳多得，优绩优酬，保证了学校政令畅通，人心团结，积极营建和谐共振局面。

五、完善制度，建立长效机制

根据廉政教育，对查找出来的问题，认真分析，在加强自我约束的同时，修正有关制度。一是明确各项考核制度，二是严明师德师风考核和监督机制，三是建立学校大宗建设和购物公示制度，充分体现公开、公正、公平的原则，极大地提高教师主人翁意识和民主参与管理的积极性。

廉政风险自查报告 第19篇

我通过学习、查摆、对照，充分认识到，“四风”问题严重损害了党在人民群众中的形象，是当前人民群众深恶痛绝、反映烈的问题。按照“照镜子、正衣冠”的要求，对照党章和改进作风的有关要求，进行“四风”问题对照剖析，深入挖掘思想根源，提出整改措施。尤其检查了自己工作、学习、生活的各个方面，存在缺点和不足，主要有：

一、自我对照与剖析

1、形式主义方面

一是理论学习不够深入。在政治理论学习中，浮在上面，做一般理解，深入学习思考少，往往把学习文件浏览一下，没有真正研读文件，分析文件，掌握文件的内涵，理论与实践有存在“两张皮”的现象；

二是有时接到工作任务，首先想到的是怎样尽快完成，而不是怎样做到，特别是任务多、压力大的时候更是如此，有时存在着应付以求过关的想法，影响了工作效果，没有时刻以高标准严格要求自己；

三是工作欠缺创新意识，没有充分发挥主观能动性，局限于上级布置什么做什么，有时产生的新想法也只是停留于心动而无行动的状态；

四深入教师、学生、课堂少。

2、官僚主义方面

一是与教职工谈心少，交流少，没有真正了解教职工的思想和工作思路，有时对教职工提出的建议和意见，没有经过充分考虑，就给与一定的答复，存在没有充分考虑到可行性和可操作性的现象。

二是宗旨意识不够强。群众意识不够强，虽然也经常下课堂调研，但主动性不强、不够深入，有时候只注重了解自己想要了解的问题，未能完全做到“从群众中来，到群众中去”，为民服务的宗旨有待加强。

3、享乐主义方面

一是存在安于现状，进取精神不够；

二是奉献精神还不够。

4、奢靡之风方面

一是在公务接待中，虽然注意节约，但存在浪费现象；

二是是执行党员干部廉洁自律规定把关不严，在坚持学习党员干部廉洁自律的有关规定和自觉用党的纪律约束自己还不够深入，偶有存在把关不严的现象。

二、原因分析

1、求真务实不够，与时俱进不强。平时也要求自己工作中要注意解放思想、与时俱进，但在处理具体问题有时也存在脱节现象，存在主观主义因素。致使工作有时侯不够深入，不够细致，不够务实。

2、群众观念单薄，宗旨观念有所淡化。有时侯没有深入实际认真了解教职工所想、所需、所盼、所急、所怨的是什么，在感情上对教师有所疏远。对党的群众路线认识不到位，还没有完全在思想上、行动上树立起全心全意为人民服务的公仆意识。

3、对自我要求有所放松，没有时刻以标准严格要求自己。随着改革开放的进一步深入，随着社会环境的深刻变化，有时侯放松了对自己的要求，对一些社会现象见怪不怪。这些都是改造主观世界不够自觉主动，缺乏艰苦奋斗的精神的具体表现。

4、对艰苦奋斗认识存在误区。对艰苦奋斗精神存在认识误区，认为社会发展了，物质丰富了，艰苦奋斗没有必要了，甚至有时候认为艰苦奋斗过时了。随着实际生活和工作条件的改善，滋长了安于现状、不图进取的情绪。对自己的要求放松了，这些现象都是党性不强的具体表现。

三、整改措施和努力方向

1、纠正形式主义方面存在的问题

一是加强理论学习和业务专业知识学习，提高自身全面素质，强化进取意识，大力发扬奋发有为的工作作风。

二要不断解放思想，创新工作，在管理和教研教改工作中求突破。

三是乐于奉献，勤政为民，争当教师的贴心人，力争在教育教学质量、奖惩制度、教师培训等方面有新的更大的步子，搭建领导和教师沟通的平台，积极争当师生的贴心人。

2、纠正官僚主义方面存在的问题

一是做决策前，针对问题，深入调查研究，结合实际，开拓创新，做到决策接地气，符合当前政策环境和学校实际情况，可操作性强。

二是多开教职工座谈会，多与教职工交流，对教职工提出的意见和建议，及时拿出整改措施，抓整改落实，并反馈给提出意见的教职工。

3、纠正享乐主义方面的问题

一是努力克服享乐主义的思想，根据工作需要随时出差，住宿费不超标。

二是各种工作交往过程中，做好解释和说明工作，绝不收受礼品。

4、纠正奢靡之风方面存在的问题

一是组织活动不讲究排场，按规定标准安排餐饮，不发礼品。

二是杜绝公款吃喝现象。三是按照党员干部廉洁自律的规定，约束全校的党员、干部、教师，振奋精神、开拓进取，做好表率。

总之，教育实践活动，是在反对“四风”问题今后改进措施与努力方向上做出公开，接受监督，并以实际行动履约践诺，进一步提高思想认识，转变工作作风，加倍努力，开创工作新局面。

廉政风险自查报告 第20篇

今年以来，在柳州分行党委的正确领导下，xx支行的党风廉政建设工作坚持以^v^理论和党的基本路线为指导，根据《中国农业银行党风廉政建设责任制实施办法》和柳州分行的工作部署，以从源头上预防为主线，从xx支行实际出发，狠抓各项制度的落实，促进了各项工作的正常运转。根据《柳州分行“学规定、强素质、做表率”学习教育活动实施方案》的要求，xx支行对20xx年度党风廉政建设工作开展情况进行了自查，现汇报如下：

一、加强领导，突出责任制落实。

二是目标任务明确。根据柳州分行有关党风廉政建设工作的要求和部署，xx支行下发了《xx支行“案防制度落实年”实施方案》、《xx支行开展民主评议行风活动工作方案》、《xx支行关于开展案件专项治理活动实施方案》等活动实施方案，工作的内容、目标、任务、要求清晰具体，为开展好党风廉政建设工作奠定了坚实的基础。

二、加强思想教育，增强廉洁自律意识

教育是开展好党风廉政建设工作的基础，影响党风廉政建设工作的总体成效。xx支行按照加强党风廉政建设的新要求，从强化廉政教育入手，加强干部职工的思想政治建设，引导干部职工树立正确的权力观、地位观和利益观，夯实廉洁自律的思想基础，不断增强拒腐防变的能力。加强制度规章学习，提高法纪意识。

二是将集中学习与个人自学结合起来，并将自学贯穿党风廉政建设工作始终。集中学习要做到时间、内容、记录、效果“四个保证”；个人自学要有专门的笔记。

（三）践行党员干部标准要求，树立良好形象。为提高党员干部素质，加强党性修养，xx支行党总支提出了“个人形象一面旗、工作热情一团火、谋事布局一盘棋”的要求，把“学规定，强素质，做表率”主题教育与农业银行领导人员廉洁从业59项禁止性规定有机结合，作为推动党风廉政建设工作的重要内容，利用上半年专题民主生活会，对照“个人形象一面旗”，查找党性修养、理想信念、宗旨意识、工作作风、廉洁自律等方面存在的问题;对照“工作热情一团火”，查找事业心和责任感、精神状态、工作态度、工作热情等方面存在的问题;对照“谋事布局一盘棋”，查找大局意识、整体观念等方面存在的问题，认真加以整改。引导党员干部加强作风建设，以良好的精神状态，始终充满干事创业的激情，肩负起组织和带领员工做好业务经营工作的重要责任。

三、加强制度建设，规范工作开展。

制度是规范的依据，规范是行为的准则。管理水平高低、工作作风好坏，直接关系党风廉政建设工作的好坏。通过制度约束，可以不断铲除腐败现象滋生蔓延的土壤。

（一）xx支行在费用开支上一直本着节俭的原则。

一是对车辆的运行严格治理，实行所有车辆集中加油和车辆维修实行派修单审批制，每月对单车行驶里程、加油及维修费用进行核查；

二是对大额开支严格按上级行的规定执行，从不先斩后奏。一直以来，xx支行的费用列支手续比较合理合规，无违纪现象，招待费控制在市行下达的指标以内。

（二）、实行了人事治理制度改革。

一是在干部提拔上坚持“德才兼备，任人唯贤”的原则，充分发扬民主，中层干部全部实行公开竞聘，不搞论资排辈，不照顾关系突击提拔，不搞暗箱操作，聘用中层干部人数控制在市行下达的职数以内；员工实行优化组合、双向选择，增强了全体员工的危机感和责任感；

二是在劳资和福利的发放上严格按有关规定执行，做到标准统一，不乱开口子。

（三）、强化合规文化建设。为提高全行员工遵纪守法的自觉性，强化合规文化建设，xx支行组织员工深入开展了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》学习活动。在活动中，做到全员发动、深入宣传，把学习《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》传达到每一位员工，让每个员工充分认识开展活动的重要性及紧迫性，提出从思想认识、提高从业人员素质、抓好当前业务工作、依法合规经营四项工作入手，做到“三个结合”：

即结合当前“基础管理提升年”活动和“案防制度落实年”活动，不断加强内控精细管理；结合当前所处的新任务和新形势，认真做好案件防范工作；结合营销工作的需要，认真处理好业务发展与合规的关系；

廉政风险自查报告 第21篇

在当今呼唤廉洁的形势下，作为在教育战线上工作的我们，我们教师就是要用自己的言行告诉他人也告诉自己：教育是奉献不是索取，教育是公益不是功利;我既没有给学生做有偿家教，也没有向学生推荐购买教辅材料，也没有向家长索要财物。教师先自重，才能受尊重。我们教师要廉洁从教，拒绝“有偿家教” 、拒绝“家长馈赠”;要爱岗敬业，远离“有偿家教” 、远离“家长馈赠”;要为人师表，唾弃“有偿家教” 、唾弃“家长馈赠”。同时坚决做到：不向学生摊销教辅资料及其他商品;不索要或接受学生、家长财物;不要求家长为自己说情、办事，不做任何违反教师职业道德规范的事情。

我作为一名教师，要做到清正廉洁，就要安于乐教，甘于奉献，不能为社会上的金钱诱惑所动，要把职业当作自己的事业来完成，不能把它作为自己的谋生的手段来看待，作为教师要有良好的师风和教风，要有强烈的工作责任心和爱校如家的主人翁思想和团队意识，要教好每一个学生，上好每一节课，管理好每一个班级，在学校里要行成“四育人”的良好风尚，即教师教书育人，职工服务育人，领导管理育人，学校环境育人。对于全国上下都在进行课程改革的今天，得过且过的工作态度，因循守旧的教育观念，都是同时代的要求相违背的。

我们使用的教材新了，普遍反映新教材是教师难教，学生难学，这就要求我们要有新的教育观念。教育学生从小学做人，学做堂堂正正的人，学做清清白白的人，崇尚清廉的有正气的、有气节的，洁身自好的人，是将来成长为社会主义现代化建设的劳动者和接班人的重要基础。我作为班主任要及时组织学生掀起收集有关“廉政、正直、气节”等方面的格言和人物故事，体验廉政风范的系列活动。

总之，作为一名教师，我要牢记教师的职责，不断提高自己的思想水平和工作能力，在工作中做到廉洁从教，保持廉洁自律，坚守高尚情操，抵制不良风气，保持教育公正，全心全意为教育事业作出自己应有的贡献，让我们以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以殷雪梅等先进人物为榜样，以正在深入开展的“廉洁文化进校园”活动为动力，用我们良好的精神风貌、崇高的职业道德和一流的工作业绩，在武威十九中这块圣洁的土地上谱写新时代人民教师的正气之歌和教育发展的辉煌乐章!

廉政风险自查报告 第22篇

根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪20xx17号)要求，我校已对廉政风险防控工作进行了自查，现将有关情况报告于下：

一、廉政风险防控工作整体情况

我校认真贯彻落实上级工作精神和部署，坚持“治标兼治本、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，严格按照要求，结合自身情况认真开展了廉政风险防控工作。通过学习传达上级文件精神，以岗位廉政教育为基础，以重点岗位监控为重点，以制度机制建设为保障，着力构建我校惩治和预防腐败体系，统一了教职工思想，进一步深化了校务公开制度，为深入推进廉政风险防控工作打下了优良的思想基础，推动我校各项工作又好又快发展。

二、学校廉政风险防控工作主要做法

(一)廉政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况

1.严格按照廉政风险防控工作五项规定动作开展工作注重预防原则，重视预防为先，重视廉政教育和制度建设，加强监督，弘扬正气，自上而下形成廉政光荣、腐败可耻的思想观念和廉政氛围。

2.认真编绘权利(主要业务程序)运行流程图

进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度，在领导决策、中层干部任免、财务管理、初高中招生考试、基建维修、政府物资采购等方面做到凡事有制度，制度抓落实，落实有监管。

3.切实排查廉政风险点

主动探索学校党风廉政建设工作的特点和规律，根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际，不断改进方法，规范工作流程，强化权力在阳光下操作。

4.划分风险等级

突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理，规范廉洁从政的制度建设，树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象，努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。

5.制定防控措施

在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生考试、中层干部任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督，最大限制地减少不廉洁行为。

(二)廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控情况，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等

1.加强政策学习

校党支部和行政班子召开会议，认真学习《关于中国^v^党员干部廉洁从政若干准则》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》等党内法规，让全体党员干部掌握廉政风险预警防控的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，形成氛围，增强做好廉政风险点查找的自觉性，为廉政风险管理奠定优良的思想基础和工作基础。

2.制定防控方案

按照上级文件要求，召开推进廉政风险预警防控机制建设动员会，从廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控，包括三重一大决策制度，考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等方面研究并制定《北海五中深入强化廉政风险防控工作实施方案》。

3.查找风险点

根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪20xx17号)要求，对照每个工作岗位、工作职责和工作流程上履行职责、执行制度情况，全员参与，从领导干部开始，认真查找和梳理个人职责范围内可能存在的廉政风险点和监管风险点。

(三)干部教师工作岗位因知识、能力不足造成廉政风险的情况和单位采取的防控措施

1.查找岗位风险点

每个领导干部和相关工作人员结合自身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，采取自己找、相互帮、领导提、组织审四个程序，认真查找和分析个人在履行岗位职责等方面存在的廉政风险点和监管风险点。

2.查找科室风险点结合年级、科室工作重点，对照职责定位和履行情况，分别查找出业务流程、制度机制等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，经分管领导审定后，报校党总支和行政审核。

3.查找单位风险点

学校党政领导班子成员结合自身岗位工作特点，重点查找在落实“三重一大”规定等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式，查找学校风险，并把实践中的有效做法从制度上固定下来。

(四)廉政风险防控中采取的创新思路及做法。举例说明1.加强组织领导

学校成立了“廉政风险防控工作领导小组”，学校党支部书记为组长，学校副校级领导为副组长，党总支书记、各部门主要负责人为领导组成员。为加强对廉政风险防控工作的工作指导和督促检查，领导小组下设办公室，主任由校办公室主任兼任，以便保证办公室工作的高效运行。

2.强化制度建设

结合学校实际情况，经校党总支讨论研究制定了《廉政风险防控工作实施方案》，明确了廉政风险防控工作的指导思想、目标要求、主要内容、工作重点和实施步骤，作为全校开展廉政风险防控工作的指导性文件，进一步落实和修订完善现有规章制度，规范权力运行，提高制度执行力，切实加强制度建设，真正形成用制度管权、管人、管事的长效机制。

3.广泛发动动员组织召开了校廉政风险防控工作动员会，校长结合学校《廉政风险防控工作实施方案》，介绍了防控工作的指导思想和目标，对我校开展廉政风险防控工作进行动员和部署，教育和引导广大教职员工全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策办法，增强风险认识，克服畏难情绪，消除抵触心理，改变错误认识，扎实开展好廉政风险防控各项工作。

4.加强宣传报道

廉政风险自查报告 第23篇

XXX廉政风险防控工作自查报告

为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，逐步健全完善治贿纠风工作长效机制，促进街道各项工作又好又快发展，根据区纪委《关于在全区开展廉政风险防控工作的实施方案》文件精神和要求，按照上级部门的部署和安排，从…年…月起，我街道认真排查本单位在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行^v^力运行监控机制工作取得明显成效。

一、加强领导，提高认识

为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我街道成立了廉政风险防控工作领导小组，由街道党工委书记任组长，其他班子成员任副组长，各社区、科室主要负责人为成员。领导小组下设办公室，具体负责此项工作的组织协调工作，制定了《XXX廉政风险防控工作实施方案》，通过认真分析查找我街道权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。以党工委会议、党支部会、中心组学习、职工会等形式，重点学习了《中国^v^党内监督条例（试行）》、《中国^v^员纪律处分条例》、《中国^v^党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

二、积极部署，广泛动员

自…年…月，我街道召开了廉政风险防控工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个科室、每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作从…月开始，分三个阶段进行，即：动员部署、重点推进、检查验收三个阶段组织实施。要求各社区、科室要从贯彻落实党的^v^精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

三、深入查找，积极预防

根据实施方案的总体要求，我街道采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本、注重预防、突出重点、公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记，街居共清权确权…条，保留…条，调整…条，废止…条，同时绘制权力运行流程图…个；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，制定相应的防控措施，经组织严格审核把关后，将风险点、防控措施登记汇总。街居共排查出风险点…个，制定廉政风险防控措施…个。

四、完善制度，动态防控

廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，我们要从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部职工队伍，为实现“精彩稻香”的目标提供坚强的纪律和作风保障。

友情提示：本文中关于《廉政风险自查报告》给出的范例仅供您参考拓展思维使用，廉政风险自查报告：该篇文章建议您自主创作。

风险自查报告 篇4

按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求，为了彻底排查整治贷款信用领域案件问题，最大限度防止外部骗贷类案件发生，进一步改善银行业信贷领域状况，依据《xx》号文件的提示，我行成立自查小组对本辖区内贷款进行风险排查，现将情况报告如下：

一、成立组织，加强领导

成立信贷风险领导小组，负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下：

组长：xx

副组长：xx

成员：xx

二、信贷风险排查情况

（一）排查前期准备工作：

截止排查xx年 x月xx 日，我行各项贷款xx笔,余额xxxx万元， 五级分类全为正常类贷款，其中助学贷款共xx笔，金额共计xx万元；抵押农户贷款xx笔，金额共计xxx万元；抵押农村工商业贷款x笔，金额共计xxx万元。

（二）排查内容：

领导小组以我行xx年 x月xx日各项贷款余额为基数，应核对xx笔，金额xx万元；已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查，排查结果如下：

（1） 我行无编造虚假理由骗取贷款案件，贷款用途全部真实，我行贷款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。

（2） 我行无使用虚假合同骗取贷款案件，发放贷款时我行信贷人员认真审查经济合同内容，并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同；

（3） 我行无使用虚假证明文件骗取贷款案件，贷款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件，其他证明文件也都经过认真审核，不给犯罪分子可乘之机。

（4） 我行无利用担保骗取贷款案件，我行发放贷款时，全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件，没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取贷款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。

（5） 我行无通过空壳公司申请贷款案件。

三、排查认定：

此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份，确认我行并没有骗贷类案件的发生。

风险自查报告 篇5

为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》(银监办发﹞335号)文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下：

一、加强组织领导，将自查工作落实到位

目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售***银行"***"人民币理财产品业务。

对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的.自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在***区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行、营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学习代销业务的规范要求，为我行代销业务的全面发展打下坚实的基础。

二、自查内容

按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知》的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下：

(一)审慎选择合作方及代销产品

我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，***银行经过多年的发展完善，已具有高效的风险控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与***银行签订《银银平台理财产品销售合作协议》，代理销售***银行风险级别为基本无风险级别、低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。

我行与***银行在协议中明确发行方、代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由***银行承担，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与***银行单独签订分期的《理财产品销售合同》，如对方存在违规行为和重大风险隐患，我行可随时终止与其合作。在我行代销期间，我行持续跟踪"***"的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。

(二)内部制度及执行方面

从销售流程方面，我行已制定《***银行股份有限公司理财业务管理办法》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务操作流程》、《***银行股份有限公司代理销售理财产品业务会计核算办法》，成立理财产品管理领导小组，明确相关部室在各环节的责任，环环相扣，没有脱节。在实际操作中，总行各部门及各分支行相互配合，严格执行各项规章制度，保证了我行该项业务各个环节运行平稳，从未出现差错。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督，整理客户及理财业务人员的意见及建议，总结相关问题，完善内控制度。

(三)理财业务人员方面

我行已对理财业务人员进行多次培训，理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查，我行理财业务人员在销售过程中，均能做好客户风险承受能力评估，将有关风险评估意见告知客户，严格遵守风险匹配原则，向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品，充分揭示理财产品的风险，在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。

(四)业务流程方面

我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账，资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金，归集我行的清算账户中，在资金划转日调拨到***银行指定的归集账户中，到期日负责查收理财资金的本金、收益及管理费用，并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成，不存在线下销售或手工出单的情况。

(五)客户投诉的处理

我行特制定了《***银行股份有限公司客户投诉处理及管理办法》，我行沟通机制灵活，对客户的投诉能够做出灵敏、迅速的反应，及时解决问题。截止目前，我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。

三、自查总结

通过此次理财产品代理销售业务自查工作，又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程，各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。今后，我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学习，提升业务人员的综合业务素质，并考取相关资格证书，进一步带动我行理财业务的发展。

风险自查报告 篇6

税务风险自查报告

税务是企业经营过程中不可忽视的重要环节，正确处理税务问题对企业的经营和发展具有重要影响。然而，由于税法法规复杂、政策常变等原因，企业在税务管理方面存在一定的风险。为了及时发现和解决这些潜在风险，减少税务纠纷的发生，企业需要定期进行税务风险自查。本文将详细介绍什么是税务风险自查报告，并为企业提供撰写该报告的指导。

税务风险自查报告是指企业根据自身情况，对税务管理工作进行全面的自我审查和评估，发现和分析税务管理中可能存在的问题和风险，并提出改进方案的一种书面报告。通过税务风险自查报告，企业可以发现税务管理中的漏洞和不足之处，及时采取措施加以改进，从而提升税务合规水平，降低税务风险，确保企业的合法权益。

撰写税务风险自查报告应遵循以下步骤：

第一步，明确报告目标。在撰写税务风险自查报告前，企业需要明确报告的目标和内容。目标可以是发现税务管理中的问题和风险，改进税务管理流程，提升税务合规水平等。

第二步，搜集相关资料。企业需要搜集涉及税务管理的相关资料，包括各类税务申报表、税务账册、凭证、票据等。同时，还可以参考相关的税法法规和政策文件，了解最新的税务政策和法规。

第三步，开展实地走访。为了全面了解企业的税务管理情况，需要开展实地走访。通过与相关部门负责人和员工的交流，了解税务管理的具体操作过程、存在的问题和风险等。

第四步，分析问题和风险。根据搜集到的资料和走访情况，对税务管理中存在的问题和风险进行分析和评估。可以将问题和风险按照不同的分类进行整理，然后逐一进行分析和评估。

第五步，提出改进方案。在分析和评估基础上，根据实际情况提出改进和优化税务管理的具体方案。改进方案应包含明确的目标、具体的措施和时间表，以确保改进措施的实施和跟踪。

第六步，撰写报告。在明确改进方案后，撰写税务风险自查报告。报告应包括问题和风险的整理和分析、改进方案的提出以及报告的结论和建议等内容。报告的文字应简明扼要，条理清晰，重点突出，以便企业领导和相关部门能够快速了解报告内容。

最后一步，报告呈交和跟踪。税务风险自查报告完成后，应及时呈交给企业领导和相关部门，以便他们了解税务管理情况和改进方案。同时，企业还应建立跟踪机制，对报告中的改进措施进行实施和监督，及时纠正问题，避免风险发生。

综上所述，税务风险自查报告对于企业的税务管理工作具有重要意义。通过正确撰写和及时实施报告中的改进措施，企业可以降低税务风险，提高税务合规性，确保税务管理工作的规范和有效，为企业的可持续发展提供有力支持。因此，企业应定期开展税务风险自查，切实加强税务管理，提高自身竞争力。

风险自查报告 篇7

今年以来，区档案局在区委、区政府的正确领导下，按照“xx”的要求，扎实工作，打造了一批工作亮点。围绕区委xxx届xxx次全会的部署，持续深化“xxx”实践讨论活动，xxx，通过抓亮点带动档案工作上水平。在档案基础设施建设、业务工作、档案信息采集开发应用等方面作了大量工作，现将档案工作亮点总结如下：

一、加强档案资源管理

对机关、团体、企业事业单位和其它组织形成的应归档的各种门类、各种载体文件资料进行指导监督，统一业务标准要求，确保归档文件的收集齐全完整。根据《国家档案局关于机关文件材料归档范围和文书档案保管期限的规定》，编制出台了《xx区档案事业发展“十二五”规划》和《xx区档案馆收集档案范围实施细则》，按照有关规定认真做好档案登记、档案目录的报送工作。

二、加强档案信息资源开发利用

一是进一步完善档案信息资源开发利用的管理制度。最大限度地提供档案信息和政府公开信息；充分利用xx省档案信息网下面的二级网站“xx区档案信息网”，定期发布局里的最新动态和开放档案目录和全文信息，为社会公众提供已公开档案信息、现行文件及其他政府公开信息；提供档案信息查询检索；充分利用各级政务网，构建为各级党政机关和社会有关部门提供档案信息服务共享平台。今年共接待查阅档案xxx余人次，档案资料利用达xxx余卷（册）。为配合编史修志、经济审计、办理离退休、提高退休工资待遇、缴纳养老保险金等工作提供了方便。

二是建立政府公开信息查阅和现行文件利用的服务机制。制订出台了《xx区政府信息公开移交范围及标准》，让区直相关部门报送相应的文件、材料，使之成为现行文件利用作用的基地，切实把档案馆建设成为政府指定的公开信息利用、保管存储的场所，提升和完善服务功能。

三、加强档案信息化建设

一是推进档案数据库建设。继续进行馆藏档案案卷级条目录入工作，目前已完成录入近xxx条。加强全文扫描和全文数据库建设，加强民生档案数据库建设，建立并完善实物档案、照片档案、光盘档案等各类数据库。

二是数字档案馆建设。对机关企业事业单位加强了电子文件积累、鉴定、着录、归档等工作，保证电子文件的真实、完整、有效。并按照有关规范要求，加强对各立档单位电子文件形成、流转、归档与电子档案管理的监督指导，建立电子文件归档范围和保管期限制度的审核和网上备案制度，确保电子文件、电子档案真实性、完整性和有效性。

四、加强档案安全保管评估工作

按照xx市档案局《关于转发〈xxx省档案局关于印发xx省各级档案馆档案安全评估办法〉的通知》的通知文件精神，我局将防范、降低、化解档案安全风险为目标，结合本单位工作实际，对照标准逐项进行自查。为了搞好档案安全管理工作，继续实行档案专人保管，专人查阅，集中归档，认真执行《档案库房管理制度》、《档案保管保密制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案查阅利用制度》、《档案管理人员岗位职责》等相关制度。并按照各项规章制度的要求认真落实整改。由单位带班领导负责，把节假日值班保卫制度落实到人，认真巡查做好记录；安排专人落实、做好档案库房的“十防”和电子、文书等各种档案的保密工作，定期检查。另还对已配备设施，如：档案柜、温湿度计、电源电线等进行了完好率检查，并对案卷的数量、质量、霉变情况进行检查。重视库房配备和设备维护，使用了符合国家标准和规范要求的档案装具；坚持做到了对档案保管保护设备进行定期维护，确保各种设备的完好率达到100％，落实了档案管理安全责任制。

五、深化农业农村档案工作

为进一步规范和深化社会主义新农村建设档案工作，稳步开展社会主义新农村建设档案工作示范乡镇及示范村档案创建活动。指导制订村务公开和民主管理文件材料形成、归档和保管的规范，带动村档案室的创建。力争农村土地承包、村庄整治、农村产业化经营、农业基本建设、农业合作项目、农业科技、农村基层组织建设和农村精神文明建设等全面建档。()目前，在去年xxx办事处取得省级示范办事处的基础上，今年xxx办事处、xxx村被认定为省示范点。

六、加强档案局评估认证工作

根据《中华人民共和国档案法》、《xx省档案管理条例》和《xx省机关档案工作规范化管理认证办法》及有关档案工作业务标准。积极开展机关档案工作规范化管理认证工作，今年xxx办事处、区人社局被认证为省一级档案室，有效推动机关档案工作健康持续发展，提高档案管理水平。

七、加强开放档案划控、鉴定工作

按照xx市档案局《关于转发的通知》文件精神，我局对已经开放的馆藏xxx个全宗xxx卷档案，进行了严格细致地审核，确保已经划控、鉴定、开放的档案中，不涉及国家秘密、工作秘密、商业秘密和个人隐私，确保开放、利用档案信息的安全。鉴定工作的通知>鉴定工作的通知>鉴定工作的通知>鉴定工作的通知>鉴定工作的通知>鉴定工作的通知>

风险自查报告 篇8

按照区纪委工作要求，x镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了x镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：

一、主要工作开展情况

一是领导重视，组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。

廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

二、存在问题

结合x镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：

1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。

2。部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。

3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。

三、下一步主要工作计划

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。

我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。

风险自查报告 篇9

税收风险自查报告

随着全球经济的不断发展，各国政府都对税收的征收和管理提出了更高的要求。税收作为国家财政收入的重要来源，对于国家经济的稳定和可持续发展起着关键作用。然而，税收风险的存在使得税收征收和管理工作面临巨大挑战。为了及时发现和解决税收风险，各企业应开展税收风险自查工作，并及时编写税收风险自查报告。

税收风险指的是企业在税收征收和管理过程中可能面临的各种风险和隐患。这些风险包括但不限于逃税、偷税、漏税、避税等行为，以及税务政策的不确定性、税收优惠的合规性等问题。税收风险一旦发生，不仅会对企业的经济利益造成损失，还会对企业的声誉和信誉造成严重影响，甚至可能引发纠纷和法律诉讼。因此，通过开展税收风险自查并编写报告，企业可以及时发现和解决潜在的税收风险，有效防范风险的发生，保护企业的合法权益。

税收风险自查报告是企业税收风险自查工作的重要成果之一。税收风险自查报告应该具有以下特点：

首先，报告应该详细具体。报告中应该包含企业税收征收和管理的各个环节的情况介绍，包括纳税申报、纳税备案、发票管理、税务合规等方面的内容。报告要详细梳理企业的税收政策、税收管理制度、内部控制措施等情况，以便全面了解企业的税收风险状况。

其次，报告应该生动形象。为了能够让读者更好地理解和掌握报告内容，报告中应该采用生动形象的语言和图表，充分展示企业税收风险的具体表现和影响，以及企业采取的相关措施和效果。生动的表述方式能够提高报告的吸引力和可读性，让读者更易于理解和接受报告的内容。

最后，报告应该具有针对性和实用性。根据企业的实际情况，报告应该提出具体的税收风险识别、评估和应对的建议，为企业的税收征收和管理工作提供有针对性的参考和指导。报告中的建议应该具备可操作性和可执行性，能够帮助企业有效应对税收风险，降低风险的发生概率和影响程度。

综上所述，税收风险自查报告在企业税收风险管理中具有重要作用。通过编写该报告，企业可以更好地了解和分析自身的税收风险状况，有效采取措施预防潜在风险的发生，保护企业的利益和声誉。为了确保报告的质量和可靠性，企业应该加强内部的税收风险自查工作，建立相关的纪律和制度，加强与税务部门的沟通和合作。只有不断完善税收风险自查工作和报告编写，才能更好地抵御税收风险的挑战，为企业的可持续发展保驾护航。

风险自查报告 篇10

个人廉政风险防范管理

自查情况报告

罗剑飞

一年来，我自己着眼回顾检查自身，并认真通过学习文件、参加会议、记写学习笔记、总结工作等形式积极认真地做好自查工作。现对我职责范围内的廉政风险点查找情况汇报如下：

一、风险点的查找

1、对专业知识及相关法律、法规、条例、规定等方面的学习不够，造成一些工作完成不及时。

2、在协助的一些工作上，缺少一些专业知识等方面的学习，因此，工作完成不够理想。

二、存在风险的原因

1、学习不够，对风险点的存在和防范认识不充分;

2、对潜在的问题和风险点重视和把握不够。

三、防范措施

1、加强学习，提高素质。通过学习树立正确的人生观、世界观，坚定自身信念不动摇。提高自身的业务素质，强化工作本领，提高工作水平。

2、做好本职工作。要若人不知，除非己莫为，不能心存侥幸，首先从自己做起。严于律己，以史为鉴、以人为鉴、以案为鉴，时常对自己敲警钟，严把本职工作质量关。

存在以上问题，在我下一步的工作中，我将以此次廉政风险点排查为契机，以科学发展观为统领，通过学习廉政风险点防范有关文件，并对个人思想进行不断地改造和结合个人工作特点，努力提高个人工作绩效。

风险自查报告 篇11

自“廉政风险”排查防控工作开展以来，我局积极行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进“廉政风险”排查防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，为确保乐昌公路发展提供了强有力的政治保证。

一、高度重视，积极做好各项准备工作

一是周密计划，精心组织。局党支部高度重视“廉政风险”排查防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展“廉政风险”排查防控工作的目的和要求，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，积极参与到岗位廉政风险防控机制建设中来。

二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负总责，分管领导亲自抓，班子成员以身作则，带领分管的股室(所)认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我局实际，制定了XX市乐昌公路局《关于开展“廉政风险”排查防控工作实施方案》，使各项工作有据可依。

三是周密部署，广泛动员。8月10日组织召开了关于开展“廉政风险”排查防控工作动员大会。会上，局党支部书记、局长李宏卫同志作了动员讲话，要求各股室(所)进一步统一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等政治任务来抓，充分认识开展“廉政风险”排查防控工作的重要意义，各股室(所)要深入扎实的开展好“廉政风险”排查防控工作，不断提高公路部门工作效率、服务水平和群众满意度。

二、明确职责，认真排查各类廉政风险

工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，在全局形成了“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉良好局面。

一是准确查找风险点。局机关全体参公人员结合自身岗位职责，采取“自己找、领导点、群众提、相互查、组织审”的方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面的风险点，认真填写《个人廉政风险自查表》、《个人廉政风险防范表》，由股室(所)负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找部门廉政风险点上，各股室(所)紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。

二是认真进行风险评估。各股室(所)部门在个人查找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。

三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各股室(所)和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范意识，拓宽了“自下而上”的监督渠道，将腐朽风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使广大干部群众都知道“危险”、查找“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，党风廉政建设的.群众基础得以加强。

三、联系实际，主动构建风险防控体系

局党支部对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自排查，制定了清析详实的业务流程图，按图索“险”，逐一确认岗位廉政风险点。完善了各股室(所)的内部控制、监督制度，建立三级岗位工作程序。

四、加强管理，认真做好各项制度的建设

一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方式和有效途径。根据日常工作积累，我局对个别岗位管理制度存在薄弱环节，可能而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各股室(所)的业务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范权力运行”的管理方式。

二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体股室(所)负责人签订了《单位(科、股、室)廉政风险防范书》，使廉政风险防范管理工作落实到每一个股室(所)。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障管理措施。在办公用品采购、后勤接待就餐、车辆维修等事务性支出经费使用中，实行经办人员、股室(所)负责人、分管领导层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

三是加强日常学习。全局上下定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控情况纳入日常考核，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控。

下一步，我们将继续按照纪委的有关要求及局内制定的《“廉政风险”排查防控工作的实施方案》，将岗位廉政风险防控工作与落实党风廉政责任制相结合，深化党风廉政建设的方法和途径;与构建公路廉政防控体系长效机制相结合，突出预防;与公路各项业务相结合，使预防腐朽的责任落实到每一个岗位和每一位干部;与加强干部队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体，通过本次开展“廉政风险”排查防控工作，使我局各项工作规范化、制度化、标准化。

风险自查报告 篇12

为认真做好xx年“风险点”的自查工作，我校认真组织学习了《中华共和国“安全生产法”条例》，对“安全责任”的认识有较大的提高。

通过开展“安全生产月”活动，进一步增强了我校师生的安全意识，提高了我校师生的安全应急能力，为保障我校师生生命财产安全奠定了坚实的基础，提供了有力的技术支撑。

一、加强领导，精心组织

1、学校领导十分重视安全生产工作，把安全生产工作作为学校工作的一件大事来抓，成立了安全生产工作领导小组，由校长、、校长、总务主任及有关部门负责人为成员。

2、建立健全安全生产责任制。

3、认真组织开展自查。

我校在开展此项工作以来，一直坚持“安全第一，预防为主”，“管理为重，关爱为重，人人要安全，人人有责任”。

我校坚持“预防为主，防治结合，注重实效”的方针，通过广泛深入地开展“安全生产月”活动，切实加强对师生的安全生产教育，进一步提高了全校师生的安全意识和应对突发事件的避险避险自救能力，最大限度地预防和减少各种安全事故的发生，为维护学校的教育教学秩序稳定和师生的人身安全，做到“安全责任重于泰山”。

二、广泛宣传，加强教育

我校在开展安全生产月活动中充分利用安全教育平台、宣传栏、黑板报等宣传工具，广泛宣传消防、交通、饮食卫生与防火、突发安全事件与自我保护相关的法律法规，宣传教育全体师生“关爱生命、安全发展”的主题思想，提高了全体师生“关注安全、关爱生命”的意识和自我保护能力。

三、开展安全隐患排查

我们学校组织全校学生开展一次“学校安全隐患我发现，家庭安全隐患我排查”活动，学校领导与每位学生家长签订了《安全责任状》。利用学校广播站、黑板报等形式对全体师生开展安全预防教育，提高全体师生的安全意识。

我校通过以上方式的宣传教育，广大师生的安全意识、安全防范能力和自我保护能力得到很大的提高，并取得了一定的效果。但是，学生中还存在着一些安全隐患和不安全因素，学校将在今后的工作中不断努力，消除隐患，确保教育教学工作的安全开展。

月度报告精选 安全风险评估报告(篇七)

对于重要的事情，事先作好规划是非常重要的。面对即将开展的工作项目，我们可以对行动的具体方案进行一个撰写，方案是具有指导思想的作用，如何才能真正的写好方案呢？为了让您在使用时更加简单方便，下面是小编整理的“月度报告精选 安全风险评估报告(篇七)”，欢迎您阅读和收藏，并分享给身边的朋友！

根据股份公司关于《安全风险分级管控与隐患排查治理实施指南》和物流集团有关规定精神，为进一步强化公司道路运输安全基础，提高对自有车辆安全管理水平，上海公司组织开展了对奉贤运作部自有车队安全生产危险因素、风险隐患、运输环境等进行了风险评估，以强化责任制落实为重点，推动安全生产岗位责任落实，建立健全隐患排查治理及重大危险源管控的长效机制，按照“安全第一、预防为主、综合治理”原则，加大防止对“超速、疲劳驾驶”的专项整治工作，有效防范、减少或杜绝各类安全生产事故的发生。

上海公司现有自有车辆8辆，20××年1—9月份已安全行驶里程45.2万公里，没有发生道路交通事故；没有发现行车安全责任事故；消防安保等工作均在控制目标范围内；无服务质量投诉。

20××年以来上海公司对驾驶员考核工作良好，除正常解聘的外，没有违章被处罚解聘的人员，在6月安全月活动中驾驶员综合素质考核合格率达100%，各月份安全学习驾驶员参与率100%。

一、加强组织领导，落实主题责任

上海公司奉贤运作部自有车队为进一步做好道路运输安全管理工作，切实加强对自有车辆安全管控工作的领导，自有车队主动把安全工作列入重要工作日程，车队经理直接抓具体工作落实情况，公司技术安全部监督配合，车队班组全面深入开展检查、培训，形成了上有领导过问、安全部门监督，下有班组团队管理、员工参与的齐抓共管的良好局面，年度安全岗位责任书签字覆盖100%。

二、组织机构健全，各项安全制度措施到位

根据上海公司运作经营特点，在对自有车队运输线路进行路检风险调查与分析的基础上，完善跟进或修改现有安全管理体系，细化组织分工，明确职责。对部分规章制度进行实时修改，做好安全工作的长效管理、日常管理，强化责任制的落实，积极配合辖区交警支队、道路运输协会做好和谐与稳定工作。

三、加强调度管理，确保行车安全

为确保20××年度车队车辆出行安全，公司技术安全部深入到奉贤运作部自有车队多次召开安全工作例会，认真做好“查隐患、抓整改、重落实、保安全”，提升风险控制能力，协助自有车队制定了较为全面的安全工作管理办法和应急措施：

1、将安全责任落实到人、到车；

2、强化单车车辆技术状况检测；

3、严把驾驶员季度绩效考核关；

4、做好防“超速、疲劳驾驶员”专项整治工作；

5、加大车辆出场安全检查力度；

6、落实GPS、径卫视觉监控平台值班记录制度，落实24小时实时监控，对违法车辆驾驶员进行电话或短信警示；

7、检查自有车队各类记录归档情况。

抓好重点时段、重点车辆和重点驾驶员的安全检查，保障重点时段、危险路段、恶劣天气和重要节日期间的安全运作，以高度的政治责任感和事业心实现各个重要节点期间的安全无事故。

四、加大安全宣传教育力度，预防为主

安全工作的指导思想是“安全第一、综合治理”，因此对驾驶员的安全教育工作是“预防为主”的前提。自有车队班组针对驾驶员安全意识薄弱、自我保护意识差的情况，实施每月多频次现场教育培训。使其明白各项安全工作的相关规定要强化，包括交通法规意识、工作责任心意识等。分析夏季安全工作特点推出计划，对高温、暴雨、台风等恶劣天气状况增多，是各类事故高发期、易发期的形势进行预判加以提醒，严峻的形势给安全行车会带来风险隐患，或可能会造成一定的负面影响。自有车队将全面把握夏季天气特点，结合公司运输生产实际情况，组织驾驶员开展事故警示教育活动，参加事故安全分析会学习交流，树立更高的安全责任感，起动了很好的效果。

1、会议贯彻宣传；

2、利用标语、宣传栏、安全平台宣传安全工作；

3、抓住“安全月活动、防疲劳驾驶专项活动”主题进行宣传，实现“零违章”；

4、以“节日安保”为重点，广泛做好安全生产实质性宣传。

五、风险工作重点

1、做好驾驶员夏季防高温、防疲劳、防超速、防违章等方面的教育培训工作，提高驾驶员的安全意识和安全生产操作技能。借6月安全生产月活动和夏季防疲劳专项整治行动的开展，技术安全部对自有车队管理团队和一线驾驶员进行了一次全面的隐患排查，严禁“病”车上路运营，同时加强驾驶员队伍的安全生产教育，提高安全生产能力；对车辆技术状况、车辆在途运输过程进行有效管理抽查。

2、广泛宣传、全民动员，以“安全发展、生命第一”为主题的宣传活动，增强全员安全意识，营造浓厚的安全工作氛围，严格落实车辆“三检”，遇有恶劣天气情况及时做好预防工作，按照要求逐车年检查、安全设备、车辆状况、证件等，发现问题及时落实整改。

3、认真做好“中秋、国庆”两大节日的安全生产大检查“回头看”工作，秋冬季节，雨雾天气较多，给道路运输安全带来严重隐患，影响车辆行驶安全。因此，做好应急预防、自我完善、持续改进、持续提升，抓好车辆动态监控平台在线率100%、定位良好、无超速、无疲劳驾驶、无电子违章记录，并确保对监控数据和情况进行记录。

六、应急救援管理

有开展各种安全知识宣传教育活动，并定期对自有车队和公司行政小车班驾驶员进行安全技能培训。有培训考核记录并入档保存，对车辆消防器材与配套设备能落实“三定”管理，对不安全因素做好疏导化解整治工作，切实把安全隐患排查整改作为防范事故发生的重要措施和手段，把运输安全工作进一步做好、做实、做细。

七、严格执行保险规定

按照公司机动车辆统一保险制度要求，对车辆足额进行了投保，购买了法定交强险等必须缴纳的保险，无一例漏保和保额不足现象。进一步有效规避了社会风险和企业风险。

20××年一至三季度上海公司在运输安全管理工作方面虽然取得了一定的成绩（本次评估分值是：98分），但在接下来的第四季度中我们不能松懈，应更好地加强对驾驶员的安全教育培训，很抓各项预防事故的措施，加大对“超速、疲劳驾驶”违法行为的宣传及落实，努力抓好安全生产管理工作的自查自纠，强化安全管理，稳定运输生产安全。

[精选报告] 风险自查报告

如果事先缺乏周密的准备，机遇也会毫无用处。当我们面临各种各样的项目建设，我们必然需要编制一份完整的方案，方案是计划中内容最为复杂的一种，有关方案你知道怎样去撰写吗？小编特地为您收集整理“[精选报告] 风险自查报告”，希望能为您提供更多的参考。

按照区纪委工作要求，x镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了x镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：

一、主要工作开展情况

一是领导重视，组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。

廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

二、存在问题

结合x镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：

1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。

2。部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。

3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。

三、下一步主要工作计划

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。

我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。

风险自查报告(实用13篇)

在当下这个社会中，我们都不可避免地要接触到报告，其在写作上具有一定的窍门。相信许多人会觉得报告很难写吧，以下是小编帮大家整理的企业经营风险自查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

风险自查报告 篇1

按照《银行业金融机构案防工作评估办法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。

计财部主要以下面几点进行排查：

一、财务资金安全方面

1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的'出纳账，做到账实账账相符。

2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。

3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。

4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。

二、人员管理问题。

财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规"。

三、部门改进措施：

通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务发展营造良好的环境。

二〇xx年三月二十日

风险自查报告 篇2

根据我行文件《关于进一步做好有关风险防范的通知》的通知，我分理处主任为排查第一责任人，于20xx年11月10日至20xx年11月11日进行了一次认真自查，确保我分理处各项业务安全稳健运行。现就自查情况汇报如下：

一、我分理处通过自查方式，确定我处员工未有参与民间借贷、非法集资、高利贷行为。通过员工行为排查，我处员工均未参与民间高息借贷、非法集资、未从事冒名贷款以及当民间借贷的“掮客”参与民间借贷行为。

二、我分理处一直以来加强贷后管理，严格执行贷款“三个办法、一个指引”，确保我处贷款资金未流入民间借贷、涉农企业未参与民间借贷，通过贷款用途自查，确保了贷款使用的真实性、合法性。我处员工未有为亲属、朋友等关系人，违规办理贷款、投保、担保、融资、结算等业务。

三、我分理处积极配合地方政府做好非法集资处置工作，发挥银行业宣传优势，通过正面的'金融知识普及，提高社会公众的风险意识和辨别能力，特别对大额支取和账户进行监测，关注民间借贷、非法集资线索，防范民间借贷风险向银行业传递。

通过我分理处的排查，未发现存在民间借贷、非法集资行为。排查结束后，我处员工签订《承诺书》，承诺没有参与民间借贷、非法集资和高利贷等活动，并自愿接受单位审查和群众监督，并主动接受单位的管理。

风险自查报告 篇3

为进一步加强公司合规经营风险的管控，有效化解经营风险隐患，根据xx文件的要求，我中支于20xx年8月8日-20xx年8月21日对20xx年1月至20xx年7月期间合规情况进行了风险排查，现将排查情况汇报如下：

一、关于“小金库”的自查

经查：我中支无“小金库”。

二、中介清理自查

1、关于对专业保险代理、兼业保险中介机构代理业务的自查情况。20xx年1月份以来，我公司一直寻求与部分银行进行银保合作，由于部分银行自身已经经营保险业务，有的银行在协调的过程中存在较大的分歧，因此，截至年底没有与银行签订中介代理业务。自20xx年以后，在总对总协议的基础上，我公司逐步与工商银行、农业银行开始进行业务洽谈，20xx年开展了很少业务，但是销管系统上线后因为这两家银行都没有提供相关的`有效证件所以系统中没再维护，现在也没再办理业务。

2、在自查个人代理业务中发现存在的问题。

因为公司业务人员个税扣的比较多，有15个人为了避税把直销业务虚挂到个人代理人业务上去，牵扯保单5632份、保费891.11万元、手续费67.43万元，我们查出后已经批评教育，他们保证以后不再犯类似错误。公司领导高度重视在大会上作了严厉指示，以后工作中坚决杜绝虚挂代理人的现象，违反者严肃处理。

3、对发现的问题的整改措施。

一是重新审核、完善保险代理协议和保险代理人档案。接到通知后。我们对保险代理人档案信息的真实性、完整性进行了自查，对《保险代理人协议》进行了审核，使保险代理人双证齐全有效，管理符合《保险法》和《保险公司中介业务违法行为出罚办法》的要求。

二是进一步完善了保险代理人法律法规和职业道德的培训制度。今年以来，公司不断强化了保险代理人培训档案管理，对保险代理人资格进行了审查，及时做好保险代理人从业资格证书的换发工作，同时，加强保险代理人的业务学习和合规教育培训工作，建立健全了中介业务管理的长效机制。

三、销售费用管理自查

经查：我中支20xx年发生销售费用共计75.26万元。20xx年1-6月发生销售费用425045元，所有费用都是据实列支，经过认真核查，所报销销售费用发票真实，不存在虚构经济事项的现象。

四、工资总额管理自查

1、薪资总额管理情况：

工资制度是严格按照总分公司的薪资管理办法执行，并按照要求制定了中支公司薪资考核实施方案，所有员工工资均按照制度执行。工资支付全部从HR系统发放到员工个人银行卡上，不存在通过虚列业务绩效支付销售费用从而虚增职工工资总额。

2、社会保险费缴纳情况：

公司按照规定为所有正式员工每月按时足额的缴纳社会保险，不存在少报、瞒报未按规定申报、缴纳社会保险的现象，在社保缴费基数的核准方面加强与当地社保部门的沟通，争取有利政策，避免给公司造成损失。

风险自查报告 篇4

一年来，我局开展了党风廉政建设检查考核工作，我自己着眼回顾检查自身，并认真通过学习文件、参加会议、记写学习笔记、总结工作等形式积极认真地做好自查工作。按照局机关和地籍股分工，我负责建设用地初审工作;同时做好股室的第二次土地调查收尾工作、土地登记工作、土地年度变更调查等工作和局机关分派的其他中心工作，现对我职责范围内的廉政风险点查找情况汇报如下:

一、风险点的查找

(一)负责工作风险

1、对建设用地初审专业知识及相关法律、法规、条例、规定等方面的学习不够，造成一些工作完成不及时。

2、对所负责的工作质量把关要求不严，出现建设用地初审材料不够完善。

3、在协助的一些工作上，缺少一些专业知识等方面的学习，因此，工作完成不够理想。

(二)生活作风风险

放松对自身人生观、世界观的教育和要求，对自己生活、交友的'圈子把关不严。

二、存在风险的原因

(一)学习不够，对风险点的存在和防范认识不充分;

(二)工作责任心不强，对潜在的问题和风险点重视和把握不够。

三、防范措施

(一)加强学习，提高素质。通过学习树立正确的人生观、世界观，坚定自身信念不动摇。提高自身的业务素质，强化工作本领，提高工作水平，防止在不知不觉中违纪违规。

(二)增强工作责任心。始终牢记权力是一种责任，也有可能成为一种负担，用得好是为人民服务，用得不好就成了为自己服务，为个人服务，不仅会失去民心，丢掉名誉，甚至还有可能违反党纪国法。

(三)以身作则，做好本职工作。要若人不知，除非己莫为，不能心存侥幸，首先从自己做起。严于律己，以史为鉴、以人为鉴、以案为鉴，时常对自己敲警钟，严把本职工作质量关。

存在以上问题，在我下一步的工作中，我将以此次廉政风险点排查为契机，以科学发展观为统领，通过学习廉政风险点防范有关文件，并对个人思想进行不断地改造和结合个人工作特点。努力提高个人工作绩效。

风险自查报告 篇5

总行合规部：

本人xxx，现任xx支行副行长。根据总行合规文化建设年活动精神，本人结合自身岗位与职责认真开展了合规风险全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、本人基本情况

本人于20xx年4月份从原xx信用社调入原xx信用社，20xx年元月开始在原xx信用社任副主任并兼任信贷员职务，主要负责xx镇xx村、xx村、xxx社区片的信贷业务。现任xxxxxx支行副行长，包片责任区仍和以上一样。从副主任到副行长近8年来，除了协助领导做好本职岗位的管理职能外，还兼任从事信贷业务。以下主要从信贷业务的合规自查分析总结。

二、存在问题

总结过去经办贷款形成不良的因素主要有：

1、信贷工作经验不足，贷前调查不能全面深入，细致分析信贷风险。20xx年时期，因当时有支农再贷款的大力支持，信用社的经营状况已有很大改观，经营性流动也较为充足，信用社的信贷投放也逐渐扩大。当时联社的信贷管理制度也存在一些欠缺与不足，如信用查询没有建立，基层信贷审批权限较高。本人在此期间经办了大量的`国家机关公务员、教师，企事业单位工作人员的自贷和保证担保贷款。在经办这些贷款时往往只注重贷款的担保形式，而未着重强调第一还款来源的重要性与充足性，对借款人的诚信度状况也缺乏足够的深入了解，对贷款用途的真实性也未能做到具体、细致的调查，比较过分的相信借款人的介绍，这也是从业经验不足而造成的。

2、在贷后检查方面也存在跟踪检查不到位，或未能及时行使检查责任，宽容心过高。例如过去发放的个人贷款大多以购户或建房(公务员、教师自贷、保证担保较多)。在贷后检查时发现有些为个人经营所用，也有临时挪作他用的现象，但在跟踪检查发现时，只督促借款人尽快归还贷款，而未及时对借款人做出相应处罚措施。

3、盲目相信领导介绍的贷款，例如本人经办的一笔贷款，借款人为上级领导介绍，保证人为国家公务员(法院工作人员)，后因借款人经营不善为逃债而下落不明，该笔贷款虽已通过诉讼，但债权至今难以落实。

三、原因分析及整改措施

出现上述问题的原因一方面为主观因素造成，另一方面相关制度的欠缺也风险管理上的不足。而随着总行相关制度的不断完善，操作流程的不断建设，逐步建立健全的内控制度和通过教育、培训对员工个人素质的不断提升，近年来此类现象已未发生。从目前的审贷分离及审批权限的上收也从一定角度上杜绝了这类现象的发生。

而贷款责任追究更是对这一现象的有效处罚，近两年来通过贷款的责任认定、追究，有效地督促了信贷员清收责任贷款，防范新增不良贷款，在贷款调查时做到了尽职尽责，贷款发放后及时跟踪检查和管理，资产的安全性得到了进一步提升，流动性与效益性也得到了保障。

今年是合规文化建设年，良好的合规文化是我行各项业务健康发展的根本保障。相信在今后的发展中，随着我行各项制度的不断完善、健全，员工合规意识的不断提升。员工能在今后的履职过程中正确处理业务发展与合规风险的正确关系，严格践行合规职责，最终达到防范和化解风险目的，促进我行各项业务又快又好的发展。

风险自查报告 篇6

按照《利通区水务局廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，我通过认真学习各类文件增强了政治意识、大局意识、法治意识、责任意识、廉洁意识，同时结合贯彻文件精神，把查办和预防职务犯罪放在更加突出位置。对自己半年以来落实廉政风险防范管理工作的情况进行了认真自查，现将自查情况汇报如下：

一、风险点查找

1、利用行政职权谋取个人或小团体利益，表现为吃、拿、卡、要、报等现象的发生。

2、利用行政职权占有企业股份并参与分红等行为。

3、给当事人通风报信，出谋划策；或收受当事人的好处。

二、风险源分析

1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降。

2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生。

3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织涣散。

4、工作缺乏责任心和积极主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前。

5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股，或工作时间打瞌睡等，可能被暗访人员拍照或录像，被新闻媒体曝光，损害工商形象。

三、对风险点的防范措施

针对上述廉政风险点，本人制定了以下防范措施：

1、要抓好日常思想道德教育。要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对涉及工商部门行政赔偿及职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

2、要强化时效性教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的'发生。

3、要加强业务培训。用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

4、要加强工商廉政文化建设。通过开展丰富多采的廉政文化，树立工商行政管理职业道德规范，培养工商干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

四、防范措施落实情况

第一，加强学习，提高素质，充实自我。我积极主动学习，在思想上积极要求进步，认真学习党和国家的知识，始终坚持以“安全第一，预防为主”八字方针为主线，认真学习和领会了公司的宗旨、战略总体目标，牢固树立了“没有安全就没有一切”的思想意识。不断加强学习，在学习、思考、实践、总结中提高和端正自己的思维、

思路和方法，以求真务实的工作态度来全面地认识自我、丰富自我、提高自我、完善自我，为公司的稳定运行做好自己的本质工作。

第二、增强工作责任心。及参加局里组织的各项集体活动，学习海小平同志先进事迹，西部大开发大讨论大学习活动，学习四论、四比、四争动员大会等从而树立正确的社会主义荣辱观指导。

第三，以身作则，做好本职工作。加强业务学习，在工程施工工作中，力争使自己的专业水平有所提高，对资料的整理更加细化，为工程验收的顺利进行打好基础。除此以外对领导安排的其他工作要做到认真负责，按时完成。

风险自查报告 篇7

一、廉政风险防控工作进展情况

（一）加强领导、落实责任。我局高度重视廉政风险防控工作，把廉政风险防控管理作为一项政治任务，列入重要议事日程，加强领导、周密布置、认真实施局《关于进一步加强廉政风险防控的实施意见》。局主要领导要亲自抓、负总责，局分管领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，认真抓好廉政风险防控管理工作。领导干部以身作则，带头查找廉政风险点，带头制定防控措施，带头落实防控责任，确保预防腐败各项要求落实到处。局党风廉政建设责任制领导小组要把加强廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制考核内容，及时发现并纠正存在的问题，建制堵漏。

（二）加强学习宣传，提升廉政风险防控能力。我局紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，提高全局干部职工的思想认识，形成工作合力，积极组织广大干部职工集中学习中央、省、和市关于加强廉政风险防控的一系列要求和部署，充分认识开展廉政风险防控重要性、紧迫性，把思想统一到中央、省、和市委的要求上来，增强抓好廉政风险防控的责任感、自觉性。同时，召开了座谈会，广大干部职工对如何加强廉政风险防控工作进行讨论。通过集中学习和召开座谈会的形式，使全体党员干部进一步加强了责任感、自觉性。同时，也为深入开展好廉政风险防控工作奠定了良好的基础。在深入学习的同时，我局党总支召开了意见征求大会，我局全体干部职工共计81人参加征求意见会，为下步工作的开展打下基础。

（三)突出重点，全面推进廉政风险防控工作。局把重点领域、要害部门，关键环节作为廉政风险防控管理工作重点来抓。在范围上，突出市容管理、两违整治、人财物管理、弃土管理等重要岗位。在内容上，突出涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和“三重一大”等问题。以重点带全面，抓关键促整体。全面落实廉政风险防控工作流程、廉政风险点流程、防控措施流程、个人廉政风险点查找及防控措施、科室(大队）廉政风险源及防控措施等制度，扎实推进廉政风险防控管理工作有效开展。

（四）建立廉政风险防控机制。完善措施，在查准、查全、查深廉政风险的基础上，整合资源，建立我局廉政风险信息库，对可能在行政、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，建立廉政风险分析机制；完善预防廉政风险的工作机制，在认真梳理单位职责权限、业务流程和规章制度的基础上，根据工作实际，分层次建立廉政风险防控机制，领导层建立健全在重大决策、重要人事任免、重大事项、大额资金使用和发展党员等方面的议事规则、工作程序和规章制度建立廉政风险防控机制，一般的干部职工重点就是在执法过程中的公正性、透明度，如是否有藏案、窝案、不作为、乱作为现象，建立廉政风险防控机制。要求干部职工在廉政方面做出廉政承诺，风险等级评估，组织全体干部职工进行自查自纠，将廉政工作情况进行公开，对梳理出来的问题和业务流程、办事程序，向单位职工和群众进行公示，实行“阳光”操作；建立问责制，对已经审核的廉政风险，凡因制度不健全、工作不到位，导致廉政风险发生的`，将一律按照党风廉政的有关规定严格问责处理。

二、开展廉政风险防控工作以来主要成效

通过开展廉政风险防控机制建设工作，我局工作人员减少了工作失误，在党纪观念、工作作风、工作效率上都取得了明显成效。

（一）党纪观念和风险防范意识明显增强。通过廉政风险防控工作中经常性的党纪教育，领导党员干部的宗旨意识和党纪观念进一步增强。同时通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，增强了党员干部的风险意识和廉政意识。

（二）工作作风明显改善。领导党员干部能做到以身作则，带头落实各项管理制度，创新工作方法，服务意识不断增强。不以权谋私，不向居民索要或暗示索要礼物、礼券，不私自收费，不接受宴请。

（三）工作效能进一步提高。通过廉政风险点的查找，各岗位职责更加明确，制度进一步完善，进一步避免了工作中的相互推诿、扯皮现象，工作效率得到明显提高。

三、下一步工作计划

（一）进一步加强我局廉政风险防控管理工作，采取形式多样的方式方法，加强与其邻里单位在廉政风险管理方面的交流学习，筑牢每个干部职工的思想防线。

（二）不断创新和完善廉政风险管理工作的方法手段，努力提高其科学化、规范化水平。

（三）进一步从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从务实管用上想办法。把推进廉政风险防控管理工作与加强惩防体系建设、与贯彻落实《廉政准则》、与城市管理工作紧密结合起来，确保廉政风险防控机制建设取得实效。

风险自查报告 篇8

按照总行关于防范银行业金融机构从业人员参与非法集资的通知的要求，我支行高度重视，并立即行动组织人员再次开展了员工参与非法集资的排查工作。

在接到通知后，我行及时将通知传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育广大员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。

此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。

一、组织学习，提高认识、统一思想

组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。通过对相关法律知识及《员工职业操守》的.学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。

二、相互监督，加强沟通

1、员工之间形成相互监督，要求既要关注员工工作状况，也要关注员工工作以外的生活情况，最后责任落实到各部门负责人。要求部门负责人对员工行为定期排查，及时汇报。形成监督的双向结合，对风险进行了有效防控。

2、在节假日期间，支行领导对员工进行逐一家访，既是对员工的一种慰问，同时也是一次对员工的深入了解。通过家访进一步加强了上下级的沟通，增强了行内对员工工作之外生活的掌握。

三、自查自纠，加强内控管理水平

组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。

此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。

风险自查报告 篇9

根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（闽证监公司字 [20xx]19号）（以下简称”《通知》”）的要求，为贯彻《通知》的相关精神，切实有效地开展财务会计基础工作，不断完善并有效执行梅花伞业股份有限公司（以下简称“公司”）财务管理制度，提高财务信息披露质量，提高财务会计人员的整体素质，进一步提升公司规范运作水平，20xx年3月28

日，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》 (以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为20xx年4月至11月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、10月至11月为汇总分析和督导提高阶段。

截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工作，形成了《梅花伞业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告》(以下简称“《自查报告》”)，并经公司董事会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施(包括整改期限、整改责任人)等报告如下：

一、专项活动组织与开展情况

(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织部署：

1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具

体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。

2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。

3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。

4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计计划并及时开展审计。

(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下：

1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工作底稿。

2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。

3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。

4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。

5、审计部按照制定的审计计划，依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展

情况，听取审计委员会对自查工作的指导。

6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。

7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。

二、自查工作的内容

依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人，认真加以落实。

三、自查结果及整改措施

（一）财务人员和机构设置基本情况

1、公司依据《中华人民共和国会计法》的规定，设置会计机构及财务人员。

2、公司按照国家《会计基础工作规范》要求和公司章程、公司《财务会计管理

制度》的规定，选聘主管会计工作负责人和会计机构负责人。公司主管会计工作负责人和会计机构负责人在财务管理方面具有良好的管理经验，有较强的沟通协调能力。

3、公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明确的岗位职责和考核制度。主管会计工作负责人、会计机构负责人为公司经营班子成员。

4、主管会计工作负责人和会计机构负责人人事关系均在本公司，未在本公司以外的其他单位领取薪酬。主管会计工作负责人系董事长之妻弟，会计机构负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不存在 亲属关系，未在其他单位(上市公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体)兼职。

5、公司依据《会计基础工作规范》要求，根据会计业务需要设置会计工作岗位，配备会计人员。岗位职责和考核制度明确，岗位设置符合内部牵制要求。现有财务会计人员均具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格。

6、公司《财务会计管理制度》依据《会计基础工作规范》要求，对会计人员的离职交接做了规定，会计人员离职交接严格按制度中的规定办理。

7、会计人员的工作岗位严格实行定期轮换，会计人员任用实际采取了回避，但尚未形成书面制度。

整改措施：修订公司《财务会计管理制度》，对会计人员的.工作岗位实行定期轮换及会计人员任用回避原则作出明确规定。

整改期限：20xx年9月30日前

整改责任人：财务总监、主管会计工作负责人

8、公司重视会计人员的专业培训，鼓励会计人员自行参加各类会计职称及执业资格考试，《财务会计管理制度》中明确要求公司财会工作人员须参加继续教育培训。

9、公司财务人员的聘任都是通过参加人才招聘会或是通过网络人才招聘试用合格后录用。

（二）会计核算基础工作的规范性

1、公司根据《会计基础工作规范》及公司财务管理制度的要求，记账凭证后都附有合法的原始单据。

2、记账凭证的编制：在凭证的编号上，采用按照发生经济业务的先后顺序编号，对一笔经济业务涉及两张以上记账凭证时，采取分数编号；“摘要”填写 对所记录的经济业务的简要说明；将经济业务中所涉及的全部会计科目，按照先借后贷的顺序记入“会计科目”栏中的“一级科目”和“二级及明细科目”，并按应借、应贷方向分别记入“借方金额”或“贷方金额”栏；凭证分别由有关人员签章，明确经济责任。

3、凭证的审核、传递程序和保管：为了保证会计信息的质量，在记账前由财务经理对记账凭证进行严格审核，主要审核记账凭证是否有原始凭证为依据，所附原始凭证的内容与记账凭证的内容是否一致，审核其项目是否填写齐全；审核科目是否正确；凭证金额是否正确。

4、凭证的传递程序：由经办人据实完整的填写付款报销单，并附完整有效的原始单据，交部门经理、主管副总经理、总经理审批。对于填制的记账凭证经由财务经理审核签章后方可记帐。

5、公司使用erp管理系统，公司凭证每月打印并装订成册，总账、明细账按年打印并订装。

6、公司《财务会计管理制度》中规定：“会计档案调阅必须经财务负责人审批，填写“会计档案查阅登记表”方可查阅会计档案，并在约定的期限内收

回。在经得财务负责人同意后才能复印。”在自查中发现未按相应规定办理。 整改措施：拟建立会计档案调阅审批登记手续，《会计档案查阅登记表》必须包括但不限于：申请人、调用原因、调用档案明细、归还期限、会计档案管理人、财务负责人。会计档案查阅和复印时申请人应填制申请单，履行财务负责人签字手续。

整改期限：20xx年6月30日前

整改责任人：财务总监

（三）资金管理和控制情况

1、公司制定了资金管理的相关制度，货币资金日常管理由财务部负责，财务总监负责公司资金的统筹、融资及货款支付的审批。对外投资、对外担保、技改基建、风险投资等审批权限分别集中于股东大会及董事会。

2、资金管理严格按照制度执行，审批人在授权范围内进行审批，不超越权限审批。

3、公司资金管理业务的负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系；出纳人员与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系，与上市公司主管会计工作负责人、会计机构负责人不构成亲属关系。

4、公司按照《支付结算办法》和《银行账户管理办法》开设和管理银行账户，不存在以个人名义开设账户，财务由专人编制银行余额调节表，公司开通了网上银行支付功能，支付、审核权限符合《支付结算办法》、《银行账户管理办法》和内部控制要求。资金的支付审批、复核与执行岗位分离；资金的保管、记录与盘点清查岗位分离；出纳人员未兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

5、收付原始单据由出纳人员加盖现金付讫或转账付讫字样。银行收支凭证由专门会计人员进行账务处理，出纳人员均有核对收付款凭证。

6、公司禁止开据加盖银行预留印鉴的空白票据。

7、公司财务印鉴有财务专用章、法人代表章、发票专用章分人管理，不存在印鉴保管风险。

8、公司日常票据主要有支票和银行承兑汇票。银行承兑汇票设置票据登记簿管理。支票领用人在支票存根签名，但支票未设置登记簿，未对支票购买、注销进行记录。

整改措施：建立支票登记簿，对支票购买、注销等进行记录，作废凭证要求归档管理。

整改期限：20xx年6月30日前

整改责任人：财务总监

（四）财务管理制度建设及执行情况

1、公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、

《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关规定制订财务管理制度。公司财务制度能有效地保障公司及全体股东的合法利益，保证公司的资产安全。

2、公司财务制度执行由公司财务部门负责制定及修改，由总经理复核，董事会。

风险自查报告 篇10

为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

一、按照制度要求，重塑制度流程

按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。

二、做好自查和整改工作

自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反对洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

三、加强学习，提高风险防控能力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反对洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。

四、整改措施及今后工作思路

今后，我将继续加强自己的.政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。

（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。

（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

（四）以科学发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

风险自查报告 篇11

根据支行《关于开展代销业务风险排查的通知精神》结合本机实际，组织人员对已开展代销业务的合规性进行了自查，现将自查情况汇报如下：

一、三星分理处、盐井分理处两个网点或个人无未经总行批准开展非我行产品的.销售代理工作；棕榈湖分理处因未取得代理保险业务资格许可证，故未办理代理保险业务。

（二）代销产品前取得相应的资质，包括获得总行核准、代销网点取得相关资格证，三星分理处的徐琳，盐井分理处张玉兰棕榈湖的唐雪梅、黎元金营销人员均获得代理保险从业资格证等。

（三）三星、盐井两个取得代理资格的网点代销产品的销售记录建立了台账；能在营业网点内进行相关协议的签订；不存在未经系统，手工出单的情况；对客户进行相关的风险提示和代理产品免责声明。（四）在三星、盐井营业网点对代销产品进行公示以供客户参照。

（五）对内对外公布了违规销售投诉举报电话，并建立专门的架构进行相关应急事件的处理。

（六）银监办发〔20xx〕335号要求以及总行相关代销产品制度和内控制度要求的其他内容能遵照执行。

（七）代销业务的风险揭示单、各种宣传单、业务凭证摆放到三星、盐井两个营业网点。

风险自查报告 篇12

自“廉政风险”排查防控工作开展以来，我局积极行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进“廉政风险”排查防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，为确保乐昌公路发展提供了强有力的政治保证。现将有关情况报告如下：

一、高度重视，积极做好各项准备工作

一是周密计划，精心组织。局党支部高度重视“廉政风险”排查防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展“廉政风险”排查防控工作的目的和要求，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，积极参与到岗位廉政风险防控机制建设中来。

二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负总责，分管领导亲自抓，班子成员以身作则，带领分管的股室（所）认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我局实际，制定了XX市乐昌公路局《关于开展“廉政风险”排查防控工作实施方案》，使各项工作有据可依。

三是周密部署，广泛动员。8月10日组织召开了关于开展“廉政风险”排查防控工作动员大会。会上，局党支部书记、局长李宏卫同志作了动员讲话，要求各股室（所）进一步统一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等政治任务来抓，充分认识开展“廉政风险”排查防控工作的重要意义，各股室（所）要深入扎实的开展好“廉政风险”排查防控工作，不断提高公路部门工作效率、服务水平和群众满意度。

二、明确职责，认真排查各类廉政风险

工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，在全局形成了“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的.反腐倡廉良好局面。

一是准确查找风险点。局机关全体参公人员结合自身岗位职责，采取“自己找、领导点、群众提、相互查、组织审”的方式，认真分析并逐一排查个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面的风险点，认真填写《个人廉政风险自查表》、《个人廉政风险防范表》，由股室（所）负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找部门廉政风险点上，各股室（所）紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。

二是认真进行风险评估。各股室（所）部门在个人查找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。

三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各股室（所）和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范意识，拓宽了“自下而上”的监督渠道，将腐朽风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使广大干部群众都知道“危险”、查找“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，党风廉政建设的。群众基础得以加强

三、联系实际，主动构建风险防控体系

局党支部对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自排查，制定了清析详实的业务流程图，按图索“险”，逐一确认岗位廉政风险点。完善了各股室（所）的内部控制、监督制度，建立三级岗位工作程序

四、加强管理，认真做好各项制度的建设

一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方式和有效途径。根据日常工作积累，我局对个别岗位管理制度存在薄弱环节，可能而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各股室（所）的业务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范权力运行”的管理方式。

二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体股室（所）负责人签订了《单位（科、股、室）廉政风险防范书》，使廉政风险防范管理工作落实到每一个股室（所）。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障管理措施。在办公用品采购、后勤接待就餐、车辆维修等事务性支出经费使用中，实行经办人员、股室（所）负责人、分管领导层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

三是加强日常学习。全局上下定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控情况纳入日常考核，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控。

下一步，我们将继续按照纪委的有关要求及局内制定的《“廉政风险”排查防控工作的实施方案》，将岗位廉政风险防控工作与落实党风廉政责任制相结合，深化党风廉政建设的方法和途径；与构建公路廉政防控体系长效机制相结合，突出预防；与公路各项业务相结合，使预防腐朽的责任落实到每一个岗位和每一位干部；与加强干部队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体，通过本次开展“廉政风险”排查防控工作，使我局各项工作规范化、制度化、标准化。

风险自查报告 篇13

20xx年是xx县深入推进廉政风险防控工作的攻坚年，为此我县根据自治区、地区关于推进廉政风险防控工作意见，全面细化了全县各单位的廉政风险防控措施。县委、政府主动适应新形势下反腐倡廉建设实际，注重运用现代管理理念和科学管理方法，全面加强廉政风险防控管理工作，增强了预防工作的创新性、科学性、可操作性和实效性，有力提升了全县反腐倡廉建设工作水平，经过自查，现将我县廉政风险防控工作报告如下：

长期以来xx县以“六项机制”为抓手，廉政风险防控强力推进。20xx年以来，我县通过建立健全廉政风险教育提醒、全面排查、集中管理、防范监督、优化循环、适时更新等“六项机制”，扎实有效推进了廉政风险防范工作，使廉政风险防控达到了“三大覆盖”(风险防控网络覆盖到所有部门、风险防控对象覆盖到所有岗位、防控内容覆盖到所有工作)，成效初显。

一、建立健全廉政风险教育提醒机制

突出开展了以《中国共产党纪律处分条例》、《行政监察法》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《廉政准则》及其《实施办法》、《十项规定》为主要内容的党纪条规教育，进一步提高党政领导干部廉政风险的防范意识和抵御风险的能力和自觉性。通过警示教育、廉政党课、廉政谈话、领导干部任前廉政法规考试等方式，对党员干部进行系统的党性党风党纪教育。通过开展百日文化广场、廉政警言每周一提示、下发反腐倡廉教育读本、推选表彰勤政廉洁先进个人、组织先进事迹报告会、参观警示教育基地、开展以案说纪巡回报告会等形式，强化党员领导干部廉洁从政教育，筑牢拒腐防变的思想防线。针对不同受教育对象，分层次开展了乡科级领导干部、县直单位党政主要领导、农村基层党员干部、项目实施单位、领导干部家属等警示教育20场次;针对各系统、各部门廉情状况，开展了交通系统、教育系统、水利系统、畜牧系统等警示教育大会10场次，受教育党员干部11591人次。

二、建立健全廉政风险全面排查机制

在全县各单位全面理清单位职能、岗位职责、岗位权力的基础上，采取自己查、群众提、互相找、领导点、集体定、组织审等方法，分单位、科室、岗位三个层面，结合自身职能，通过“五查五看”，主要查岗位职责风险点，看在具体工作岗位上是否履行领导干部“一岗双责”，在行使权力过程中是否存在违反民主集中制原则和《廉政准则》规定，有无履职不到位、失职渎职、以权力谋私，导致决策失误等廉政风险点;干部职工有无不爱岗敬业、假公济私、作风不实、吃拿卡要等廉政风险点;查制度机制风险点，看在制定制度、执行制度过程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，执行不到位，存在使潜在风险变为现实风险的廉政风险点;查思想道德风险点，看是否存在放松政治理论学习和思想改造，导致理想信念动摇，宗旨意识淡薄，个人思想道德水平不高、自律不严等容易出现的廉政风险点;查业务流程风险点，看工作流程图设计是否科学、环节是否严密、执行是否到位、责任是否清楚，有无分工不合理、流程不科学、责任不明晰，导致出现不作为、慢作为、乱作为等现象和问题的廉政风险点;查外部环境风险点，看工作人员在业务往来中是否受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人进行利益诱惑或施加其他非正常影响，造成权力失控和行为失范，导致行政行为结果不公正、不公平、失职渎职、权钱交易等严重后果的风险点。通过个人自查，找准具体岗位风险点，全面排查，找准单位内设机构风险点，专项清查，找准重点岗位风险点。在查找过程中，重点排查具有人事、财务、工程建设、物资采购、行政审批、行政处罚等权力的工作岗位，并根据廉政风险大小，确定不同等级。各单位共查找廉政风险点4332条，思想道德类2631条，岗位职责类2512条，机制制度类126条，完善防控措施5576条。

三、建立健全廉政风险预警管理机制

依托我县的电子监察平台，按照风险发生机率、危害程度和违纪违规的性质等方面，建立“三色预警、三级管理”机制，对廉政风险进行集中管理。“三色预警”即对涉及岗位职责带有个别性、苗头性问题的廉政风险点进行蓝色预警，对苗头性、个别性问题通过提醒谈话的形式及时纠错，进行个别性预警，积极引导岗位工作人员正确履行职责;对经蓝色预警的问题仍反复出现的廉政风险点转入黄色预警，进行普遍性预警;对涉及岗位职责明显存在违纪违规行为的开展红色预警，进行惩戒性预警，重在及时纠错、追究责任。“三级管理”即蓝色预警由单位分管领导或科室负责人适时进行监控;黄色预警由单位主要领导或同级纪检纪检监察机关及时监控;红色预警由县纪委进行重点监控。20xx年对1个单位下发了蓝色预警，对1个单位进行了红色预警。

四、建立健全廉政风险防范监督机制

根据查找出来的岗位廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人，坚持教育、制度、监督并重，形成以岗位为点，以程序为线、以制度为面廉政风险防控监督机制。建立健全了人大、政协、媒体、司法等监督网络;进一步健全和完善党务、政务、财务(农村集体三资管理平台)和基层站所、公用事业单位办事公开制度;全面落实领导干部任期经济责任审计、“三谈两述”制度;采取设立举报箱、投诉电话、书记(县长)信箱、县领导信访接待日、领导下访、在政府的网站开通信访举报平台、网上评议等形式，不断畅通群众监督投诉渠道。加强岗位廉政风险防范措施落实情况的监督检查，对不认真开展工作、不积极防控岗位廉政风险，导致单位和人员发生违纪违法案件的.，由县纪委按照党风廉政建设责任制的有关规定追究相关责任人的责任。

五、建立健全廉政风险防范优化循环机制

根据现代管理科学理论，建立了廉政风险防范循环流程：计划---成立组织机构，界定廉政风险，明确工作目标，制定廉政风险管理方案;执行---重点做好廉政风险前期预防、中期监控、后期处置工作;考核---通过单位自查、民主测评、问卷调查、社会评议、领导小组检查，得出考核结果，列出存在的风险;修正---针对出现的岗位廉政风险和履职过程中的新问题，及时制定和不断优化防范措施，跟踪督导，形成廉政风险防控的良性循环。

以“三个突出”为特色，切实增强防控实效。我们在扎实做好各项基础工作的同时，注重深化、拓展、创新，廉政风险防控呈现“三个突出”特点：一是全员防控中突出领导干部。从横向上看，全县所有党政机关、事业单位的在职干部都参与了廉政风险预警防控;从纵向上看，防控工作从县直单位向乡镇延伸，并深入到了全县所有的行政村、社区和基层站所。在全员防控基础上，我们突出抓好党员领导干部、特别是“一把手”，着重查找领导干部用权风险，监督领导干部用权行为。二是全域覆盖中突出重点领域。我们采取点上深化、线上延伸、面上拓展的方式，大力推进廉政风险预警防控全覆盖。在全域覆盖中，我们突出工程建设、土地出让、产权交易等建设领域，突出惠农政策落实、惠农资金兑付、征地拆迁、教育医疗、社会保障、扶贫救灾等民生领域，突出执法、审判、法律监督等司法领域;在重点领域、重点岗位深入开展清权、制权、亮权、控权和问权等工作，确保干部廉洁、工作高效。三是全程监督中突出关键环节。我们在廉政风险预警防控中突出预警处置环节，按照信息收集、等级评定、预警处置、督查整改、结果回告、定期通报等流程严肃进行预警纠错。同时，对干部选任、资金使用、项目建设等重点权力进行全程监督。特别是今年为了进一步规范“四个不直接分管”的要求，我县专门制定了《关于党政一把手不直接分管财务实施细则》，有效预防的滋生。在监督中突出重点环节，如针对项目建设的决策审批、设计预算、招标投标、施工管理、竣工验收、资金管理、决算审计等七个环节强化监控措施，防止问题发生。

六、建立健全廉政风险防范适时更新机制

廉政风险防控工作需要结合不同时期、不同地点、不同任务及时做出调整。为此县纪委多次深入各县直单位、乡(镇)进行督查，对部分廉政风险防控不适应的点进行调整，并指导重新规划制定措施，切实保证廉政风险防控点的效果。对于县直部门的廉政风险点，结合中央大部制改革后，涉及县级部门的职能调整，我县制定了廉政风险点适时更新措施，确保不留死角。特别是涉及项目审批、资金使用等重要廉政风险点，采取每月督查，发现问题及时整改，有效控制案件的发生。截止目前，我县全年对乡镇、县直部门178个廉政风险点进行了适时更新调整，相关单位也制定了相应的整改措施。

七、廉政风险防控工作主要成效

由于我们强化“三个突出”，廉政风险防控工作一些成效：一是筑牢了广大干部职工思想“防腐堤坝”。通过建立健全“六项机制”增强了干部职工的廉政风险防范意识，筑牢了拒腐防变的思想防线。二是构建了党风廉政建设制度“监督网络”。廉政风险防范管理制度与各单位原有的各项内部管理制度相互支撑，结合党务、政务、厂务、村务公开，充分调动了群众参与监督的积极性，形成了立体的监督网络。三是架起了干群“连心桥梁”。通过廉政风险的查找公示，进一步畅通了群众信访渠道，健全和规范了信访办理的工作程序，案件查办工作力度进一步加大。四是延伸了为民“服务链接”。通过开展公开服务承诺、公示廉政风险、群众评议等活动，有效解决了机关工作作风中存在的“懒、散、庸、拖、贪”等问题，有力促进了机关作风建设。五是形成了干部防腐“高压红线”。根据打防结合的要求，我县围绕廉政风险点积极开展、渎职、懒政的案件查办，采取以案警示的方法有效遏制了各类案件的发生，切实让干部认识到“高压红线”就地廉政风险点上，用好则利民利已，用不好则以身试法。

「报告分享」风险管理开题报告word版

方案是我们对未来事情可能遇到情况的应对之策。为了将我们的某一项目开展得更有序，我们需要不断得完善好自己的方案，方案的制定不是一件容易的事，你知道有哪些方案可以参考吗？小编特地为大家精心收集和整理了“「报告分享」风险管理开题报告word版”，欢迎您参考，希望对您有所助益！

工程建设项目风险分析和评价是运用系统工程的理论和分析方法,针对项目中所面临的风险做出客观而科学的衡量(风险分析和风险评价),以确定处理风险的最佳方案,项目风险分析和评价是建立在对建设投资项目风险认识的基础上,通过对建设项目投资风险因素的分析,对风险因素的影响程度进行评价,为最终的决策提供依据?本文研究的目的主要有以下几点:(1)对工程项目诸风险进行比较分析和综合评价,确定它们的先后顺序?(2)从工程项目整体出发对工程项目风险定性和定量的分析,挖掘项目各风险之间的相互联系,为工程项目风险评价提供科学的依据?(3)以项目风险分析结果为客观基础,以各种评价方法为工具和手段,对工程项目风险进行综合评价,从而为工程项目风险的科学管理提供理论依据?(4)进行项目风险量化研究,进一步量化已识别风险的发生概率和后果,减少风险发生概率和后果估计中的不确定性,为风险应对和监控提供依据和管理策略?(5)完善工程项目风险分析和评价体系,探索和建立工程项目风险分析和评价数学模型,为工程项目风险管理研究提供方法,为科学控制工程项目风险提供保障?

随着科学技术和社会生产力的迅猛发展,项目的规模化以及技术和组织管理的复杂化突出了项目管理的复杂性和艰巨性?作为项日管理的重要一环,项目风险分析和评价对保证项目实施的成功具有重要的作用和意义?项目风险分析和评价的研究和推广应用,对于项目组织具有重要的现实指导意义?主要体现在以下几个方面:(1)科学?合理的项目风险分析和评价促进项目实施决策的,可以减少或消除各种经济风险?技

术风险?决策失误等风险,从而降低决策的风险水平;(2)项目风险分析和评价能为项目组织提供安全的经营环境,能够消除项目组织的后顾之忧,使其全身心地投人到各种项目活动中去,使项目得以稳定发展;(3)项目风险分析和评价,能够使项目组织面临的风险损失减少到最低限度,保障项目组织经营目标的顺利实现;(4)项目风险分析和评价能促进项目组织经营效益的提高?项目风险分析和评价是一种以最小成本达到最大安全保障的管理方法,它将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品?过程之中,减少了费用支出;同时,项目风险分析和评价的各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率,减少风险损失,这也促进了项目组织经营效益的提高?

报告参考: 学校安全风险评估报告精选

对于重要的事情，事先作好规划是非常重要的。针对我们给自己制定的目标，我们在项目开始之前应该有一份完整的方案，方案与我们的未来的行动息息相关，如何写好一篇方案呢？为满足您的需求，小编特地编辑了“报告参考: 学校安全风险评估报告精选”，欢迎阅读，希望您能阅读并收藏。

一、 基本情况：

东山中学共有教职工64人，在校学生578人。分三个年级、13个教学班，其中七年级4个班，八年级5个教学班，九年级4个教学班。

二、安全隐患排查整治及安全风险预警分析情况

1、校舍安全

（1）女生宿舍部分窗户老化，易脱落

风险分析：由于木窗老化，玻璃易脱落，脱落后容易伤害到师生，存在安全隐患。经评估分析该风险点可控。

整改措施：一是观察使用，及时排除极易脱落的钢窗、玻璃，教育师生通行时注意安全。二是下学期新的'学生宿舍楼将投入使用，原有宿舍楼将进行整修。

（2）女生宿舍住宿拥挤，女舍楼梯间狭窄

风险分析：学生上下楼梯或在宿舍休息时存在安全隐患，经评估该风险可控。

整改措施：一是教育学生上下楼梯时遵守秩序，宿舍内要经常保持通风通气；二是宿管员、巡查人员、值周教师、班主任要加强监管。

2、交通安全

（1）收放课外假，非法营运学生的现象很突出；

风险分析：乘坐私人营运微型车，安全系数低，风险大，超员现象突出，有较大安全隐患，经分析评估，该风险不可控。

鼓励学生进行举报，同时与相关部门联系，争取联动。

（2）学校地处交通要道边，校门刚好位于下坡处。

风险分析：校门经过的车辆较多，且多为大型运输车辆，学生上下学（特别是周三、周五寄宿生集中回家的时候）有较大安全隐患，经分析评估，该风险不可控。

上下学时安排值日教师值班，同时与相关部门联系，争取联动。

3、在建工程安全

学校正在建设学生宿舍楼，由于场地原因，无法做到100%的与教学区有效隔离。

风险分析：工地人员、车辆均经由校门进出，存在安全隐患，经评估该风险可控。

整改措施：一是教育学生上下课遵守秩序；二是巡查人员、值周教师、班主任、门岗、保安要加强监管；三是要求施工方严格执行学校的相关规定。

4、学校因为种种原因，没有专职保安。我校又地处村庄中，外来流动人口较多，人员复杂，社会闲杂人员经常无故进入校园，存在严重的安全隐患。经评估该风险不可控。

学校多次申请，但因为资金问题，2名专职保安迟迟无法到位。

5、假期安全问题。

学校平时注重对学生安全意识培养，尤其是对用电、防火及游泳方面的安全意识教育；在主要河流、池塘岸边竖立有安全警示标识牌。但由于学生中留守儿童较多，假期基本都是处于“放羊”状态，所以仍然存在较大的安全隐患。经评估该风险不可控。

处理方案：尽量与家长保持联系，每次放假前均进行安全教育，避免安全事故的发生。

总之，由于我校学生人数多、寄宿生比例大，部分设施老旧，虽学校高度重视，想方设法解决，但仍存在着诸多安全隐患。在今后的工作中，学校将健全制度，与相关主管部门积极协调，争取把各种不安全因素一一排除，确保学生的人身安全，为学生的健康成长、快乐学习创造良好的环境！